ਜੇਕਰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਜਾਂ ਗਲਤ ਕੰਮਾਂ ਦੇ ਕੋਈ ਸਪੱਸ਼ਟ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਨਤੀਜੇ ਨਹੀਂ ਹਨ, ਤਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸਮਝ ਸਕਦੇ ਹਨ ਕਿ ਸਿਸਟਮ ਸਹੀ ਢੰਗ ਨਾਲ ਕੰਮ ਨਹੀਂ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ।
ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੀ ਮੰਗ ਨਹੀਂ ਕਰਦੇ ਹਨ।