O gestor da filial deve, antes de iniciar sua atuação, receber o treinamento de integração aos sistemas e organograma hierárquico da organização. O Compliance Officer deve ter total acesso aos gestores de todas as filiais, pois dependerá do comprometimento dos mesmos para o desempenho do sistema como um todo e precisará do seu feedback e disponibilidade para ajustes, esclarecimento de dúvidas e discussões acerca de resoluções.
Auditorias internas devem ser constantemente realizadas, e as evidências coletadas devem ser enviadas à alta direção, para a discussão de pontos a serem corrigidos e/ou melhorados e definição de planos de ações.
É interessante se desenvolver uma matriz de riscos específica para as filiais, ou então, incluir na “matriz mãe” as questões referentes às filiais. Nas filiais os gargalos de ocorrências de suborno e corrupção são semelhantes aos da matriz, porém para mitigá-los é necessário que toda evidência possível seja enviada à matriz, ou salva em servidor comum da empresa, de modo a assegurar o atendimento às orientações determinadas em cada procedimento, mitigando os riscos. Alguns deles são: