Questões de prova da Anbima CPA-10 | Simulados TopInvest
Simulado Anbima CPA-10
Questões da prova Anbima CPA-10
Questões da certificação Anbima CPA-10
Foram encontradas 1.027 Questões
Questão #13167
Sobre a análise de Efetividade, assinale a alternativa incorreta:
Deve ser encaminhado até o dia 31 de março do ano seguinte ao da data-base;
Constam da Circular 3978/20 as regras para elaboração do relatório.
Deve ser elaborada, a cada seis meses, até o último dia útil dos meses de maio e novembro;
Deve ser anualmente elaborado com data-base de 31 de dezembro;
Questão #13168
Quais são os órgãos que tem função de participar e fazer ter efetivo e pleno funcionamento para a PLD-FT:
UIF, CMN e CVM, além da participação das polícias militar e guardas municipais com auxílio das prefeituras de cada cidade onde há suspeita de crime;
Bacen, COAF, Instituições Financeiras, Ministério Público, Federal e Estadual, em conjunto da Polícia Federal;
Bacen, COAF, Instituição financeiras e Ministério Público Militar;
CMN, COAF, BACEN e Bancos Estaduais com auxílio apenas do GAECO;
Questão #13169
As políticas e procedimentos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Tráfico visam os seguintes pontos:
Não conhecer funcionários e prestadores de serviços que sejam relevantes para a empresa;
Buscar conhecer os funcionários da PJ a qual não tenha vínculo algum com o beneficiário final do cliente.
Realizar a atualização, obrigatoriamente, de seus clientes ativos dentro do prazo máximo de 12 meses.
Monitorar e detectar possíveis atipicidades entre as movimentações e comportamentos de seus clientes, funcionários e prestadores de serviços;
Questão #13170
Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro:
Seguradoras, Empresas de arrendamento Mercantil e demais integrantes dos órgãos que devem fazer a fiscalização da PLD-FT;
Bolsas de Valores, Seguradoras e ex-integrantes do Ministério Público;
Mercado de balcão organizado, Bolsas de valores e Entidades Abertas de Previdência complementar;
Pessoas físicas que não comprar ou vendem jóias, Bolsas de Valores e Entidades de Previdência complementar.
Questão #13171
A Análise de Efetividade tem como objetivo:
Avalia a efetividade do cumprimento dos procedimentos contra vazamento de informações e conflitos de interesse dos colaboradores;
Avalia a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos utilizadas na administração de fundos de investimento;
Avalia a efetividade do cumprimento das regras e procedimentos dos relatórios de rentabilidade dos fundos de investimento.
Avaliar a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos para a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento ao tráfico;
Questão #13172
A avaliação interna de risco tem como objetivo:
Ampliar a mensuração de risco de mercado, mediante crises econômicas.
Ampliar os conhecimentos dos colaboradores a respeito as oscilações do mercado;
Identificar e mensurar riscos de utilização de produtos, serviços e tecnologias para praticar lavagem de dinheiro e financiamento ao tráfico no mercado;
Identificar e mensurar riscos de utilização de produtos de investimento que são desenquadrados do perfil de investidor do cliente;
Questão #13500
O CDB é um titulo nominativo privado emitido por instituições financeiras bancarias e vendidos ao publico como forma de captação de recursos. Eles são negociados tanto a partir de uma taxa fixa de juros (pré fixados) quanto de uma taxa vinculada a índice econômicos (pos fixados). As instituições que NÃO podem emitir CDB são:
Questão #13532
Módulo 10 - Outros Fundos
Um fundo de investimento, registrado na CVM, que aplica seus recursos, exclusivamente, em títulos indexados a índices de preços, e com prazo médio da carteira inferior a 60 dias, é um fundo classificado como __________ e deve ter o sufixo ____________
Curto Prazo / Ações
Multimercado / Simples.
Renda Fixa / Curto Prazo.
Renda Variável / Cambial.
Questão #13722
Módulo 05 – Sistema Financeiro Nacional
Caracterizam ações de uma política monetária expansionista:
I. Compra de títulos públicos pelo Banco Central;
II. Redução da Taxa de Redesconto;
III. Aumento da alíquota de compulsório;
IV. Aumento dos salários dos servidores;
Questão #13723
Módulo 04 – Economia
Comparando o IPCA ao IGP-M podemos afirmar que:
Devido à sua composição, o IGP-M é fortemente influenciado pela evolução dos preços no atacado;
Ambos os índices medem a inflação na ponta do consumidor;
O IGP-M é utilizado pelo COPOM para acompanhamento da meta de inflação;
Devido à sua composição, ambos os índices são fortemente influenciados pela evolução dos preços no varejo;