O que é compliance? – CompliancePME
Vamos começar pelo super clichê: compliance vem do verbo em inglês to comply, que pode ser traduzido como agir em conformidade. Temos certeza que essa definição você já viu em outros lugares, por isso, aqui queremos explorar de forma mais ampla, profunda e adequada o que é um programa de compliance.
Compliance trata-se de estar em conformidade com as leis, as regras e normas internas e externas e, principalmente, de manter o negócio dentro das orientações da própria empresa, dos seus parceiros, fornecedores, clientes e das regras sociais, morais e legais.
Para que uma empresa consiga atender e se manter dentro de todas as expectativas de seus stakeholders, a melhor ferramenta é o compliance, um programa que necessita do apoio da alta administração e visa identificar os riscos aos quais a empresa está exposta, mitiga-los e controlar as operações de empresa para que os gatilhos dos riscos não sejam acionados.
Após identificados os riscos, faz parte do programa de compliance, a elaboração do código de conduta que pode ser definido como as diretrizes gerais da empresa. É preciso também elaborar as políticas internas que vão representar de forma mais profunda e direcionada as regras sobre determinados assuntos. Outro importante pilar do programa de compliance é a elaboração e colocação em prática de controles internos, que trarão maior segurança na execução de tarefas do dia-a-dia da empresa.
Mas é preciso se atentar
Porém, nada disso adianta, se não houver comunicação e treinamento para a equipe. Faz parte do programa de compliance treinar e reforçar os treinamentos de forma periódica para que os colaboradores sejam informados e relembrados sobre as regras internas e externas que precisam ser seguidas.
Sabemos que, apesar do máximo esforço de treinamento e comunicação, sempre pode haver um desvio de conduta e, uma das melhores formas de se tomar conhecimento desses desvios é através do recebimento de relatos no canal de denúncias. Sendo o canal de denúncias, uma ferramenta externa e independente, conte com ele e com a segurança que os stakeholders vão ter, para receber relatos que podem desaguar na necessidade de realizar investigações internas.
Outro ponto extremamente importante num programa de compliance é evitar contratações e relacionamentos indevidos ou com pessoas indevidas, para isso, use e abuse das due diligences. Conheça melhor com quem você está se relacionando ou quem você pretende se relacionar, faça uma pesquisa de background check e conheça as nuances do passado de cada um dos seus stakeholders.
Por último, mas não menos importante, realize auditorias e monitore o seu programa de compliance, somente conhecendo quais são e onde estão as falhas do compliance é que se torna possível corrigir e aprimorar o compliance da empresa.
Um programa de compliance é algo muito mais amplo e profundo do que uma simples tradução de uma palavra estrangeira. É o conjunto de mecanismos que visam evitar com que a empresa encare problemas éticos que podem enfraquece-la perante ao mercado e até mesmo comprometê-la em termos financeiros e até do ponto de vista da sua existência.