本书是一本证券业从业人员资格考试科目"证券投资基金"过关必做习题集.本书遵循2011版"证券投资基金"教材的章目编排,共分15章,根据"证券业从业人员资格考试大纲(2011年)"中"证券投资基金"的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题,其中包括了部分近年计算机考试的真题.所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考难点习题,对部分习题的答案进行了详细的分析和说明.图书目录 第一章证券投资基金概述(1) 第一节证券投资基金的概念与特点(1) 第二节证券投资基金的运作与参与主体(6) 第三节证券投资基金的法律形式(10) 第四节证券投资基金的运作方式(12) 第五节证券投资基金的起源与发展(15) 第六节我国基金业的发展概况(17) 第七节基金业在金融体系中的地位与作用(20) 第二章证券投资基金的类型(22) 第一节证券投资基金分类概述(22) 第二节股票基金(28) 第三节债券基金(32) 第四节货币市场基金(34) 第五节混合基金(37) 第六节保本基金(38) 第七节交易型开放式指数基金(41) 第八节 QDII 基金(43) 第九节基金评价与投资选择(45) 第三章基金的募集,交易与登记(49) 第一节基金的募集与认购(49) 第二节基金的交易,申购和赎回(53) 第三节基金份额的登记(64) 第四章基金管理人(66) 第一节基金管理人概述(66) 第二节基金管理公司机构设置(69) 第三节基金投资运作管理(72) 第四节特定客户资产管理业务(77) 第五节基金管理公司治理结构与内部控制(79) 第五章基金托管人(87) 第一节基金托管人概述(87) 第二节机构设置与技术系统(90) 第三节基金财产保管(92) 第四节基金资金清算(96) 第五节基金会计复核(98) 第六节基金投资运作监督(100) 第七节基金托管人内部控制(102) 第六章基金的市场营销(107) 第一节基金营销概述(107) 第二节基金产品设计与定价(110) 第三节基金销售渠道,促销手段与客户服务(111) 第四节基金销售机构的准入条件与职责(115) 第五节基金销售行为规范(117) 第六节证券投资基金销售业务信息管理(123) 第七节基金销售机构内部控制(126) 第七章基金的估值,费用与会计核算(130) 第一节基金资产估值(130) 第二节基金费用(135) 第三节基金会计核算(139) 第四节基金财务会计报告分析(142) 第八章基金利润分配与税收(144) 第一节基金利润(144) 第二节基金利润分配(145) 第三节基金税收(147) 第九章基金的信息披露(152) 第一节基金信息披露概述(152) 第二节我国基金信息披露制度体系(156) 第三节基金主要当事人的信息披露义务(158) 第四节基金募集信息披露(162) 第五节基金运作信息披露(165) 第六节基金临时信息披露(169) 第七节特殊基金品种的信息披露(170) 第十章基金监管(174) 第一节基金监管概述(174) 第二节基金监管机构和自律组织(177) 第三节基金服务机构监管(179) 第四节基金运作监管(184) 第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管(194) 第十一章证券组合管理理论(199) 第一节证券组合管理概述(199) 第二节证券组合分析(206) 第三节资本资产定价模型(216) 第四节套利定价理论(222) 第五节有效市场假设理论及其运用(224) 第六节行为金融理论及其应用(228) 第十二章资产配置管理(232) 第一节资产配置管理概述(232) 第二节资产配置的基本方法(235) 第三节资产配置主要类型及其比较(239) 第十三章股票投资组合管理(247) 第一节股票投资组合的目的(247) 第二节股票投资组合管理基本策略(248) 第三节股票投资风格管理(251) 第四节积极型股票投资策略(253) 第五节消极型股票投资策略(262) 第十四章债券投资组合管理(266) 第一节债券收益率及收益率曲线(266) 第二节债券风险的测量(275) 第三节积极债券组合管理(280) 第四节消极债券组合管理(285) 第十五章基金绩效衡量(291) 第一节基金绩效衡量概述(291) 第二节基金净值收益率的计算(293) 第三节基金绩效的收益率衡量(296) 第四节风险调整绩效衡量方法(298) 第五节择时能力衡量(305) 第六节绩效贡献分析(308) 前言 本书是一本证券业从业人员资格考试科目"证券投资基金"过关必做习题集.本书遵循2011版"证券投资基金"教材的章目编排,共分15章,根据"证券业从业人员资格考试大纲(2011年)"中"证券投资基金"的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题,其中包括了部分近年计算机考试的真题.所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考难点习题,对部分习题的答案进行了详细的分析和说明.