2017年8月24日,交通银行修改公司章程写入党建工作要求议案,获得董事会,监事会全票表决通过,2017年10月27日,交通银行股东大会表决以赞成率97.39%(其中A股99.63%)高票通过,圆满完成党建入章公司治理决策程序.交通银行坚持党的领导推动深化改革的成效,得到了全体干部员工和广大股东的高度认可和充分肯定.这是交通银行深入学习宣传贯彻党的十九大精神和国有企业党建工作会议,全国金融工作会议精神的重要成果,也是交通银行长期以来积极探索实现党委核心领导与现代公司治理有机融合,始终坚持党对大型商业银行全面领导,加强党的建设的重要成果.
一,勇当改革先锋,引领中国特色大型银行公司治理探索实践
交通银行自1986年重新组建起,就坚持把党的领导融入公司治理之中,在建立党委领导下的现代公司治理机制方面扮演了重要先行者和探路人角色.2004-2005年,交通银行完成"财务重组 - 引进战略投资者 - 公开上市"的改革"三步曲",成为我国第一家完成财务重组的大银行,第一家引进境外战略投资者的大银行,第一家在境外公开上市的内地商业银行.在此过程中,交通银行积极探索中国特色大型银行公司治理机制,为其他国有大型银行的股份制改革提供了示范和有益借鉴.
(一)党委领导实现形式是股份制改革必须解决的重大课题.
交通银行在重组时即成立了中共交通银行党组,并于1998年调整为交通银行党委,党委书记兼任行长和法人代表,党委副书记及党委委员兼任副行长,党委在交通银行的改革发展中一直发挥了至关重要的领导作用.深化股份制改革,使党委如何进一步发挥核心领导作用面临新的情况:
一是股权结构进一步多元化.交通银行通过引进战略投资者和在香港公开上市,股权结构发生了很大变化.在多元化的股权结构中,有国家股,国有法人股,外资股和公众股.其中汇丰银行持股比例仅次于财政部,居第二位.在外资入股且占相当比例的情况下,党委如何有效发挥核心领导作用面临新的课题.
二是公司治理结构逐步完善.通过深化股份制改革,交通银行基本形成了以多元化的股权结构和健全的规章制度为基础,股东大会,董事会,监事会和高级管理层独立运作,相互制衡的现代公司治理结构.股东大会,董事会,监事会和高级管理层之间充分发挥了决策,监督,执行三大职能.在完善的公司治理结构中,党委的地位与作用以及与"三会一层"的关系,必须在实践中很好地解决.
三是当时各界对党委地位作用的认识存在不同看法.交通银行在香港上市后,成为一家真正意义上的国际公众持股银行,不仅要满足国内监管要求,而且必须满足国际资本市场的监管标准,接受境内外投资者的监督.社会上对党委在国际公众持股银行中的地位作用有不同的看法.党委作用的发挥及其实现途径是在实践中必须回答的问题.
(二)率先探索确立党委核心领导下的现代公司治理体系.
面对新情况,交通银行始终把坚持和加强党的领导作为一个重大的原则问题不动摇,把发挥党委核心领导作用作为公司治理的重要内容,提升企业核心竞争力的重要保障和确保国家对金融企业领导的重要举措.交通银行是首家将"党委核心领导"纳入现代公司治理框架的国有银行,提出并构建了"党委核心领导,董事会战略决策,监事会依法监督,管理层全权经营"的现代公司治理运行体系,形成了党委领导核心和现代公司治理双重优势.交通银行党委核心领导作用主要体现在五个方面:
一是牢牢把握正确的政治方向.将中央的路线方针和经济金融政策落实到金融企业中,通过金融企业的健康发展支持经济社会发展,维护国家经济金融安全,是国有银行党委的首要任务,这既基于党的执政地位,也源于党的执政使命.
二是切实维护国家控制力.保证国家对国有银行的领导力,控制力和影响力,既是巩固社会主义经济制度的要求,也是确保国家经济安全和金融安全的基础.因此,保持国家的绝对控股地位,切实维护国家控制力,是国有银行党委发挥核心领导作用的重要内容.
三是保证国有资产保值增值.党委在国有银行发挥核心作用,不仅是法律赋予的权力,也是国有资本绝对控股权这一资本话语权决定的.党委是国有资本的忠实维护者,确保国有资产做大做强,保值增值,是党委的重要职责.
四是谋划改革发展全局.确定事关改革发展全局的重大战略决策,是国有银行党委发挥核心作用的具体体现,也是促进国有银行持续稳定健康发展最重要的保障.
五是大力营造和谐环境.通过加强党的建设,企业文化建设和卓有成效的思想政治工作,营造国有银行和谐发展的经营环境,是党委发挥核心作用的重要体现.
(三)健全党委发挥核心作用的领导体制创造多项"第一".
交通银行将建立健全党委和董事会,监事会,高管层"双向进入,交叉任职"的领导体制,作为党委发挥核心领导作用的关键,确保党的优势和现代公司治理体制优势有机结合.交通银行在银行业首家实现党委书记兼任董事长,法人代表,时任交行党委书记蒋超良同志成为第一位"三肩挑"的国有银行负责人.首家完成监事会制度改革,由国务院派驻监事会改内设监事会,监事会主席改为监事长,并兼任党委副书记,国有银行首次形成董事长,行长,监事长"三驾马车".此外,交通银行的董事会,高级管理层,监事会中均有党委成员出任,党委既大力支持股东大会,董事会,监事会和经营管理层依法行使职权,又通过其在董事会,高级管理层和监事会中的成员发挥作用.
同时,由于党委成员在董事会,监事会中不占多数,党委书记不担任高级管理层,监事会的"一把手",又从体制上决定了党委不会,也不可能去代替董事会,监事会和高级管理层行使职权.这样在现代公司治理框架下建立起来的"党委核心,权力分置,相互制衡"的机制,既保证了党委发挥领导核心作用,又改善了党的领导.
(四)多措并举建立完善党委发挥领导核心作用的决策程序.
在日常经营管理实践中,交通银行坚持党委统揽全局,核心领导的地位不动摇,坚持党委核心领导作用的发挥符合现代公司治理的内在规律,把重心放在把方向,谋战略,抓改革,促发展,控风险上,凡涉及重大决策事项,都先提交党委会讨论,再提交董事会和监事会审议,确保党的路线方针政策及时贯彻落实到经营管理中.为确保党委决策过程制度化,规范化,交通银行采取了一系列措施:
一是致力于建立健全各项工作制度.相继制订和修订了"党委会工作规则"等一系列规章制度,明确了在现代公司治理框架内党委的职责任务,会议制度,工作程序等方面的内容.同时推动董事会,监事会和经营管理层建立健全各项制度.
二是严格按照程序参与重大问题决策.党委在参与重大决策前,开展充分调查研究,广泛征求各方意见,按照"集体领导,民主集中,个别酝酿,会议决定"的原则,形成统一意见和方案,再按程序提交董事会审议.在董事会决策过程中,党员董事与董事会积极沟通,在董事会上充分传递党委会的意见,从而使党委决策按照法律程序顺利转化为董事会的决议.
三是统一认识保证决策实施.重大决策形成后,党委通过宣传发动,个别交流等多种形式,统一各方面对重大决策的思想认识,提高执行决策的自觉性和主动性,确保决策得到落实.
二,突出中国特色,坚持把党的领导融入公司治理各个环节
坚持党对国有企业的领导是重大政治原则.探索中国特色大型商业银行公司治理机制,就是要把加强党的核心领导和完善公司治理统一起来.中国特色的最大优势在于,通过发挥党的领导作用,广泛凝聚各方共识,不断增进团结协调,充分调动各方积极性,创造性,以集体智慧,集体力量推动大型商业银行的可持续改革发展.自2015年6月国务院正式批准"交通银行深化改革方案"以来,交通银行党委以坚持党的领导加强党的建设为统领开展深化改革试点,在国有银行中率先提出把推进党建工作要求写进公司章程,明确交行党委在公司治理结构中的法定地位,完善"党委核心领导,董事会战略决策,监事会依法监督,高级管理层授权经营"的现代公司治理体系.交通银行深化改革的系列举措为全面深化国有企业改革和金融体制改革提供了很好的借鉴.交通银行在实践中,注重坚持"四个融合".
(一)在组织架构上,党委核心领导与公司治理程序有机融合.
党委融入现代公司治理结构,是党委发挥领导核心作用的前提与保障.党的领导体现为"领导核心,统领全局,保证监督",通过民主集中制来实现.依照公司治理程序,党委班子成员通过双向进入,交叉任职,分别进入董事会,监事会和高级管理层,党委书记担任董事长,党委副书记担任行长,监事长,四名党委委员进入董事会,同时把党委的机构设置,职责分工,工作任务纳入全行的管理体制,管理制度,工作规范,有效促进党委领导核心作用与现代公司治理机制的有机融合.多年来的实践证明,交叉任职是成功的经验,必须坚持和完善.
为进一步强化党建工作总体要求,明确党委在经营管理决策,执行,监督各环节的权责和工作方式,以及与股东大会,董事会,监事会,高级管理层之间的关系,交行通过修改公司章程,一是在总则中增加第八条,明确设立中国共产党的组织等内容;二是单设第八章"党组织(党委)一章",明确党委设置的形式和应履行的职责;三是在第十章第三节董事会部分,第一百五十一条增加一款,明确党委对董事会决策的作用,进一步确立交行党委在公司法人治理结构中的法定地位.
(二)在战略决策上,党委统领全局与董事会战略决策有机融合.
董事会作为公司治理架构中的决策机构,重点在战略决策,高管管理,薪酬管理和风险管理等方面发挥主导作用.党委重在谋全局,议大事,抓重点,积极提出重大改革发展的意见建议,作为董事会制定战略的重要依据.党委和董事会协调一致,相辅相成,有独立也有配合.党委既支持董事会依法独立决策,确保董事会各项决策的科学性,决策程序的合规性和决策实施的有效性,又依靠党委书记,董事长和党委委员,执行董事的主导作用,同时注重发挥党员董事在董事会的作用,参与发展战略,风险管理战略,重要改革方案等重大问题的决策,使党委的意见主张融入董事会的战略决策体系,确保交行改革发展的正确方向.
在具体程序上,明确党委研究讨论是董事会,经营层决策重大问题的前置程序,重大经营管理事项必须经党委研究讨论后,再由董事会或经营层做出决策.党委成员结合改革发展大局,提出发展战略,风险管理战略以及重要改革方案,经党委会集体研究后,向董事会提出意见建议,由董事会按照公司治理程序决策,纳入全行战略管理体系.董事会进一步强化战略管理职能,明晰战略管理的基本原则,组织架构,基本机制和工作职责,交由高管层细化和实施,并指导和督促高管层建立分工明确的战略分解责任体系,确保各项战略规划得到有效落实.
(三)在监督保障上,党委把关定向与监事会依法监督有机融合.
监事会是公司治理架构下的监督机构,重点监督董事会,高级管理层的履职尽责情况.党委承担着贯彻中央经济金融方针政策,维护国家整体利益的政治责任,对交行经营管理重大决策部署负有把关定向的监督责任,主要在坚定社会主义发展方向,贯彻落实党的路线方针政策和国家经济金融政策,确保正确的政治路线思想路线上发挥把关定向作用.建立健全党委监督检查制度,对经营管理重大决策部署实行评估和专项检查,确保决策部署及其执行过程符合中央方针政策.通过担任监事长的党委副书记全面履行职责,贯彻执行党委意图,发挥监事会的独立监督作用,对董事会履行战略管理职责,高级管理层实施经营管理成效进行独立监督,及时掌握董事会战略制定和高级管理层战略执行的总体情况,确保交行改革发展的战略部署及其执行过程符合中央方针政策,符合国家全局利益,切实把党委把关定向作用落到实处.
(四)在经营管理上,党委推进深化改革与高管层全权经营有机融合.
高管层是公司治理架构中的执行机构,根据董事会的经营发展目标,制定年度经营管理工作计划,落实经营发展责任.党委不直接干预高管层的日常经营管理,而是通过两种方式推进改革发展.一方面,党委书记,董事长以一定形式参与管理决策,党委副书记担任行长,部分党委成员担任副行长,把党委的决策意图落实到经营管理计划和发展责任之中,通过党员高管执行党委决定,细化落实措施,确保党委的意见得到有效贯彻,使党委与高管层共同决策,共同执行,共同承担责任;另一方面,党委通过各级党组织统领和推进基层经营机构的改革发展,以党建带工建,带团建,带领工会,共青团组织和广大员工群众,积极支持和参与深化改革,转型发展.
党委核心领导与公司治理程序有机融合的巨大作用,在本次交行修改公司章程中得到了充分体现,更彰显了"制度自信"的丰硕成果.交行第二大股东汇丰银行表示,充分理解和支持党委核心领导应成为交通银行公司治理的重要组成部分.在董事会会议上,英国籍独立董事彼得•诺兰先生主动发言表示,党建条款进章程,将对管控不符合道德的经营行为会起到良好效果,从深层次来说,更有助于增强中国经济和金融的稳定性,有助于建立更加良好的国际商务环境.
三,强化全面领导,坚持党的领导引领改革转型各项工作
党的十九大报告中明确提出,要坚持党对一切工作的领导,完善坚持党的领导的体制机制,提高党把方向,谋大局,定政策,促改革的能力和定力,确保党始终总揽全局,协调各方.站在新的历史起点上,交通银行将始终遵循习近平总书记强调的两个"一以贯之",把坚持党对国有企业的领导这一重大政治原则与建设现代企业制度的改革方向紧密结合起来,在企业重大决策,选人用人,党风廉政建设等公司治理各环节充分发挥党的领导核心作用,把方向,管大局,保落实,把党的政治优势,思想优势和组织优势不断转化为公司治理优势,科学管理优势和市场竞争优势,在服务实体经济中展现新作为.
(一)以党的领导统领中心工作,探索完善现代企业制度.正确处理好党委和其他治理主体的关系,既要保证党委的意图在重大问题决策中得到充分体现,又要维护董事会对企业重大问题的决策权.修订后的交通银行公司章程明确了党委在公司法人治理结构中的法定地位,对于完善交行"党委核心领导,董事会战略决策,监事会依法监督,高管层全权经营"的具有中国特色的法人治理结构具有重要意义.交通银行将以此为契机,探索推进中管金融企业公司治理创新,把企业党组织内嵌到公司治理结构之中,不断完善双向进入,交叉任职体制,明确权责边界,做到无缝衔接,形成各司其职,各负其责,协调运转,有效制衡的现代公司治理机制.一是始终牢记中管金融企业担负的历史使命.坚决贯彻党的十九大部署,更加紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围,遵循金融发展规律,确保金融改革发展的正确方向.二是始终在大局下行动.加强集体领导,推进科学决策,推动交行全面履行经济责任,政治责任,社会责任.三是始终围绕服务实体经济,防控金融风险,深化金融改革三项中心任务开展工作.进一步明确党组织在决策,执行,监督等环节的职责和工作方式,做到组织落实,干部到位,职责明确,严格监督,确保党的路线方针政策在交行切实得到落实.
(二)以党的领导统领选人用人,打造优秀金融干部队伍.做好新形势下金融工作,要贯彻党管干部原则,发挥党管人才优势,建好金融系统领导班子.一是按照习近平总书记强调的"对党忠诚,勇于创新,治企有方,兴企有为,清正廉洁"20字要求,选拔使用牢固树立"四个意识"和"四个自信",忠诚干净担当的干部,选优配强交行党员领导干部.二是注重培养专业能力,专业精神,把握银行经营规律,增强干部队伍适应新时代中国特色社会主义发展要求的能力,按照"政治家加专门家"要求,建设一支政治过硬,作风优良,业务精通的高素质金融人才队伍,特别是要注意培养金融高端人才.三是探索完善具有交行特色的职业经理人制度,试行能上能下,能进能出,能高能低的考核激励机制,使人人有压力有动力,想作为敢作为,争当新时代交行改革发展先锋.
(三)以党的领导统领从严治行,构建防范金融风险机制.防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题.交通银行始终把"全力以赴防风险,坚定不移反腐败,驰而不息反'四风'"列为严肃而重大的政治任务和中心工作,始终坚持全面从严治党,从严治行,把管党治党和经营管理主体责任层层压紧压实.一是始终坚持严字当头.不断提高党内政治生活的政治性,时代性,原则性和战斗性,确保国有大型银行业务发展到哪里,党的建设就跟进到哪里,党支部的战斗堡垒作用就体现在哪里,党员的先锋模范作用就发挥在哪里.二是始终抓好"关键少数".加强理想信念教育,加强党性教育,加强纪律教育,加强党风廉政建设,不断增强各级党员干部的党性意识,政治觉悟和组织观念.三是始终严控风险管理.坚决守住不发生系统性,区域性金融风险的底线,牢固树立"风控第一,合规优先"理念,将风险防控放在首要位置,坚持依法合规稳健经营,充分发挥国有大型银行"市场稳定器"作用,创造优良金融生态环境,以优质高效的金融服务支撑国家重大发展战略,重大改革举措和重大工程建设.
交行党委将在党中央,国务院的领导下,以习近平中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大精神,把坚持和加强党的全面领导贯穿到公司治理的全过程,发挥交行党委"把方向,谋战略,抓改革,促发展,控风险"的作用,推进实现党委领导与公司治理深度融合,党委统领全局与董事会战略决策深度融合,党委把关定向与监事会独立监督深度融合,党委推进深化改革与高管层全权经营深度融合,构建交行核心竞争优势,始终坚持服务好实体经济,促进可持续发展和稳健经营,提升企业价值和维护股东权益,为决胜全面建成小康社会,夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利,实现中华民族伟大复兴的中国梦,实现人民对美好生活的向往作出新的更大贡献.
(编辑:daisongyang)
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