ਦੋਵੇਂ ਅੰਤਿਮ ਨਿਯਮ SEC ਦੁਆਰਾ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਟ (15 USC) ਦੇ ਸੈਕਸ਼ਨ 5, 7, 8, 10, ਅਤੇ 19 (a) ਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
SEC ਨੇ ਸਟਾਕ ਵਪਾਰ ਨੂੰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਿਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਸਿਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਟ ਲਈ ਅੰਤਿਮ ਨਿਯਮ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਹਨ।