In the case of non-compliance of members with NSEs rules, NSEs in their capacity as SROs are required to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members.
En cas de non-respect des règles d'une NSE par ses membres, celle-ci, en sa qualité d'OAR, est tenue de parer à toute violation potentielle des règles du marché ou des lois fédérales relatives aux valeurs mobilières.