Milton Igrejas Filipe
1 Lâmina de informações essenciais sobre o Tokyo-Mitsubishi UFJ Leader FI Referenciado DI CNPJ Nº / Informações referentes à Janeiro de 2014 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o Tokyo-Mitsubishi UFJ Leader FI Referenciado DI (Fundo). As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis no As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1) Público Alvo: O fundo destina-se a receber aplicações do público em geral, pessoas físicas ou jurídicas, que possuam perfil de investimento compatível com o objetivo e a política de investimento do FUNDO e que, em função disso, entendam os riscos associados ao investimento e possam suportar eventuais perdas. 2) Objetivos do Fundo: O fundo é um fundo de investimento classificado como Referenciado DI destinado a investidores que buscam rendimentos atrelados à taxa de juros CDI-Cetip. 3) Política de investimentos: a) Descrição resumida da política de investimento: A carteira de investimento apresentará no mínimo 95% dos ativos financeiros e/ou modalidades que acompanhem, direta ou indiretamente, a variação do indicador de desempenho. O indicador de desempenho (benchmark) adotado pelo fundo será a taxa CDI- Cetip diária. É vedado ao fundo realizar operações de compra e venda de um mesmo título, valor mobiliário ou contrato derivativo em um mesmo dia (operações day trade ), excetuadas as realizadas em plataforma eletrônica ou em bolsa de valores ou de mercadorias e futuros, desde que devidamente justificadas em relatório atestado pelo AETQ (administrador estatutário tecnicamente qualificado) ou pelo Administrador do fundo. Na busca de seus objetivos, as aplicações do fundo atenderão às seguintes condições: a) até 100% em títulos de emissão do Tesouro Nacional; Page 1 of 7
2 b) até 100% em títulos de emissão do Banco Central do Brasil; c) até 100% em operações compromissadas; d) até 20% em títulos de emissão ou coobrigação do próprio Administrador; e) até 100% em títulos de emissão ou coobrigação de outras instituições financeiras, obedecido o percentual máximo de 20% do patrimônio líquido do fundo por instituição; f) até 100% em títulos de emissão de empresas não financeiras, obedecido o percentual máximo de 10% do patrimônio liquido do fundo por empresa; g) no mínimo 80%, isolada ou cumulativamente, em títulos de emissão do Tesouro Nacional ou Banco Central do Brasil ou títulos e valores mobiliários de renda fixa, cujo emissor esteja classificado na categoria baixo risco de crédito ou equivalente, com certificação por agência de classificação de risco localizada no País; e h) o fundo não aplicará em cotas de fundos de investimento administrados pelo Administrador. As aplicações do fundo devem restringir a respectiva atuação nos mercados de derivativos a realização de operações com o objetivo de proteger posições detidas à vista, até o limite destas. Não obstante a diligência do Administrador em colocar em prática a política de investimento do fundo, poderá ocorrer perda do capital investido. b) O fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de Não Aplicar em crédito privado até o limite de Se alavancar até o limite de Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até o limite de 50% do Patrimônio líquido 100 % do Patrimônio líquido 20% do Patrimônio liquid c) As estratégias de investimento do fundo podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas. Page 2 of 7
3 4) Condições de investimento Investimento inicial mínimo R$ ,00 Investimento adicional mínimo R$ 5.000,00 Resgate mínimo R$ 5.000,00 Horário para aplicação e 15:00 horas resgate Valor mínimo para R$ 5.000,00 permanência Período de carência Conversão das cotas Pagamento dos resgates Taxa de administração Taxa de entrada Taxa de saída Taxa de performance Taxa total de despesas Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor das cotas na abertura do dia contado da data da aplicação. No resgate, o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o valor das cotas na abertura do dia contado da data do pedido de resgate. O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de [0] dias úteis contados da data do pedido de resgate. 0,50 % do patrimônio líquido ao ano As despesas pagas pelo fundo representaram 0,6067% do seu patrimônio líquido diário médio no período que vai de 02/01/2013 a 31/12/2013. A taxa de despesas pode variar de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado em 5) Composição da carteira: o patrimônio líquido do fundo é de R$ ,55 e as 2 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são : Títulos públicos federais Operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais 47,0 % do Patrimônio líquido 53,0 % do Patrimônio liquido. Page 3 of 7
4 6) Risco: o classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundo é: Menor risco Maior ) Histórico de rentabilidade: a) A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. b) Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: 53,92% no mesmo período o CDI variou 57,66%. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos. Ano Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do CDI Desempenho do fundo como % do CDI ,57 8,05 94, ,92 8,41 94, ,02 11,59 95, ,18 9,74 94, ,38 9,90 94,74 Page 4 of 7
5 c) Rentabilidade mensal: a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: Mês Rentabilidade Variação percentual do Desempenho do fundo como (líquida de despesas, CDI % do CDI mas não de impostos) Janeiro 0,79 0,84 94,85 Fevereiro Março Abril Maio Junho Julho Agosto Setembro Outubro Novembro Dezembro 12 meses 7,83 8,32 94,11 8) Exemplo comparativo: utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir no fundo com os de investir em outros fundos. a) Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2013 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2014, você poderia resgatar R$ 1.060,68, já deduzidos impostos no valor de R$ 15,17. b) Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, e as despesas operacionais e de serviços teriam custado R$ 6,07. 9) Simulação de despesas: utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo: Page 5 of 7
6 Simulação das Despesas Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%) Despesas previstas (se a taxa total de despesas se mantiver constante) Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) R$ 1.157,63 R$ 1.276,28 R$ 18,20 R$ 30,34 R$ 139,43 R$ 245,95 Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10) Serviço de atendimento ao cotista: a. Telefone: b. Página na rede mundial de computadores: c. Reclamações: Administrador e Gestor: - Departamento de Asset Management. Endereço: Av. Paulista, º andar - Bela Vista - SP Tel.: Ouvidoria: Telefone: ) Supervisão e fiscalização: a. Comissão de Valores Mobiliários - CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em Page 6 of 7