新华网北京7月9日电 继续加强对"热钱"的监测分析和打击――国家外汇局回应外汇管理热点问题
  记者安蓓,姚均芳
  国家外汇管理局9日在回应外汇管理热点问题时表示,当前不排除部分违法套利资金的混入,将继续加强对"热钱"等异常跨境资金流入的监测分析和打击.
  这是近一段时间以来,外汇局第五次就相关热点问题作出正面回应.
  不排除部分违法套利的资金混入
  问:到底有多大规模的"热钱"流入境内,目前我国的外汇管理体制能否有效阻击这些"热钱"?
  答:目前,国内外对"热钱"没有统一的定义.在一个资本完全开放的国家,以短期投机为目的快进快出的资金通常被称为"热钱".而中国资本项目还没有完全实现可兑换,"热钱"流出入时往往披着合法的外衣,比如通过经常项目,外商直接投资,个人等渠道流动.所以,资本管制下的"热钱"和资本完全可兑换下的"热钱",有着完全不同的语境,不能盲目套用.
  继续加强对"热钱"等异常跨境资金流入的监测分析和打击
  问:近期外汇局将会出台哪些政策?如何实现防范风险与促进便利并举?
  答:针对今年以来的国际收支形势和中央宏观调控政策要求,下一阶段,将进一步改进外汇管理,推进外汇市场建设,防范跨境收支风险,具体政策如下:
  一是推进贸易便利化.在实施进口核销制度改革试点的基础上,进一步推动出口核销制度改革,使合规企业的正常出口收汇业务基本退出现场核销程序,从而便利企业贸易项下收结汇,减轻企业和银行负担.
  二是推进投资便利化.在有效防范风险的前提下,有选择,分步骤放宽对跨境资本交易活动的限制,有序拓宽对外投资渠道.
  三是继续加强对"热钱"等异常跨境资金流入的监测分析和打击.加大对违规资金流入的查处和惩罚力度,对地下钱庄,网络炒汇等外汇违法违规行为开展打击行动,对"热钱"流入形成一定威慑力.同时,完善监测预警体系,完善跨境资金流出入应急预案,形成对资本流出入的双向监测,预警与应急反应机制,密切防范国际收支风险,切实维护国家经济金融安全.
  总的来看,跨境资金流动分为合法合规的流动和违法违规的流动两种.我国跨境资金流动大部分是合法合规的,是合理的,是在国际收支平衡表中可以解释的.但也不排除部分违法套利的资金混入.
  为严厉打击"热钱"等异常跨境资金流入,维护国家经济金融安全,从2010年2月开始,外汇局在13个外汇业务量较大的省(市)组织开展了应对和打击"热钱"专项行动,有针对性地对重点主体,重点渠道"热钱"流入进行查处,已查实190起涉嫌违规案件,涉案金额73.5亿美元,专项行动取得阶段性成果.
  防范"热钱"是外汇管理部门的职责之一,同时也需各方配合,标本兼治.下一步,外汇局将对查实的违规案件依法给予处理,并将积极加强与相关部门的协调,发挥监管合力,不断提高应对和打击"热钱"流入的针对性和有效性.
  四是促进外汇市场发展,进一步发挥外汇市场在价格发现,资源配置和风险防范中的作用.完善市场交易机制,提高外汇交易清算效率.加大外汇市场产品创新力度,继续支持多种主体进入银行间外汇市场,改进银行间外汇市场做市商管理.
  "走出去"外汇便利政策贯穿投资全过程
  问:目前对"走出去"有哪些外汇政策上的便利?还有哪些不够便利?
  答:当前,"走出去"的外汇便利政策实际已贯穿了投资的全过程,境外投资用汇需求可以得到有效满足.同时,也应看到近年境外投资发展很快,形式更加多样,有时法规制定相对滞后,操作上缺乏依据,这些政策需求已列入今后的工作重点.
  一季度末QFII机构总投资额度170亿美元
  问:QFII和QDII对我国资本项目开放的重要作用是什么?目前进展情况如何?
  答:合格境外机构投资者(QFII)制度是一种资本市场开放模式.QFII作为过渡性制度安排,是那些货币没有自由兑换,资本项目未完全开放的新兴市场国家或地区,实现资本市场有序开放的特殊通道.QFII制度是一种资本管制措施,通过限制国外资本流入规模和流出速度,进而限制外国资本对一国国际收支和金融市场的异常冲击,降低开放过程中的风险.从制度设计来看其核心内容包括:资格条件的限制(准入门槛),投资规模的限制(投资额度),投资通道的控制(专用账户)和资金汇出入限制(锁定期),都是广义范畴内的资本管制措施.现行QFII管理框架是,中国证监会负责QFII资格的审定,投资工具的确定,持股比例限制等.外汇局负责投资额度的审定,资金汇出入和汇兑管理等.
  简单讲,合格境内机构投资者(QDII)制度就是QFII反向制度,管理内容同样包括资格条件,投资规模,投资通道和资金汇出入.目前QDII主要包括三类机构,即:商业银行(代客境外理财),保险公司(资金境外运用)和基金管理公司.QDII管理基本框架是由银监会,证监会,保监会分别负责银行,证券和保险等境外投资业务的市场准入,包括资格审批,投资品种确定以及相关风险管理,外汇局负责QDII机构境外投资额度,账户及资金汇兑管理.
  外汇局统计,截至2010年一季度末,批准88家QFII机构的总投资额度为170.70亿美元,批准76家QDII机构的总投资额度为642.62亿美元.
  外汇管理理念转变以风险可控为底线
  问:如何理解外汇管理理念的"五个转变"?
  答:"五个转变"是指外汇管理理念从重审批转变为重监测分析,从重事前监管转变为强调事后管理,从重行为管理转变为更加强调主体管理,从"有罪假设"转变到"无罪假设",从"正面清单(法无明文授权不可为)"转为"负面清单(法无明文禁止即可为)".
  "五个转变"是新形势下外汇管理贯彻落实科学发展观的具体实践.我国经济开放度不断提高,跨境资金流向复杂,规模增大,银行,企业和个人便利化需求不断增长,外汇管理理念和方式需要适时做出转变."五个转变"就是外汇管理以科学发展观为指导,顺应形势变化需要的具体实践和落实.
  "五个转变"的出发点是以人为本,着力点是改善服务,立足点是科学监测,关键点是风险可控.具体来说就是以风险可控,金融安全为底线,在实现对跨境资金流动全口径监测分析,有效防范跨境资金流动风险的基础上,逐步减少事前审批,重点加强事后监测管理,最大限度地便利市场主体对外贸易投资活动,充分发挥外汇管理服务经济发展功能,实现服务涉外经济发展和提升监管效率的有机统一.
  外汇管理要从"宽进严出"向均衡管理转变
  问:当前外汇管理的思路是什么?
  答:目前影响我国国际收支平衡的主要矛盾,已由过去的外汇短缺转为贸易顺差过大和外汇储备增长过快.因此,外汇管理也要从"宽进严出"向均衡管理转变.
  外汇管理部门的中心任务是促进国际收支实现基本平衡.从长期看,无论是大规模顺差还是大规模逆差都是不可持续的,会对国民经济平稳较快发展带来一定影响.
  促进国际收支实现基本平衡是统筹国内发展和对外开放,统筹国内国际两个大局的内在要求,是一个长期,复杂的动态过程.外汇管理要切实加快从"宽进严出"向均衡管理的转变,积极配合中央有关政策,加大对经济增长的支持力度,以扩大内需为重点,加快经济结构调整和发展方式转变;最大程度地降低因管制给经济主体带来的额外成本,最大程度地便利市场主体对外贸易投资活动,充分发挥外汇管理服务经济发展功能,提高对外开放水平.