Atualmente, para que uma empresa tenha um bom desenvolvimento e lucratividade, necessita de um corpo operacional organizado, comunicativo e com divisões específicas de trabalho. No entanto, em empresas de grande porte o entrelaçamento desses setores é mais difícil, tamanha a extensão e peculiaridade de cada um. Por conta dessa especificidade, surge por parte das empresas uma preocupação maior em proteger seu patrimônio, sua credibilidade comercial e seu status.
Assim, passam a adotar o Criminal Compliance como uma política que visa a diminuir os riscos de uma empresa por meio de fiscalização nas operações cotidianas, evitando, deste modo, graves consequências e prejuízos. Além disso, é inegável o fato de que é mais vantajoso prevenir ao invés de punir. Se a empresa visualizar de forma ampla as particularidades de cada atividade, como essas se desenvolvem e quais riscos podem acarretar, estará garantindo maior segurança tanto para si como para os seus funcionários.
A existência de regras que penalizem as condutas praticadas por funcionários é algo atualmente extremamente importante, de forma que é preciso que haja também um estudo sobre a eficácia dessas regras, já que tais medidas adotadas pela empresa devem atingir os fins almejados, bem com individualizar as condutas dos funcionários, para que seja atribuída a cada indivíduo a parcela de sua culpabilidade.
Especificadamente em relação ao Brasil, nota-se a utilidade do Criminal Compliance, que se desenvolve através dos órgãos responsáveis pelo controle e a fiscalização de mercados específicos, possuindo poderes para normatizar e disciplinar as atuações de grandes empresas.
Exemplos desses órgãos são a CVM, SUSEP e o BACEN, que, na prática, atuam nas descobertas de falhas internas e sistêmicas, ilegalidades, sonegação, desvio de finalidade e corrupção dentro das empresas. Logo, sem a existência de tal política de prevenção, a chance de que inúmeros processos penais surjam com o tempo é enorme, gerando a descredibilidade das empresas e prejuízos a vários funcionários.