公告日期:2022-05-07中泰证券股份有限公司关于常州腾龙汽车零部件股份有限公司2021年度持续督导年度报告书保荐机构名称 中泰证券股份有限公司 上市公司简称 腾龙股份保荐代表人姓名 李瑶 上市公司代码 603158保荐代表人姓名 卢戈 报告年度 2021一,保荐机构持续督导工作概述
经中国证券监督管理委员会"关于核准常州腾龙汽车零部件股份有限公司非公开发行股票的批复"(证监许可〔2020〕2839号)核准,并经上海证券交易所同意,常州腾龙汽车零部件股份有限公司(以下简称"公司","腾龙股份")由主承销商中泰证券股份有限公司(以下简称"中泰证券","保荐机构")采用非公开发行的方式,向特定对象发行股份人民币普通股(A股)股票4,855.53万股,发行价为每股人民币 12.24 元,共计募集资金 59,431.63 万元,扣除发行费用后公司本次募集资金净额为 58,322.83 万元.上述募集资金到位情况经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具"常州腾龙汽车零部件股份有限公司验资报告"(中天运验证〔2021〕验字第 90059 号).
根据"证券发行上市保荐业务管理办法"以及"上海证券交易所上市公司 自律监管指引第11号 - 持续督导"等相关法规规范规定,中泰证券作为腾龙股 份的保荐机构对公司进行持续督导,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度,即 2021 年 9 月 8 日至 2022 年 12 月 31 日,现就 2021年度持续督导工作情况报告如下:
序号 工作内容 完成持续督导情况建立健全并有效执行持续督导工作制度,保荐机构已建立健全并有效执行持续督导1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作工作制度,并针对公司的具体情况制定了计划. 相应的持续督导工作计划.
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作2 开始前,与上市公司或相关当事人签署持续已签署保荐承销协议,协议已明确双方在督导协议,明确双方在持续督导期间的权利持续督导期间的权利义务.
3 通过日常沟通,定期回访,现场检查,尽职2021 年度持续督导期间,保荐机构通过日常调查等方式开展持续督导工作. 沟通,定期或不定期回访,现场检查等方式,对公司开展了持续督导工作.
关当事人出现违法违规,违背承诺等事项的具体情况,保荐机构采取的督导措施等.
督导上市公司及其董事,监事,高级管理经核查,在 2021 年度持续督导期间,公司 6 人员遵守法律,法规,部门规章和上海证及其董事,监事,高级管理人员未出现违券交易所发布的业务规则及其他规范性文反相关法律法规或不履行承诺的情况.
督导上市公司建立健全并有效执行公司治经核查,在2021年持续督导期间,公司在执 7 理制度,包括但不限于股东大会,董事会,行"公司章程","三会"议事规则,关联交监事会议事规则以及董事,监事和高级管理易管理制度及公司内部控制制度方面符合人员的行为规范等. 相关规章制度的要求.
督导上市公司建立健全并有效执行内控制保荐机构对公司内部控制制度的设计,实......[点击查看PDF原文]提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险.