"证券执法体系比较研究"是2008年北京大学出版社出版的图书,作者曹里加.本书通过分析证券市场发生的违规犯罪及发展趋势,剖析其本质,并确定有效的监管法律.内容简介 "证券执法体系比较研究"围绕证券稽查和执法体系这一证券监管的总枢,构筑了一个比较新颖而全面的研究证券监管的理论框架和系统:在详细论述证券市场监管必要性的基础上,综合运用法学和经济学以及金融学,行政学,行为科学等多学科的知识和方法,客观系统地探讨,研究证券稽查和执法过程中的典型问题,并结合制度,文化,历史,社会和政策等多种因素,对我国转轨时期证券稽查和执法的现状进行了分析,从立法改进和执法改进两个方面提出了完善我国证券稽查和执法体系的政策建议. "证券执法体系比较研究"的部分章节还运用了案例和学理相结合的研究方法,分析了自中国证监会成立以来处罚的市场不当行为,以第一手资料准确地把握了我国证券市场监管在整体导向上的规范和发展特征,对近几年证券市场发生的违规犯罪及发展趋势作了深入分析,试图透过现象剖析其本质,以求将各类证券市场违法行为纳入法律,法规的有效监管范围内.可以说,这是一本体系完整,内容详尽,思考深入,对我国证券监管理论研究与实践运作具有肩示与借鉴意义的著作. 作者简介 曹里加,中国人民大学法学硕士,西安交通大学经济学博士.曾任中国证监会稽查局处长,上海证监局局长助理,副局长等职.现任中国证监会行政处罚委员会委员.主编"证券违法违规案例评析"(2002年,上海人民出版社). ·查看全部 目录 第一章 导论 第一节 选题背景 第二节 国内外研究现状 第三节 研究方法论 第四节 研究思路和基本框架 第二章 证券市场稽查理论基础 第一节 证券市场监管的一般理论 第二节 证券市场执法与稽查概述 第三章 证券市场执法与稽查的主要内容 第一节 对违反信息披露义务行为的执法与稽查 第二节 对操纵证券市场行为的执法与稽查 第三节 对内幕交易行为的执法与稽查 第四节 对证券欺诈行为的执法与稽查 第四章 主要发达国家及地区的证券执法模式 第一节 集中型执法模式 -  - 美,日经验 第二节 自律型执法模式 -  - 英国,中国香港 第三节 欧陆中间型执法模式 -  - 德国经验 第四节 小结 第五章 中国证券市场执法之现状与对策 第一节 中国证券市场监管体系概述 第二节 中国证券市场执法体系的发展与现状 第三节 构建高效率的证券执法体系 后记 [1] 前言 鉴于我国尚未建立起一个合理,完善的证券执法体系,证券执法与稽查效率仍然相对较低,从而严重地阻碍了我国证券市场健康发展.本书以证券稽查职能为研究对象,全面地探讨了在特殊的制度背景下中国证券执法体系当前存在的问题及其深层次原因,并结合发达国家在此方面的经验与教训,提出如何构建一个全方位,高效率的中国证券执法体系的相关建议. 本书的主要结论与创新,可归纳为以下几个方面: 第一,当代经济学,法学,金融学的发展不断完善了人们对于证券监管的理性以及有效监管的认识.虽然对于证券市场监管的理性以及监管政策,效果,虽然相关研究并未能得出一致的结论,然而即使是市场经济发达国家也都从未对证券市场采取放任自流的态度,相反着重针对信息不对称的市场失灵问题,以保护投资者,确保市场的公平,效率和透明度以及减低系统风险为目标的证券市场监管仍然是当代政府监管中的一项重要内容.成本与收益的权衡则是选择改善证券市场稽查的路径与制度设计,安排的必要基准.作为"行动中的法律",证券执法与稽查是当代证券市场监管体系的一个不可或缺的组成部分,特别是在发展历史较长,制度较为完善的发达国家,它已经占据着核心的地位和作用,直接决定了监管的绩效和目标的实现程度,并形成了一个有着明确的目标,原则,手段和组织框架的子体系.