公告日期:2022-03-31东风汽车股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告2021 年,根据"上市公司治理准则","上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引","上海证券交易所股票上市规则"和"东风汽车股份有限公司章程","东风汽车股份有限公司董事会审计委员会工作实施细则"等有关规定,东风汽车股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了相关职责.现对审计委员会 2021 年度的履职情况报告如下:
一, 审计委员会基本情况
报告期内,公司董事会审计委员会由独立董事张敦力,秦志华,张国明及公司董事李军,樊启才共五名成员组成,主任委员由具有专业会计资格的独立董事张敦力先生担任.
二, 审计委员会年度会议召开情况
2021 年,公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议,全体委员均出席了会议,对公司定期报告,年度审计,内部控制等事项进行了审议,会议召开具体情况如下:
1, 2021 年 3 月 25 日召开了 2021 年第一次会议,审议通过了
以下议案:(1)"公司 2020 年度财务决算报告";(2)公司 2020 年度资产减值准备计提的议案;(3)公司 2021 年度经营计划;(4)会计师事务所从事 2020 年度公司审计工作的总结报告;(5)关于续聘2021 年度审计机构的议案;(6)"公司 2020 年度内部控制自我评价报告";(7)公司 2021 年内部审计,内部控制计划;(8)关于公司2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易的议案;(9)审计委员会 2020 年度履职报告.
2,2021 年 4 月 28 日召开了 2021 年第二次会议,审议通过了
3,2021 年 8 月 26 日召开了 2021 年第三次会议,审议通过了
4,2021 年 10 月 28 日召开了 2021 年第四次会议,审议通过了
"公司 2021 年第三季度报告".
三, 审计委员会 2021 年度主要工作情况
l,监督,评估外部审计机构工作
(1)评估外部审计机构的独立性和专业性
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")为公司聘请的外部审计机构.普华永道中天与公司不存在法定审计必要费用外任何形式的经济利益,不存在任何可能影响其独立性的商业或其他关联关系,普华永道中天及其审计成员保持了形式上和实质上的双重独立,恪守了职业道德.同时,普华永道中天具有从事证券业务资格,具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,顺利完成了公司的年报审计工作任务.
报告期内,鉴于普华永道中天在审计工作中独立,客观,公正,及时地完成了与公司约定的各项审计业务,表现出良好的职业操守和业务素质,按时完成了公司财务报告和内部控制审计工作,出具的报告公正客观,真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果,并有效协助公司推进内控规范体.审计委员会经审议表决后,向公司董事会提议 2021 年度继续聘请普华永道中天为公司的审计单位,为公司提供财务审计和内控审计.
经审核,公司与普华永道中天会计师事务所就 2021 年年度财务审计工作与内部控制审计工作分别签订了"审计业务约定书"及财务报告内部控制审计合同,明确审计目标,审计范围及审计费用等条款.公司向普华永道中天支付的审计费用与公司所披露的情况相符.
报告期内,我们认真审阅并批准了公司的 2020 年内部审计工作报告和 2021 年内部审计工作计划,督促公司内部审计机构按照计划开展审计工作,并对内部审计工作提出了指导性意见.报告期内,我们未发现公司内部审计工作存在的重大问题的情况,认为内部审计工作能够有效运行.
审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为公司的四份定期财务报告是按照"企业会计准则"的规定编制,各项支出合理,收入,费用和利润的确认真实,准确,有关提留符合法律,法规和有关制度规定,真实,准确,完整地反映了公司的财务状况,经营成果和现金流量情况.
公司按照"企业内部控制基本规范"及完善内部控制体系建设的要求,建立和完善了各业务流程和各项规章制度,进一步健全了公司制度体系,提升了风险管控水平,公司内部控制体系有效.审计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告,认......[点击查看PDF原文]提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险.