"华尔街的变迁:证券交易委员会及现代公司融资制度演进"是由(美)乔尔·塞里格曼撰写2009年出版于中国财政经济出版社的书籍,定价120元人民币.本书介绍关于证券交易委员会的诞生,演变以及现代公司融资的历史.书 名: 华尔街的变迁:证券交易委员会及现代公司融资制度演进 出版社: 中国财政经济出版社 出版时间: 2009 ISBN: 9787509512395 开本: 16 定价: 120.00 元 在关于证券交易委员会的诞生,演变以及现代公司融资的历史的各种著作中,乔尔·塞里格曼的"华尔街的变迁"是内容最为全面,见解最为深刻的一部历史分析专著.塞里格曼具有深邃而宽广的常识,同时还具有超凡敏锐的洞察力.他围绕着证交会对现代企业融资行为所产生的影晌以及证交会本身写下了一部真实而卓著的历史专著.在美国乃至全世界,华尔街都是财富和地位的象征.然而,对那些在华尔街翻云覆雨的金融大亨,商业巨子来说,其头上却悬着一把达摩克利斯剑,这就是美国证券业的监管机构,投资者的保护神 -  - 证券交易委员会.经过六十年的风风雨雨,证券交易委员会已经成为包括中国在内的各国证券监管机构竞相效仿的典范. 乔尔·塞里格曼,华盛顿大学法学院院长,曾撰写或参与撰写有关证券和公司方面的著作20余部,论文40余篇,其中包括与罗斯教授合著的"证券监管"和"证券法基础",与约翰·科菲合著的"证券监管案例". 塞里格曼是罗斯教授的学生,在华盛顿大学法学院执教之前,曾担任亚利桑那大学法学院院长.此外,他还曾在密歇根大学(1986~1995年),约翰·华盛顿大学(1983~1986年)和西北大学(1979~1983年)担任法学教授.曾供职于亚利桑那州律师协会(1995~1999年),担任过联邦贸易委员会(1979~1982年),美国交通部(1983年)和美国技术评估局(1988~1989年)的顾问. 从1999年担任华盛顿大学法学院院长以来,塞里格曼就是美国统一各州法律全国代表大会(简称统一法律委员会,2002年7月采用了新的统一证券法)的委员;2000~2001年曾担任证券交易委员会市场信息顾问委员会主席;同时,还担任美国注册会计师协会职业道德执行委员会委员. 塞里格曼1971年以优异的成绩毕业于加利福尼亚大学洛杉矾分校,获学士学位;1974年以优异的成绩毕业于哈佛大学法学院,获法学硕士学位. "华尔街的变迁:证券交易委员会及现代公司融资制度演进"介绍我们沿着历史的隧道去探究一下这条泥泞的小街是怎样成为通天大街,又是怎样不可逆转地改变了这个世界的一切?华尔街为什么有如此大的影响力?又为什么充满争议?当它疯狂时,世界如何随之疯狂?当它哭号时,世界又为何随之哭号?它究竟是什么?是潘多拉盒子里跑出来的魔鬼,还是人类经济文明的结晶?它给这个世界带来的是福音还是灾难?它的功过如何评说?它的成败如何参透?今天我们从它的历史中又能领悟和解读出怎样的教益? 中文版序言一 中文版序言二 英文版第三版序言 序言与致谢 炉边谈话:华尔街的变迁 第一章股市大崩溃之后 第二章弗兰克福特带来的变化 第三章"一个完美的机构" 第四章莫利推荐的人 第五章詹姆斯兰迪斯和"行政管理程序" 第六章完成使命的人 第七章新政的终结 第八章公用事业控股公司委员会 第九章联邦预算局管辖下的证交会 第十章卡里领导下的振兴 第十一章证交会的中年危机 第十二章未竟的日程 第十三章证交会的成就 第十四章轮回 注释 词语表 后记  第一章股市大崩溃之后 就避免出现金融幻想或金融狂热的手段而言,记忆比法律要有效得多.若是连1929年股市的那场灾难都忘记了,法律和监管的力量就会显得微不足道.若想免受他人或自身贪欲的伤害,重温历史也许非常管用.因为历史不仅能保存记忆,而且是采用文字记录的形式,所以在克服贪欲方面.历史比证券交易委员会的效果要好很多.  -  - 约翰?肯尼斯?加尔布雷斯"大股灾" 美国证券交易委员会(简称"证交会")成立于参议院银行业与货币委员会对1932 -  - 1934年间证券交易行为的调查结果举行听证会之后.由于参议院银行业与货币委员会的法律顾问费迪南德.佩科拉在这次调查中发挥了决定性作用,所以人们通常把这次听证会称之为佩科拉听证会. 1929年9月1日至1932年7月1日,纽约股票交易所上市股票总市值从900亿美元缩水到160亿美元以下,损失达83%.同期,纽约股票交易所上市的债券总市值也从490亿美元降到310亿美元.参议院银行业与货币委员会曾这样写道:"在金融史上,证券价格从来没有如此巨大的跌幅."尽管这些数字非常惊人,但还是没有完全反映出1929 -  - 1932年间股票市场暴跌的程度.第一次世界大战后的10年间,美国新上市发售的证券大约为500亿美元,然而其中约有一半,即250亿美元被证明价值甚微或根本是毫无价值.主要的蓝筹股,如通用电气,西尔斯一罗布克以及美国钢铁公司的普通股在这期间也曾几度出现市值缩水90%的情形. 从形式上看,佩科拉股票交易听证会的目的是为了找出证券市场价格暴跌的原因,并在立法方面提出建议,用法律的形式避免类似股灾的再次发生.然而,佩科拉听证会还有一个显而易见的政治目标.在此之前的12年间,美国大多数选民都支持卡尔文,柯立芝自由放任的经济政策.柯立芝有一句人们经常引用的话:"这是一个商业国家因此,它需要建立一个商业性的政府." 佩科拉听证会很多方面的内容是要削弱金融机构对卡尔文,柯立芝自由放任经济政策的信仰.比如,佩科拉在听证会上对被调查金融界的薪酬水平,所得税申报单等问题非常关心.实际上,这些数据与调查股灾的原因毫无关系.但是,从参议院银行业与货币委员会当时所处的政治环境来看,上述资料又是最基本的,除此之外,没有其他原因能够解释佩科拉这么做的缘由.尽管股灾的程度极为严重,但是,如果不是佩科拉要求联邦政府对股票市场进行直接监管的建议赢得了社会公众的广泛支持,恐怕行之有效的证券立法就不会制定和实施.罗斯福总