CFA全称 Chartered Financial Analyst (特许注册金融分析师),是全球投资业里更为严格与高含金量资格认证,被称为金融前沿考的考试,为全球投资业在道德操守,专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准.自1962年设立CFA课程以来,对投资知识,准则及道德设立了全球性的标准,被广泛认知与认可."金融时报"杂志于2006年将CFA专业资格比喻成投资专才的"黄金标准".
主办CFA考试和授予CFA特许状头衔的机构是总部位于美国的CFA协会(CFA Institute),由全球性投资专业人士会员组成,属于全球非盈利性专业机构,具有悠久的历史,负责在世界范围内主办 CFA 考试,并为全球金融投资界制定体现职业道德的专业准则.截止2017年底,CFA协会拥有154000会员和持证人,会员遍布全球137个国家.为了更好的服务中国的CFA学员和持证人,CFA协会于2008年12月成立CFA China,使命是:提供专业会员服务以支持CFA投资专业标准;通过后续教育及活动建立广泛的会员之间及会员与投资团体之间紧密的联系.
美国证监会(SEC)认可CFA特许资格是等同美国证券从业员第七系列(Series 7)法定资格.
美国纽约证券交易所(NYSE)给予CFA特许资格持有人只需加考证券分析师考试(The Supervisory Analyst Examination)中的证券规则部分,那便可以得到美国证券分析师(Supervisory Analyst)专业资格.
美国会计师协会(AICPA)给予CFA特许资格持有人只需加考由他们所举办的商业价值评估资格(Accredited in Business Valuation)半天考试,这样便可以得到美国会计师协会(AICPA)的商业价值评估专业资格(ABV).
英国证券及投资公会(SII)给予CFA特许资格持有人可以直接得到英国证券及投资公会(SII)的会员资格(MSI)或符合相关经验要求便可以成为资深会员(FSI).
CFA认证课程以投资行业的实务为基础.CFA 协会定期对全球的特许金融分析师进行职业分析,以确定课程中的投资知识体系和技能在特许金融分析师的工作实践中是否重要.考生的Body of KnowledgeTM ( 知识体系) 主要由四部分内容组成:伦理和职业道德标准,投资工具(含数量分析方法,经济学,财务报表分析及公司金融),资产估值(包括权益类证券产品,固定收益产品,金融衍生产品及其他类投资产品),投资组合管理及投资业绩报告.
CFA 一级考试课程着重于投资评估和管理的工具,还包括资产估值和投资组合管理技巧的入门介绍.
CFA 二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用(包括经济学,财务报表分析和数量分析方法).
CFA 三级考试课程着重于投资组合管理,还包括投资工具的使用战略,以及个人或机构管理权益类证券产品,固定收益证券,金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式.
三级考试(Level 3)的考试形式是50% 的论文写作及50% 的案例题分析.伦理和职业道德标准是CFA 三个级别考试课程中均强调的内容.
2018年12月CFA考试时间安排(仅一级考试):
2018年12月1日:CFA一级考试(上午9:00-12:00;下午14:00-17:00)
2019年CFA考试时间安排(已确定):
2019年06月16日:CFA一级考试(上午9:00-12:00;下午14:00-17:00)
2019年06月15日:CFA二级,三级考试(上午9:00-12:00;下午14:00-17:00)
每年6月可参加CFA一级二级三级考试,每年12月仅有CFA一级考试.
1,注册费仅需在首次报名一级考试时交纳 $450,重考和报考高级别考试无需支付.
重考考生仅需支付考试费和教材费用,无需支付注册费.
2,CFA报名费用均以"美元"为计算单位.
3,CFA报名时间以美国东部时间为准.