ਉਹਨਾਂ ਕੋਲ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਿੰਗ ਅਤੇ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਓਪਰੇਸ਼ਨਾਂ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਕੁਝ ਵਿਵਾਦ ਵੀ ਹਨ ਜਿਹਨਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਦੀ ਲੋੜ ਹੈ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸੁਤੰਤਰ ਆਡੀਟਰ ਉਹਨਾਂ ਦੀਆਂ ਸਲਾਹ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਕਰਦੇ ਹਨ।
ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਿੰਗ ਅਤੇ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਓਪਰੇਸ਼ਨ ਕੁਝ ਵਿਵਾਦ ਪੈਦਾ ਕਰਦੇ ਹਨ।