Instituições Financeiras » Conformità
Compliance de referência para organizações de excelência.
A necessidade por soluções especializadas em compliance para o mercado financeiro foi o motivo determinante para a criação da Conformità, que desde a sua concepção em 2009 presta serviços e desenvolve soluções principalmente para instituições reguladas e autorizadas pelo Banco Central do Brasil. Por todas as metodologias desenvolvidas e conhecimento adquirido se alcançou o status de consultoria referência em compliance para as organizações reguladas do Sistema Financeiro Nacional.
Além dos serviços de consultoria, treinamentos e softwares próprios a Conformità possui parcerias estratégicas em compliance, sendo homologada por diversas organizações de nível global para implementar soluções.
Concepção da Área de Compliance
Muitas organizações estão migrando os seus modelos operacionais para uma estrutura onde exista a independência da função de compliance. Somos especialistas em criar a área e treinar as pessoas que serão as responsáveis pela operacionalização das diretrizes de compliance.
Gestão Estratégica de Compliance
O Sistema Financeiro Brasileiro é altamente regulado, o que demanda ações estratégicas da Alta Administração. O planejamento estratégico alinhado com os requisitos de compliance se tornou obrigatório para a perenidade das instituições financeiras. A proposta da Conformità é a de desenvolver metodologias e estratégias que garantam observância e alta aderência das organizações às normas do regulador, às melhores práticas de mercado e normas técnicas internacionais, promovendo um ambiente com uma gestão integrada e eficiente de riscos.
As ações de PLD/FT exigem a observância de normas nacionais, tratados internacionais e em muitos casos autorregulações. As recentes normas aprovadas em 2019 e 2020 trouxeram maior dever de diligência para as instituições financeiras, principalmente pela responsabilidade sobre os riscos que envolvem reputação. A Conformità possui especialistas em PLD/FT e mais de 20 parceiros homologados com soluções em tecnologia e auditoria.
As políticas, procedimentos, regulamentos e manuais fazem parte da operação das instituições financeiras. A elaboração e atualização de documentos e processos faz parte do escopo de trabalho da Conformità, que atua desde a criação da estrutura normativa para a homologação do BCB até as rotineiras tarefas de atualização de documentos.
A Conformità é especializada na na implementação de diretrizes para adequações às normas FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e AEI-CRS (Common Reporting Standard). Para o atendimento dos requisitos de troca automática de informações, atuamos desde o desenvolvimento do fluxo de captura de informações e tratamento de pessoas reportáveis, até a entrega de tecnologia para a automatização deste processo.
Devemos observar que o mercado financeiro é bastante regulado, e diversas fintechs possuem necessidades com relação às diretrizes de compliance a serem observadas e aplicadas aos seus negócios. Desta forma, o apoio de uma consultoria especializada é uma solução necessária e eficiente para mitigar os riscos de compliance e garantir a perenidade do projeto.
A Contratação de Correspondentes, demanda não só um contrato e políticas internas voltadas ao relacionamento entre IF e Correspondente, mas também diretrizes robustas de controles internos e treinamentos frequentes. Além das normas impostas pelo regulador, existem autorregulações de mercado a serem observadas.
Tecnologia + 0800
Escolha somente a tecnologia ou agregue serviços especializados para a recepção independente de Denúncias, Dúvidas, Sugestões, Demandas da LGPD e Ouvidoria.
O escopo e a cultura de compliance ganham força ao longo do tempo, sendo fundamental para a perenidade dos negócios e para a manutenção do clima ético.
especialistas nível a
Nossa equipe é altamente capacitada para elevar a sua instituição financeira em um patamar de alto nível de governança, compliance e gestão de riscos.