Compliance no Brasil e suas origens – Ricardo Alfonsin Advogados
Pouco antes, em 1997 o Comitê da Basiléia, do qual o Brasil participa, havia lançado princípios para uma "supervisão bancária eficaz" (Core Principles for Effective Banking Supervision), os quais deveriam ser aplicados por todos os integrantes daquele órgão de cooperação e supervisão bancária internacional.
E em 03/1998 fora publicada no Brasil a Lei nº 9.613/98, conhecida como a Lei de Combate aos Crimes de "Lavagem" de Dinheiro.
Está prevista na Lei Anticorrupção uma espécie de análise da conduta social e da "personalidade" da empresa, método que o legislador de 2013 optou em quase simetria ao sistema de aplicação de sanções do art. 59 do Código Penal.