摩根大通起诉特斯拉,称这家电动汽车公司欠该行1.62亿美元,违反了与认股权证有关的合同. 2014年摩根大通与特斯拉达成认股权证协议规定,如果认股权证到期时,如果股价低于"行权价"则双方互不相欠,若其股价高于合同的"行权价",则要求其交付股票或现金.
争议的焦点在于,特斯拉首席执行官埃隆•马斯克(Elon Musk)2018年在Twitter上表示,"考虑以每股420美元的价格私有化,资金已经到位",导致其认股权证的价值大幅缩水,在2021年6月和7月到期时仍远低于特斯拉的股价.
摩根大通在2014年从特斯拉购买了多笔认股权证,当时特斯拉仍在努力为最初的超级工厂(Gigafactory)建设提供资金.
认股权证赋予买方(摩根大通)在一定时间内以固定价格购买一家公司(特斯拉)股票的权利. 最初,两家公司同意的"执行价"为560.6388美元.
但是如果特斯拉宣布合并或收购,摩根大通可以改变认股权证的价格. 这项交易显然是受法律保护的,作为一项大规模,复杂的金融交易,这是防止特斯拉发生意外的风险对冲的措施.
然而,马斯克在2018年8月7日发推文要私有化特斯拉并有"资金担保"一事过后,特斯拉股价飙涨. 在事情真相大白之前,摩根大通决定修改其认股权证的执行价格. 它将价格降至424.66美元,并通知了特斯拉.
在特斯拉发推特当天,特斯拉的首席财务官,公关主管和首席律师写了一封被认为是马斯克的电子邮件,发表在特斯拉的博客上,解释了他的声明. 马斯克还在推特上表示:"投资者的支援得到了证实. 唯一不能确定的原因是,这取决于股东投票. "特斯拉的投资者关系主管也告诉一些媒体,有一个"确定的报价".
不过,在美国证券交易委员会(简称sec)就该声明起诉马斯克和特斯拉之后,所有人都发现,这些说法基本上都不是真的. 马斯克与沙特阿拉伯的公共投资基金(Public Investment Fund)进行了简短的交谈,仅此而已.
最后 ,特斯拉和马斯克宣布,他们将放弃将特斯拉私有化的尝试.
因此,摩根大通再次决定调整权证的行权价格,并确定了484.35美元的执行价格.
在诉讼中,特斯拉抗议摩根大通调整权证的做法,因为特斯拉很快就放弃了私有化计划. 之后双方6个月未进行沟通.
直到2019年2月,特斯拉的律师给摩根大通发了一封信,声称该银行"不合理地迅速的调整,是利用特斯拉股票波动变化的机会主义企图. " 摩根大通回信,"拒绝了(特斯拉)的所有指控",但随后双方两年都没有交谈.
摩根大通考虑特斯拉的股票分割,在2020年8月再次将价格调整至96.87美元,并称特斯拉也从未对此作出回应.
到今年到期时,特斯拉的股票已经出现了令人难以置信的上涨,而摩根大通的认股权证也"'赚了不少钱'". 当银行联系特斯拉要求套现时,特斯拉"再次反对调整". 特斯拉确实与摩根大通达成了部分股份和解 - 摩根大通没有透露和解金额 - 但摩根大通称,特斯拉"拒绝全额和解",因此触发了"提前终止"条款.
摩根大通表示,特斯拉在终止交易时仍欠 228,775 股股票,根据特斯拉当时的股价计算,这些股票的价值为 162,216,628.81 美元.
就在周一摩根大通起诉特斯拉的同时,特斯拉股价为987.12美元,下跌46.30美元,跌幅4.48%.
此前马斯克在推特上分享了一项民意调查后,马斯克应粉丝的要求出售了价值69亿美元的股票,从而降低了特斯拉的股价. 上周末,他表示可能会卖出更多,事实上也这么做了 .
马斯克于当地时间11月15日以6.24美元的价格行使了210万份期权,这部分期权将于2022年8月13日到期.
从马斯克抛售股票开始,该公司的市值已经低于1万亿美元.
而马斯克称是为了税收. 他周日还发了一条推特,以回应参议员伯尼·桑德斯(I-VT州)关于税收的推文. "我喜欢把自己的坟墓挖得很深,"马斯克写道.
发文前,联合国想让马斯克捐款66亿美元,解决全球饥饿问题,引发热议. 马斯克表示,如果该组织能够展示具体如何花费这笔钱,他会"立刻卖掉特斯拉股票去做这件事情. "
虽然马斯克最近疯狂套现69亿美元,但根据美国法律计算,马斯克此次套现可能需要缴纳的税费超过54.1%,也就是说69亿美元的股票他应该能拿到31亿左右的现金. 也就是说如果马斯克想要实现联合国粮食计划署的计划,仍需要继续套现超过70亿美元.
看来特斯拉股票还得继续卖.