作为国际经济发展的巨大引擎,近些年来国际投资呈飞跃式的发展,大量的资本流动带来了保护投资安全和自由化的要求.在此态势下,大量的国际投资条约(包括与投资有关的条约)的缔结也呈现新的特点:首先,国家之间包含贸易和投资等多元化内容的自由贸易协定的缔结开始代替原本单纯的双边投资协定;其次,在WTO议题受阻的情况下,区域性的自由贸易协定的缔结显得更加活跃;最后,发达国家为了避免因本国在劳工和环境的高标准要求,而在国际竞争在处于劣势,各种类型的国际投资条约开始关注投资与劳工,投资与环境的联系.
另一方面,随着社会进步的发展,"企业社会责任"运动和理念在发达国家起源之后,目前在世界上有着广泛的影响.尤其是作为国际投资迅速发展例证的跨国公司,近些年来社会责任问题凸显.跨国公司在东道国践踏人权,无视劳工权利,进行贿赂等丑闻频繁出现.但是在法律层面上,由于东道国的纵容和母国监管的困难,以及跨国公司不是国际条约的直接义务主体等问题,对跨国公司的的规范还存在一定的困难.在此背景下,联合国秘书长科菲·安南提出了"全球契约"的国际倡议,号召跨国公司自愿加入"全球契约"活动,履行国际投资中的社会责任.
事实上,从国际经济联系的角度而言,社会责任规则较早的体现在了国际贸易领域.为了保护公平贸易的需要,保证国际上的自由贸易的环境,一直是各国乃至各类国际组织(如WTO)的经济目标之一.但是各国国内措施中一些保护环境和劳工的措施,是否构成阻碍贸易正常进行的"绿色壁垒"和"蓝色壁垒"一直国际贸易领域需要重点解决的问题.同时,发达国家也在推行一些单边政策,如美国通过"301条款",欧盟通过普惠制措施,积极在发展中国家推行其环境保护和劳工保护政策,避免发展中国家理由较低的环境和劳工权利保护水平来获得"不恰当"的国际贸易竞争优势.国际投资和社会责任之间建立法律联系是国际社会近些年来的发展结果.这种联系处于以下问题的考虑或推动:第一,由于国家间的法律,经济环境的差异,投资者在母国和东道形成了环境保护,劳工权利的"双重标准"并在某些东道国滋生了严重的腐败,产生了较多的社会问题,从而引起了社会责任运动的关注.第二,如同忧虑在国际贸易领域,一些对环境,劳工低标准要求的国家会获得国际贸易竞争优势相同,某些发达国家也担心一些对环境,劳工要求不利国家反而会吸引更多的投资.同时,东道国内投资环境是否腐败也决定着投资的形式(如是否合资),类型和流向国家的变化.第三,为了更好的规范跨国公司的行为,国际社会制定了大量的国际"软法"文件,体现了社会责任的价值取向.
鉴于以上的背景,对与国际投资领域对社会责任规则的研究就显得极为必要.
通过本文的研究,试图达到以下的目的:首先,围绕当前国际投资中社会责任的三大热点问题(劳工权利,环境保护和反腐败),研究国际投资中对这三大热点问题进行规范的规则.从考察国际投资和社会责任之间的关系的角度入手,研究投资与劳工权利,投资与环境保护,投资与反腐败之间的法律问题,分析社会责任规则对国际投资的影响,尤其是考察各种类型的国际投资条约中对社会责任规则的吸收和演进,同时关注与投资相关"软法"规则中社会责任理念的体现,研究对跨国公司履行社会责任的法律规制问题,在此过程中讨论履行社会责任义务与履行投资保护义务的矛盾冲突问题.其次,为我国参与区域经济一体化,实行"走出去"战略做一些理论上的探讨.本文对我国近些年来签订的国际条约以及国内法的相关规定进行了简单的考查,并对中国如何应对国际投资中的社会责任要求提出了建议.
将国际投资问题和社会责任运动结合起来研究仅仅是近些年来国际法理论的新发展,从前人研究的现有文献来看,研究的角度主要有以下几种首先,是对人权与劳工权利保护,环境保护和反腐败本身的研究,这些研究书籍汗牛充栋,自成体系,无论是教材和着作已经较为完善.
其次,是对企业社会责任的研究.主要包括以下几种研究成果:企业社会责任思想的起源,企业社会责黔禁学理论,企业社会责任的包含范围,企业社会杯粉尧育一声责任的案例汇集,以及一些具体标准如SA8000的研究.这一部分包含的着作也是举不胜举.
再次,是对国际贸易领域中社会责任规则的研究,目前主要集中在贸易与劳工,贸易与环境的研究.如李春林:"国际法上的贸易与人权问题研究",武汉大学出版社2007年版.李雪平:"多边贸易自由化与国际劳工权益保护",武汉大学出版社2007年版.李寿平:"多边贸易体制中的环境保护法律问题研究",中国法制出版社2004年版等等.
最后,对跨国公司行为规范的研究.由于跨国公司在国际经济中的重要地位,对跨国公司行为规则的研究的着作也较多.但是对跨国公司社会责任研究较为充分的着作是余劲松:"跨国公司法律问题专论",法律出版社2008年版.该着作的第十一章就讨论了"跨国公司的国际社会责任问题".
目前,暂时还没有在国际投资领域全面地考察社会责任规则问题的专着.但在一些期刊发表的文献和博士论文中,开始研究国际投资条约中劳工权利以及环境保护的问题,如魏卿:"国际投资规则的若干法律问题研究",华东政法学院,2005年.王艳冰:"国际投资规则中的环境法律问题研究",华东政法大学博士论文,2009年.总结以上的研究,目前在国际投资领域还没有完全地考察社会责任规则对国际投资的影响问题,尤其没有系统地论述履行社会责任义务与履行保护投资义务的矛盾与冲突的问题,也没有考察一些"软法"性质的社会规则对国际投资的作用.尤其是对投资与反腐败问题的考察还基本属于空白.
通过上文的文献综述中可以看出,目前学者的研究还没有将国际投资和社会责任问题完全地联系起来研究,研究的情况主要包括:单独的从劳工权利,环境保护,反腐败本身进行研究;总体研究企业社会责任问题;考虑国际贸易和社会责任的关系等等.即使研究国际投资中社会责任问题,也主要是研究跨国公司的角度出发,而忽略考虑国家的作用,国际投资条约的相关变化等问题.本文试图在以下方面进行一定的创新:
与国际社会一直关注的贸易与劳工,贸易与环境的角度不同,本文试图从一个新的视角国际投资的角度来看待投资中的社会责任问题.从跨国公司在东道国容易引起垢病的三个问题出发即:劳工,环境和腐败,分别讨论如何推进相关社会责任规则在国际投资条约或与投资相关的条约,国内法中纳入和吸收的问题,并考虑国家,非政府间国际组织在其中的作用.
本文以"全球契约"为基点,重点考察了社会责任规则的三个重要方面即:劳工权利保护,环境保护以及反腐败问题.在此基础上讨论这三者与国际投资保护的联系与冲突问题.
在国际投资与劳工权利保护方面,考察了劳工权利保护的国际司法实践与冲突问题:不仅分析了WTO体制下的劳工权利保护相关的案例,提出在WTO争端解决机制之下对劳工权利保护案件一的管辖权和对劳工条约法律适用的问题.此外,还分析了在实体和程序两个方面国际投资领域劳工权利保护的司法冲突和困境,并讨论了解决方案.
在国际投资与环境保护方面,不仅分析了国际投资条约对环境规则吸纳的演进和将来发展的动向,还考察了国际项目融资中的环境标准.抓住国际社会对环境保护问题的最新动向,对哥本哈根世界气候大会的研究表明了投资保护和环境保护之间的矛盾冲突问题.
本文对国际投资和反腐败之间关联的研究表明腐败问题将影响投资的流向和形式,造成国际投资之间的竞争不公平化.但是国际投资条约对反腐败规则吸纳仍然需要国际社会的进一步认识.同时,就目前己有反腐败公约而言,公约之间存在冲突,需要公约之间的协调,即需要对跨国贿赂的规范和管辖权问题进行重现审视,更需要注重反腐败的多元化惩治手段.
最后,本文对我国在国际条约和国内法两个方面应当注意的立场和措施进行了研究分析,并提出了自己的建议.我国不能在他国和我国涉及社会责任问题的谈判中处于消极的态度,在投资和社会责任的挂钩成为国际潮流的情况下,我国应当正视这个事实,同时也应当注重自己的国情,在对外缔结国际条约可以以附件协议的方式对社会责任问题进行规范,并调整我国相应的国内配套法律和政策.