Horiek (1) pentsio-aholkulari batzuk, (2) estatuan aintzatetsitako kalifikazio estatistikoko erakundeak, (3) SECek erregistratutako inbertsio-aholkularietan afiliatutako aholkulari batzuk eta (4) prestatu berri diren aholkulariak, 120 eguneko epean SECen erregistrorako hautagai izateko arrazoizko itxaropena dutenak.
Hauek dira SEC erregistrorako hauta daitezkeen talde bakarrak.