资本市场织牢投资者保护网
11月12日,随着广州中院对康美药业证券纠纷案作出一审判决,以投资者原告胜诉而落槌,开启了我国资本市场和司法发展的先河.
  业内多位专家表示,此案示范意义重大,凸显出我国创新的证券民事赔偿制度优势,实现了"惩首恶"的目标,进一步完善了民事,行政,刑事立体化责任追究机制,对促进我国资本市场深化改革和健康发展,切实维护投资者合法权益具有里程碑意义.
  特别代表人诉讼制度"亮剑"
  此次广州中院作出一审判决,责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元,原董事长,总经理马兴田及5名直接责任人员,正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任,13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任.
  "康美药业公司连续3年财务造假,涉案金额巨大,持续时间长,性质特别严重,社会影响恶劣,严重损害了投资者的合法权益."证监会有关部门负责人表示,此次法院依法作出一审判决,是落实新证券法和中办,国办"关于依法从严打击证券违法活动的意见"的有力举措,也是资本市场史上具有开创意义的标志性案件.
  据了解,该案作为新证券法确立中国特色证券特别代表人诉讼制度后的首单案件,是迄今为止法院审理的原告人数最多,赔偿金额最高的上市公司虚假陈述民事赔偿案件.
  北京大学法学院教授郭雳表示,康美药业案相关当事人被判处承担民事赔偿责任,使得针对证券造假者刑事,行政,民事的全方位追责体系进一步完善,投资者获得了更加便捷有效的救济渠道,而我国的民事诉讼机制和实践也得到了丰富.
  "在康美药业案中,中证中小投资者服务中心及时回应市场关切,依法接受投资者委托,作为特别代表人积极参加并审慎履行代表人诉讼职责,为广泛投资者原告争取了最大权益."华东政法大学会计法律研究所所长陈秧秧表示,投保机构作为代表人参与诉讼,相较以投资者为代表人的普通代表人诉讼,创造性地引入受损投资者明示退出,默示加入的机制,最大限度扩大了投资者保护范围并便利其及时知情与适时参与,更好地发挥了对违法行为的惩戒与震慑效应.这既是我国资本市场投资者保护制度的中国特色,更凸显了具有创新意义的证券民事赔偿的制度优势.
  法律制度体系不断完善
  投资者是我国资本市场重要参与者,加强投资者保护是资本市场可持续发展的基石.近年来,监管机构打出了净化市场生态,提高上市公司质量的组合拳,相关政策渐次落地,资本市场的生态有了明显好转.
  "截至2021年7月底,参与资本市场的投资者已达1.9亿.投资者结构逐步改善,但占市场97%以上的中小投资者还处在成长成熟的过程中,投资者保护工作仍需不断加强."证监会原副主席阎庆民此前在第四届中小投资者服务论坛上表示,去年新证券法增设了"投资者保护"专章,就投资者民事赔偿等问题做出诸多适应我国国情的重大探索与制度创新.一年来,一系列改革措施和配套制度相继落地,取得积极进展.
  法律制度供给的不断完善,是给予投资者更好保护的根本.2020年3月出台的新证券法为投资者保护建立了多项新制度,其中明确规定建立代表人诉讼制度,成为中国版集体诉讼的纲领性法律法规.
  2020年7月,最高法发布"关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定",证监会配套发布"关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知",投保机构发布"中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则(试行)",为投保机构代表人诉讼制度的落地实施提供了制度保障.
  2021年3月,刑法修正案(十一)的实施进一步提高了证券期货犯罪刑事惩戒力度,对包括欺诈发行证券罪,违规披露,不披露重要信息罪等罪名进行了修改,欺诈发行最高可处15年有期徒刑,虚假陈述最高可处10年有期徒刑.
  2021年7月,中办,国办印发了"关于依法从严打击证券违法活动的意见",确立了"十四五"证券执法司法解决退役军人和其他优抚对象的"急难愁盼"问题,把法律规定变成各级各单位的具体行动,变成惠及广大退役军人的实际成果,传递党和政府的关心关爱,推动退役军人保障法落地见效.
  退役军人事务部加紧制定修订行政法规和部门规章,协调军地有关部门出台配套文件,退役军人安置条例起草工作进展顺利,军人抚恤优待条例修订草案已向社会公开征求意见,烈士褒扬条例修订工作全面启动,优抚医院管理办法,烈士公祭办法,烈士纪念设施保护管理办法等部门规章修订工作稳步推进.
  地方各级退役军人事务部门围绕需要细化配套的内容,认真做好立,改,废,释工作,加紧制定完善配套文件或实施细则,努力构建上下贯通,衔接配套的政策制度体系.
  重点工作成效明显 
  安置质量不断提高,坚持公开,公平,公正,健全"阳光安置"工作机制,积极落实年度移交安置任务,推广"一站式"服务,不断提升退役军人安置质量.推进部分退役士兵社会保险补缴工作,着力提高缴费率.
  教育培训成效凸显,会同有关部门做好退役军人教育培训学费减免,给予助学金等工作,安排退役军人参加教育培训,高职扩招,持续加强自主择业军转干部教育培训,组织自主就业退役士兵适应性培训,教育引导广大退役军人树立正确择业观,积极投身经济社会建设.
  就业创业深度拓展,开通就业信息平台,编制就业职业目录,开发"公益岗位"托底帮扶,与保利,中石化,国家电网,万科等企业签署合作协议,各地举办专场招聘会2万余场次,举办全国首届退役军人创业创新大赛.
  抚恤优待提标扩面,连续第17年以较大幅度提高优抚对象抚恤补助标准,将优待项目扩展为8个方面116项,扩大优待范围,推动烈士遗属走访慰问常态化.
  积极弘扬英模精神,为立功受奖军人家庭送喜报,评选全国"最美退役军人",组织"最美退役军人""最美拥军人物"学习宣传,开展"老兵永远跟党走"活动,开展"百年英烈"系列宣传,联合举办抗美援朝出国作战70周年主题展览,隆重举行第八批在韩志愿军烈士遗骸迎回安葬仪式,组织县级以下烈士纪念设施保护管理专项行动.
  精准规范困难帮扶,建立困难帮扶援助机制,设立关爱基金,精准识别困难对象,落实常态化走访慰问,联系退役军人制度,会同中国慈善总会等开展"情暖老兵·关爱帮扶"活动,进一步健全法律服务体系.
  强化服务保障作用,建成退役军人服务中心(站)64万余个,覆盖全域的退役军人服务体系基本建立,建立省级以下服务中心(站)五级星级评定指标体系,为退役军人提供集成化,人性化,精准化服务,积极引导退役军人党员在基层治理,乡村振兴等方面发挥先锋模范作用,助力基层经济社会发展.
  各级退役军人事务部门将在已有成绩的基础上,继续深入学习贯彻习近平法治思想和习近平总书记关于退役军人工作重要论述,增强"四个意识",坚定"四个自信",做到"两个维护",勇于担当作为,持续推进退役军人保障法贯彻落实,提升依法行政效能,让广大退役军人的荣誉感,归属感,获得感不断增强,推动新时代退役军人工作在法治轨道上高质量发展.