ਨਾਲ ਹੀ, ਨਵੇਂ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ੁਰੂ ਵਿੱਚ ਕਿਸੇ ਰਾਜ ਜਾਂ ਰਾਜਾਂ ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਨਹੀਂ ਕਰਨਾ ਪਵੇਗਾ, ਫਿਰ SEC ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟਰ ਕਰਨਾ ਪਵੇਗਾ ਜੇਕਰ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ 120 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ SEC ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋਣ ਦੀ ਉਮੀਦ ਹੈ।
ਨਵੇਂ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਨੂੰ SEC ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਕਰਨ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟਰ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਪਹਿਲਾਂ ਕਿਸੇ ਰਾਜ ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਨਹੀਂ ਕਰਨਾ ਪਵੇਗਾ।