FUNDAMENTOS DE COMPLIANCE - Infi.com.br
Para isso serão considerados: (a) fundamentos da atividade de compliance; (b) tratamento de temas especiais como Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo e Prevenção à corrupção; (c) atividade de monitoramento; (d) relacionamento interno e externo; (e) políticas, procedimentos, manuais e comunicação; e (f) perfil do profissional de Compliance.
Características da função.
O quadro regulatório: leis e normas externas e normas internas
Prevenção e tratamento de deficiências.
Fronteira de atuação.
Comitê de novos produtos.
Compliance como proteção da organização.
Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo.
Prevenção à corrupção.
Gestão regulatória: estoque X novas regulações.
Avaliação, acompanhamento, indicadores e reporte.
Localização de Compliance na estrutura organizacional: linhas de defesa.
Relacionamento com Conselho de Administração, diretoria e comitês.
Relacionamento com Auditorias Interna e externa e outras áreas de controle.
Relacionamento com áreas de negócio.
Relacionamento com autoridades de supervisão.
Políticas, procedimentos e manuais.
Ações de comunicação e diálogo.
Desafios da função e perfil do profissional de Compliance
O curso será realizado presencialmente, com apresentação de conceitos e melhores práticas de mercado.
Compreensão da função de Compliance.
Compreensão sobre os desafios dos ambientes interno e externo de relacionamento da função de Compliance.
Desenvolvimento de habilidades necessárias ao profissional de Compliance, como: Comunicação, Diálogo e Gestão de Conflitos.
Dirigido aos profissionais da área de governança, compliance e controles internos; administradores em geral, membros de conselhos de administração, conselhos fiscais e comitês de apoio; controllers; auditores, advogados, gestores de negócios, gestores de fundos de investimento e acionistas. Profissionais que queiram atuar em áreas relacionadas ou que desejem aprofundar seus conhecimentos sobre ges