MITIGACIÓN 
TRATAMIENTO/CONTR
OL AL SER 
IMPLEMENTADO 
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN 
1
General 
Interno 
Planeación
JurídicoLa modalidad de 
contratación no es 
adecuada para el 
servicio necesitadoViolación al régimen jurídico 
de contratación 
Baja 
Catastrofico
MEDIO 
DepartamentoVerificación jurídica por 
parte de la Secretraria 
que Ordena el Gasto por 
parte de Directora Juridica 
del Departamento 
Baja 
Leve
BAJO
No
Departamento Etapa pre-
contractual Etapa pre-
contractual Verificación por parte de la Oficina 
de Control Interno de acuerdo con 
el plan de acción 
2
General 
Interno 
Planeación
Económico El valor del contrato 
excede los precios del 
mercadoViolación al régimen 
general de contratación y 
normas aplicables
Media
Moderada
MEDIO 
DepartamentoRealizar análisis 
adecuado de los precios 
del mercado en los 
estudios previos o 
valoración de la idoneidad 
o expericiencia
Baja 
Leve
BAJO
No
Departamento Etapa pre-
contractual Etapa pre-
contractual Verificación por parte de la Oficina 
de Control Interno de acuerdo con 
el plan de acción 
3
General 
Interno 
Planeación
OperativoLa descripción del 
servicio requerido no 
es claro Insatisfacción de la 
necesidad real identificada 
por la entidad
Baja 
Catastrofico
MEDIO 
DepartamentoRealizar análisis 
adecuado de los precios 
del mercado en los 
estudios previos o 
valoración de la idoneidad 
o expericiencia
Baja 
Leve
BAJO
No
Departamento Etapa pre-
contractual Etapa pre-
contractual Verificación por parte de la Oficina 
de Control Interno de acuerdo con 
el plan de acción 
4
General 
Externo
Ejecución
FinancieroToda modificación de 
carácter tributario 
derivada del ejercicio 
de la soberanía del 
EstadoVariación de las cargas 
tributarias aplicables al 
control
Media
Leve
BAJO
ContratistaPlanificación adecuada del 
desarrollo del objeto y sus 
alcance
Baja 
Leve
BAJO
No
Departamento/ContratistaDesde el 
inicipio del 
contratoFecha de 
finalización del 
contratolA través de la supervisiones en 
actas parciales, mensuales y/o 
proporcionales al tiempo de 
ejecución 
5
Especifico 
Interno 
Ejecucióm
TécnicoCumplimiento tardió o 
defectuoso del 
contratoViolación al régimen 
general de contratación el 
cual implica sanciones tanto 
para el contratista como 
para la entidad
Media
Moderada
MEDIO 
ContratistaVerificación por parte del 
supervisor de la calidad 
de la prestación del 
servicio 
Baja 
Leve
BAJO
Si
Departamento Desde el 
inicipio del 
contratoFecha de 
finalización del 
contratolA través de la supervisiones en 
actas parciales, mensuales y/o 
proporcionales al tiempo de 
ejecución PROBABILIDADCONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO 
FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA EL TRATAMIENTO A QUIEN SE LE ASIGNA
FECHA ESTIMADA EN QUE SE COMPLETA EL 
TRATAMIENTO IMPACTO DESPUES 
DEL TRATAMIENTO 
AFECTA LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO?
RESPONSABLE POR IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO MONITORIO Y REVISIÓNCLASENo. ANEXO No. 1 MATRIZ DE RIESGO.
DESCRIPCIÓNTIPO ETAPAFUENE
VALORACIÓN IMPACTO
6
Especifico 
Interno 
Ejecución
OperativoLa descripción del 
servicio requerido no 
es claro Posibilidad de 
incumplimiento del objeto 
del contrato
Media
Moderada
MEDIO 
ContratistaIncluir en la minuta del 
contrato la obligación para 
el contratista, de 
garantizar los medios 
técnicos, tecnologicos y 
humanos para 
cumplimiento del contrato 
Baja 
Leve
BAJO
Si
Departamento Desde el 
inicipio del 
contratoFecha de 
finalización del 
contratolA través de la supervisiones en 
actas parciales, mensuales y/o 
proporcionales al tiempo de 
ejecución 
7
Especifico 
Interno 
Planeación
OperativoRealización de 
contratos sin que sea 
coherente con el plan 
de desarrollo, el plan 
de acción y las metras 
propuestas Violación al régimen jurídico 
de contratación 
Media
Catastrofico
MEDIO 
DepartamentoRealizar el estudio previo 
siguiendo los parametros, 
las normas y las politicas 
de calidad
Baja 
Leve
BAJO
No
Departamento Etapa pre-
contractual Etapa pre-
contractual Verificación por parte del 
Ordenador del Gasto 
8
Especifico 
Interno 
Planeación
OperativoFaltar a la publicación 
en el SECOP o omitir 
expedir el Registro 
Presupuestal Violación al régimen jurídico 
de contratación 
Media
Moderada
MEDIO 
DepartamentoRealizar revisión por el 
ordenador del gasto y por 
el interventor o el 
supervisor al momento de 
realizar el acta de inicio
Medio
Medio
Medio
Si
Departamento Etapa 
contractual Etapa contractual Verificación por parte del 
Ordenador del Gasto, el Intervenor 
o Supervisor 
9
Especifico 
Interno 
Planeación
OperativoFaltar a la publicación 
en el SECOP II de los 
documentos de 
seguimiento a la 
supervisionViolación al régimen jurídico 
de contratación 
Media
Moderada
MEDIO 
DepartamentoRealizar revisión por el 
ordenador del gasto y por 
el interventor o el 
supervisor al momento de 
realizar el acta de inicio
Medio
Medio
Medio
Si
Departamento Etapa 
contractual Etapa contractual Verificación por parte del 
Ordenador del Gasto, el Intervenor 
o Supervisor 