编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循"合规,诚信,专业,稳健"的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重.
中国证监会党委书记,主席易会满同志在证券业协会第七次会员大会上指出,行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券行业高质量发展的"内功"和根基.从2019年行业文化建设启动到如今"合规,诚信,专业,稳健"文化价值理念已成为行业的共识,证券行业文化建设正如火如荼开展.
证券公司作为资本市场的中坚力量,在全面深化改革的新时代,理应高举改革旗帜,紧紧围绕"改革"这一核心,守正创新,夯实自身文化建设,积极发挥在证券行业文化建设的推动作用,为资本市场高质量发展贡献力量.
第一创业持续坚持"追求可持续发展,做受人尊敬的一流投资银行"的公司愿景,不忘初心,主动作为,落实证券行业文化建设相关要求,致力于助力资本市场全面深化改革.结合第一创业的企业文化建设实践,谨分享几点思考与体会.
改革是发展的动力,是实现长期稳定的基础.改革是当代中国最鲜明的特色,是时代的最强音.在全面深化改革的新时代,证券行业理应高举改革旗帜,将"改革"作为文化建设核心内涵.
创新是引领发展的第一动力,是我国面临的重大命题,新一轮科技革命和产业变革加速演进,以及国际环境的步步紧逼,更加凸显了加快提高科技创新能力的紧迫性.证券行业架起了金融资本与科创要素的桥梁,促进了科技与资本的深度融合,是金融支持科技创新的主力军.当前资本改革开放为创新提供了必要的条件,"建制度,不干预,零容忍"为创新提供了良好的环境,因此证券行业应该以时不我待,只争朝夕的精神,加快创新步伐,激活创新引擎,才能抓住机遇,适应激烈的市场竞争.因此,"创新"同样应该作为证券行业文化建设的重要内容.
设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,推动高质量发展的重大关键举措,其本质是科技创新的风险与投资收益交由市场驱动,让市场去找到技术创新和投资者回报的平衡点,以市场化机制求得资源配置的最优解.因此,"市场化"应该作为证券行业文化建设的核心驱动.资本市场深化改革,从根本上要求证券行业必须以市场化的打法,行为及展业方式,与投资者和产业方站在一起,为推动实体经济和科技发展提供专业服务,发挥资源配置功能.
可持续发展才是好发展.党的十八大对推进生态文明建设进行全面部署,强调可持续发展,要求企业在环保,社会责任等方面引进新的发展理念,开创新的模式.碳达峰,碳中和涉及的碳成本,碳定价,绿色投资等概念具有特殊的金融属性,为其提供金融解决方案是证券行业的专业本位和职责使命,ESG理念为证券行业可持续发展提供了优质框架,理应成为证券行业文化建设的重要构成.
第一创业致力追求可持续发展,努力打造具有独特经营模式,业绩优良,富有竞争力的一流投资银行,坚持国家,股东,客户,员工利益的统一,坚持"诚信,进取,创新"的核心价值观,以合规为底线,以客户为中心,不断以文化引领公司业务发展,以文化打造公司品牌形象.
第一创业高度重视并深刻领会证券行业文化建设精神,在党委的领导下,由专门机构统筹,多个部门协同的方式推动开展企业文化建设工作,成立了企业文化建设工作小组,确立了公司文化建设的总体目标以及具体计划.一方面,在全面落实从严治党的实践中,我们将作风建设作为党建的一项重要任务来抓,发布"第一创业证券股份有限公司作风建设二十条";另一方面进一步明确了文化建设不仅要与企业战略相匹配,更要紧随"合规,诚信,专业,稳健"的行业文化的价值引领,充分融合发展观,价值观,风险观,不断夯实公司文化,引领公司发展.
"诚信,进取,创新"是第一创业的核心价值观.诚信的本质是责任,勇于承担,不推诿,是全方面的,不仅对客户,对市场,对公司,对员工都要诚信,诚信是生命线,是高压线,在需付出代价时要经得住考验,对不诚信必须零容忍;进取是努力上进力图有所作为,不断的更新和提升以应对社会的快速发展和环境的不断变化,进取不是个人主义而是一种合力;创新既可能是一种从无到有的模式,也可能是对现有框架的补足,创新可以是原生的也可以是学习转化而来的,创新必须以合规为前提.
在国家高质量发展转型的关键阶段,担当国家全面深化改革的"排头兵"和"领头羊"角色.第一创业牢记作为资本中介的初心使命,充分发挥服务实体经济的功能,秉持"市场化"发展特点,强化"以客户为中心"的经营理念,发挥市场化经营优势,坚持本源,服务实体经济.在经济结构调整大背景下,抓住转型机遇,通过并购重组助力产业龙头扩大产业优势,推动产业升级;为新经济,新动能,新产业提供高效的低成本融资服务,支持中国经济转型升级,实现高质量发展;发挥资产信用优势,大力推动资产证券化业务,助力实体经济盘活存量,拓宽直接融资渠道;拓展债券融资支持工具,帮助企业走出流动性困境.
在长期的经营过程中,第一创业逐步形成了"开放,创新,包容,协作"的海洋文化.海洋宽广,包容,另外,海洋里面有大风大浪,有风险,要生存下来,必须靠创新的意识,创新的能力,这决定了第一创业在发展的探索道路上"敢为人先",善于发现先机,勇于借鉴和引入新的方法.
第一创业在产品创新上创造过多个行业第一,包括:第一个深圳证券交易所认沽权证,第一个分离交易可转债,第一个银行间市场资产抵押式债券,第一个海域使用权抵押债务;第一创业是中国第一个垃圾债券"福禧债"的第一笔交易者,是深交所中小板第一股"新和成"的保荐机构,是第一家实现集中交易的证券公司,是第一家探索集合理财资产管理的证券公司;首个知识产权资产证券化的首单发行,首批参与国家首批基础设施公募REITS项目的机构等等.
第一创业积极探索市场化的激励机制,是较早采用成本费用总包模式的证券公司,有力地促进了投行业务和固定收益业务的发展;子公司创金合信是最早实行员工合伙机制的公募基金公司;在私募股权基金领域,子公司一创投资发挥混合所有制优势,通过灵活有效的机制安排与设计,助力国企混改的有效推进.
第一创业积极贯彻落实中国证监会,中国证券业协会的工作要求,多年前就将可持续发展理念纳入公司愿景和发展战略,致力于将自身发展与社会进步,环境改善紧密相连.第一创业敏锐地紧抓ESG这一核心理念,率先在证券行业中践行ESG理念,在公司治理,业务拓展,社会公益等方面积极履行社会责任推动经济社会绿色转型.
2019年,公司将ESG可持续发展理念纳入公司发展战略,董事会也将"深化ESG可持续发展理念"作为工作计划;2020年,公司正式将ESG纳入公司治理体系.公司的ESG治理体系包括以下内容:一是将ESG实质性议题管理运用于公司内部管理体系之中;二是提高投资部门的ESG投研能力;三是分析与ESG议题相关的风险与机遇,加强投资活动中对ESG风险和机遇的识别能力;四是完善ESG信息收集,校验,披露流程,积极通过信息披露渠道与重要利益相关方沟通.第一创业在ESG治理方面的成果得到国际评级机构的肯定,MSCI给予公司"BB"的ESG评级结果,处于业内较优水平.未来公司将进一步深入践行ESG可持续发展理念,以更高的标准主动履行社会责任.
公司高度重视金融活动产生的环境影响.2020年7月第一创业正式加入联合国支持的负责任投资原则组织(UNPRI),成为国内第一家签署该原则的证券公司.按照负责任投资原则组织的要求,公司逐步在投资决策中落实六项负责任投资原则,为客户提供符合ESG标准的金融产品与服务.
在资产管理业务方面,第一创业发起成立第一创业ESG整合债券系列集合资产管理计划,打造以ESG整合策略为理念的资产管理品牌,提升投资组合的风险收益比.旗下基金子公司创金合信设立符合广义ESG标准的主动管理权益基金,投资于与ESG主题相关或ESG绩效较好的优质股票,包括创金合信新能源汽车股票基金,创金合信新材料新能源股票基金,创金合信ESG责任投资股票基金,创金合信气候变化责任投资股票基金等.
第一创业于2020年11月宣布支持由金融稳定理事会(FSB)设立的气候相关财务信息披露工作组(TCFD)建议,并于2021年3月在"2020年度社会责任及ESG履行情况报告"中参考TCFD的建议及指导意见进行信息披露,为国内首家支持TCFD并落实披露建议的证券公司.第一创业通过完善全面风险管理体系,强化气候变化,监管政策变动等条件下信用风险和市场风险分析,对投资活动中环境气候相关风险进行持续评估和管理,积极应对气候变化挑战.
为了调动社会各界的积极性,形成推动我国ESG发展的强大合力,2020年7月,第一创业与首都经济贸易大学,盈富泰克创业投资有限公司等联合发起成立中国首家专门开展ESG研究的高校智库 -  - 中国ESG研究院.研究院致力于构建中国ESG报告标准,评价指标体系和数据库,在全社会范围内推广并践行ESG理念.2021年1月,公司与中国ESG研究院共同举办首届中国ESG论坛,以"ESG与经济高质量发展"为主题,搭建ESG理论与实践紧密结合的政产学研交流平台,有超过126.5万人次观看了央视网等媒体的直播,产生了较大的社会影响力.并形成了"十四五"ESG发展的政策体系设计,国外ESG披露标准的比较研究,中国企业ESG披露标准框架体系等系列研究成果.
第一创业持续围绕"智慧公益","创益行动"开展特色公益活动.以公益教育事业为原点,设立"第一创业·梦想中心",自2014年至2019年,公司先后捐资125万元,在河北,广东,安徽,湖南,河南,贵州等地捐建了7间梦想中心,为超过15000名偏远地区的中小学生提供优质素养教育.帮助贫困地区的孩子们怀梦成长,提升素质文化水平.凭借"创益行动"宣传社会公益,举办了"绿色行走,公益长征","迈开腿种树"等一系列公益宣传活动,着力推动公益生态建设.
第一创业充分发挥资本市场优势,积极投身服务国家脱贫攻坚战略.先后助力国家开发银行成功发行首期脱贫攻坚专题债券,用于向深度贫困地区发放重大基础设施,农村基建设施和产业扶贫等领域的扶贫贷款;参与承销中国农业发展银行市场首单"战疫情,助脱贫"双主题金融债券,用于疫情防控与产业扶贫等相关项目.
资本市场改革已经由春入夏,证券行业正处于重大的历史机遇期.时不我待,只争朝夕.我们有幸身处一个伟大的时代,应紧跟时代步伐,坚持改革开放,坚持守正创新,稳中求进,抓住时代机遇,承担时代重任,以文化建设为抓手,胸怀理想,积极进取,始终坚守底线思维和红线意识,拥抱变化,为建设强大的资本市场而奋斗!
塞力医疗实际控制人温伟质押90万股 占公司总股本比例的0.44%
蓝海华腾股东徐学海质押127万股 占公司总股本比例的0.61%
比亚迪股东吕向阳质押505万股 占公司总股本比例的0.18%
海联金汇股东博升优势质押750万股 占公司总股本比例的0.64%
金科股份股东广东弘敏质押208万股 占公司总股本比例的0.04%
银华中证央企ETF基金净值上涨1.74% 场内价格溢价率为-0.18%
中证500沪市ETF基金净值上涨1.82% 场内价格溢价率为0.17%
华夏中证全指房地产ETF基金净值上涨1.78% 场内价格溢价率为-0.27%
广发中证全指原材料ETF基金净值上涨2.20% 场内价格溢价率为-0.31%
博时央企结构调整ETF基金净值上涨1.72% 场内价格溢价率为0.00%
华泰柏瑞上证红利ETF基金净值上涨2.17% 场内价格溢价率为0.27%
银华巨潮小盘价值ETF基金净值上涨3.20% 场内价格溢价率为0.71%
建信上证50ETF基金净值上涨2.19% 场内价格溢价率为0.07%
西部利得深证红利ETF基金净值上涨2.87% 场内价格溢价率为-0.08%
华夏金融ETF基金净值上涨2.95% 场内价格溢价率为0.07%
富国中证银行ETF基金净值上涨2.24% 场内价格溢价率为0.08%
工银瑞信上证50ETF基金净值上涨2.12% 场内价格溢价率为0.08%
中银中证100ETF基金净值上涨2.25% 场内价格溢价率为-0.04%
华安中证申万食品饮料ETF基金净值上涨3.00% 场内价格溢价率为0.20%
汇添富中证主要消费ETF基金净值上涨2.94% 场内价格溢价率为0.33%
博时上证50ETF基金净值上涨2.20% 场内价格溢价率为0.12%
华夏上证50ETF基金净值上涨2.17% 场内价格溢价率为0.09%
交银上证180公司治理ETF基金净值上涨2.24% 场内价格溢价率为-0.40%
嘉实中证锐联基本面50ETF基金净值上涨3.00% 场内价格溢价率为-0.19%
申万菱信上证50ETF基金净值上涨2.13% 场内价格溢价率为-0.02%
鲁大师今年上半年集团收入约1.71亿元 同比减少6.4%
中国8月财新制造业PMI下降1.1%至49.2
华宝中证银行ETF基金净值上涨1.43% 场内价格溢价率为0.14%
广发中证全指金融地产ETF基金净值上涨1.51% 场内价格溢价率为-0.15%
华宝兴业上证180价值ETF基金净值上涨1.75% 场内价格溢价率为0.00%
鹏华中证800证券保险ETF基金净值上涨1.66% 场内价格溢价率为0.05%
H股ETF基金净值上涨2.15% 场内价格溢价率为-1.09%
博时中证红利ETF基金净值上涨2.12% 场内价格溢价率为-0.01%
汇安上证证券ETF基金净值上涨2.10% 场内价格溢价率为0.32%
招商中证红利ETF基金净值上涨2.16% 场内价格溢价率为-0.16%