Quando não há consenso sobre uma não conformidade
Temos recebido reclamações de alguns auditados que não concordam com as não conformidades encontradas durante auditorias externas e, de acordo com as boas práticas de auditoria, têm o direito de questioná-las. Através dos emails que temos recebido e de minhas próprias experiências em auditorias externas, algumas vezes, auditores registram não conformidades sem o consenso do auditado.
Auditores devem possuir auto confiança, porém também devem possuir mente aberta e devem estar propícios a revisão de suas não conformidades registradas, quando não houver evidência suficiente para registro da não conformidade ou equívoco no registro da mesma.
Nosso objetivo não é o de expor nenhum caso específico, ou expor empresa, auditados, auditores e organismos certificadores, o nosso objetivo é realizar pesquisas onde através da opinião dos nossos mais de 1000 leitores diários, possamos ter informações para consensar sobre uma não conformidade.
A partir de agora você pode enviar suas reclamações de não conformidades registradas, quando não estiver de acordo com o seu auditor, nossa equipe terá o maior prazer em respondê-la e abrir enquetes em nosso canal, isso certamente ajudará em muito na melhoria da qualidade e no processo de auditorias em empresas. Você pode realizar o envio da sua não conformidade através deste link. Vamos transformar as suas indagações em um artigo e publicar em formato de enquete.
Durante uma auditoria de PBQP-h Nível A foi evidenciado que não existia registro de verificação dos materiais Madeira e Cal. A empresa mantém uma lista de 23 materiais controlados, quando a exigência mínima desta norma é de 20 itens, não tendo então para esses dois materiais procedimentos documentados de inspeção, especificação, armazenamento e qualificação de fornecedores. A equipe do auditado alegou que durante o planejamento não considerou esses materiais críticos já que eles são usados como itens acessórios para a fabricação do produto final (edifício multifamiliar) e qualquer falha dos materiais poderia ser facilmente resolvida durante a execução e etapa de inspeção dos serviços produzidos o que não comprometeria os resultados do SGQ da empresa, as características do produto final e nem a entrega do mesmo ao cliente. Essa lista de materiais críticos já tinha sido verificada em auditorias anteriores. Os outros 23 itens controlados, possuem procedimentos de controle e têm em todos os casos registros de verificação de cada material e qualificação do fornecedor.
No caso a não conformidade foi registrada como falha na verificação do produto adquirido, citando madeira e cal, pois os mesmos não foram inspecionados, porém nenhum procedimento da empresa considerava a relevância para que estes itens fossem inspecionados. Todos os 23 itens da lista de materiais controlados estavam sendo inspecionados, armazenados corretamente, e tinham seus fornecedores qualificados.
O que você acha que deverá ser registrado.
1 - Oportunidade de melhoria - A empresa poderia considerar em seus Plano de Qualidade de Obras (PQO) controlar o material "Madeira" durante as etapas de execução de formas para concretagem.
A empresa também poderia considerar o Cal como material controlado durante o processo de execução e registrar nos PQO´s de cada obra para que os inspetores de materiais recebidos possam realizar a verificação.
Não poderia ser dada uma N.C. neste ponto já que a empresa considera que estes itens não afetariam de forma significativa a qualidade do produto final, não são considerados controlados e por isso não possuem procedimentos de controle e registros de inspeção.
2 - N.C. no requisito 7.4.3 - conforme foi registrado, onde a não conformidade é a inexistência de registro de inspeção de material controlado, no caso cal e madeira.
3 - N.C. no requisito 7.1.1 - Plano de Qualidade da Obra item b) que cita : relação de materiais e serviços de execução controlados, e respectivos procedimentos de execução e inspeção; Como a empresa não considerou estes materiais críticos nesta etapa da obra, o correto seria revisar esse documento contendo também procedimentos para controle de madeira e cal.
4 - N.C. no requisito 8.2.4 - A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeção e monitoramento das características dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos serviços de execução controlados (ver Requisitos Complementares aplicáveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeção de recebimento, em ambos os casos, e
deve ser conduzido nos estágios apropriados dos processos de execução da obra (ver 7.1).
Como a empresa não estabeleceu procedimentos de controle para madeira e cal, ela deveria então considerar controlá-los também, criar procedimentos e rotinas de inspeção para que os inspetores pudessem ser treinados e passar a verificar esses produtos durante a chegada dos mesmos na construtora.
Participe, responda aqui a esta enquete.
Este é um exemplo de construção civil, mas poderia ser extrapolado para qualquer outra empresa, bastando apenas considerar outros materiais.
Participe da enquete escolhendo a melhor opção e dando também as suas sugestões caso ainda concorde que as quatro opções estão equivocadas.
Isso certamente aumentará o entendimento sobre a norma ISO 9001 e outras, e também o conhecimento em nosso país sobre as boas práticas de auditoria. Caso não tenha entrado em em consenso durante a sua auditoria, então escreva para nós que iremos publicar a sua questão e os leitores poderão dar as suas opiniões.