 
  
 
PROCESO GESTIÓN  CONTRACTUAL  
 
 
FORMATO  ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  DE LA CONTRATACIÓN  Código:  FOR -GEC -035 
Versión:  0 
Fecha:  Memo  I2021034620  - 12/11/2021  
Página:  1 de 1 
 
 
1. IDENTIFICACIÓN   
2. EVALUACION   
3. ASIGNACION   
4. PLAN  DE TRATAMIENTO   
5. EFECTO   
6. MONITOREO Y REVISIÓN  
 
 
 
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
 
 
DESCRIPCIÓN  DEL RIESGO  
(Qué  puede  pasar  y, como  puede  ocurrir)   
 
 
CONSECUENCIA  
(de la ocurrencia  del evento)  
 
Probabilidad  
 
 
Impacto  
 
Total  
 
Categoría  
 
SDIS  
 
Contratista  o 
Asociado  
 
Tratamiento  1 
 
Tratamiento  2  
 
 
Tratamiento  / Controles  a ser implementados   
 
Persona  
responsable  del 
tratamiento  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de 
Fin 
 
Probabilidad  
Impacto  
 
Total  
 
Categoría  
 
¿Afecta la ejecución 
del contrato?   
 
 
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?   
 
 
Persona responsable  
del monitoreo   
 
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
 
1 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Operacionales  Ausencia del contratista 
durante la ejecución del 
contrato por situaciones que 
se puedan presentar en 
referencia a su integridad 
física y mental a causa de 
factores del entorno en donde 
desarrolla su objeto 
contractual   
 
 
Deficiencia  o demora  en 
la prestación  del servicio  
  
Posible  
  
Moderado   
 
 
 
 
 
6 
                                            
Riesgo Alto    
 
 
      X 
 
Reducir  la Probabilidad  
 
Reducir  las Consecuencias   
Establecer metodologías con el 
equipo de trabajo que permita 
aumentar la confianza en el 
desplazamiento.  
 
 
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Posible  
Moderado   
 
 
 
 
 
6 
                             
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
Seguimiento  a la 
ejecución  del 
contrato  
  
 Supervisor  del contrato  
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
2 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Económicos   
Aumentos desmesurados 
de los precios (inflación) a 
causa de la situación del 
país, promovería 
desabastecimiento en 
insumos, claves para la 
atención en los servicios.   
 
 
Deficiencia  o demora  en 
la prestación  del servicio  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo       
 
 
 
X  
 
Reducir  las Consecuencias  
 
Reducir la Probabilidad   
Establecer dentro de las 
obligaciones específicas , los 
posibles, encuentros, visitas o 
actividades que permitan una 
atención a los servicios.  
 
 
 
Supervisor del contrato  
Fecha de 
Inicio  
 
Fecha de  terminación  
 
Raro  
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
  
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
NO  
 
 
Seguimiento  a la 
ejecución  del 
contrato  
  
Supervisor  del contrato  
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
3 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Sociales   
Circunstancias que surgen 
como consecuencia  de 
cambios  normativos del nivel 
nacional, distrital, así como en 
políticas gubernamentales y 
sociales que  impacta n la 
ejecución  contractual.   
 
 
Modificación  del contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias    
Mantenerse informado 
acerca de los cambios y/o 
ajustes     normativos 
relacionados con el objeto del  
contrato.  
 
  
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
Actualización  
permanente de los  
cambios  normativos 
y sociales.  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
4 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Tecnológico   
 
Deterioro o daño  de los 
equipos y/o  plataformas 
tecnológicas  necesario s(as) 
para  el desarrollo  del objeto  
contractual   
 
 
Deficiencia  o demora  en 
la prestación  del servicio  
 
Improbable  
 
Mayor   
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias    
 
Revisión y/o mantenimiento  
preventivo de los equipos 
y/o plataformas 
tecnológicas a  cargo.  
 
 
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
Realizando  
mantenimiento  
permanente a los 
equipos  y/o 
plataformas  
tecnológicas.  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
5 
Especifico  
Externa  
Ejecución  
Naturales   
 
Sucesos de la naturaleza  no 
previsibles  en los cuales  no 
hay intervención humana y  
pueden impactar la ejecución  
contractual.   
 
 
Deficiencia  o demora  en 
la prestación  del servicio  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
x  
 
 
x 
 
Reducir  la Probabilidad  
 
Reducir  las Consecuencias   
 
 
Conocimiento y cumplimiento de 
planes de  mitigación  del riesgo  
ambiental.  
 
 
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
NO  
 
 
Cumplimiento de  los 
planes    de 
mitigación 
ambiental.  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
6 
General  
Externa  
Ejecución  
Financiero   
 
Cambios en el  régimen  
tributario  que implique  
afectación  a la ejecución  del 
contrato y la prestación del  
servicio   
 
 
Desequilibrio  de la 
ecuación  contractual  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo   
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias   
 
 
Continua revisión del 
Estado  Financiero  del 
Contratista.  
 
 
Supervisor  o 
Interventor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
Seguimiento  a la 
ejecución  del contrato  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
Durante el proceso de  
selección, contratación  
y ejecución  del 
contrato  
 
 
 
 
 
7 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacionales   
Inapropiado  manejo de la  
información confidencial  a la 
cual tiene acceso el contratista  
para el desarrollo de su objeto  
contractual  y obligaciones  
específicas.   
 
Divulgación  y us o 
inadecuado  de la 
información  con fines  
diferentes a la  misión  de 
la Entidad  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
x  
 
Reducir  la Probabilidad   
 
 
Establecer en el clausulado 
contractual la obligación de 
mantener la confidencialidad  de 
la información.  
 
 
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Fecha de  
terminación  
 
Posible  
Moderado   
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
SI  
Revisión  del 
cumplimiento  del 
requisito  de 
confidencialidad, a  
través de los 
informes del 
contratista  y el 
supervisor.  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Durante  la ejecución  
del contrato  

 
 
 
 
 
8 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacionales   
 
Falta de veracidad  en la 
información  dentro de  la 
documentación presentada  
por el (la) contratista.   
 
Contratación  sin el lleno 
de los requisitos  
legales.  
Investigaciones  penales,  
fiscales  y disciplinarias.  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias   
Iniciar  acciones  de acuerdo  al 
Procedimiento  Imposición de  
multas, sanciones  y declaratoria 
de incumplimiento  PCD-GJ-008 
(trazabilidad  de la Ejecución  del 
Contrato)  
 
 
Supervisor  del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Hasta  la publicación  
del acto administrativo 
de suspensión.  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
Revisión exhaustiva 
de los documentos 
presentados por el 
(la) contratista  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
 
 
 
9 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacionales   
 
Accidente de algún beneficiario 
durante la prestación del servicio   
 
Acciones judiciales y 
administrativas  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
x  
 
 
x 
 
Evitar 
 
Reducir  las probabilidad   
Activación de póliza de seguros 
contra accidentes.  
 
 
Contratista y Supervisor  
del contrato  
Fecha de 
Inicio  
Hasta  la publicación  
del acto administrativo 
de suspensión.  
 
Raro 
Menor   
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
SI  
 
 
Seguimiento durante la 
ejecución del contrato  
 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Etapa  de ejecución  
contractual  
 
 
    
   firma  quien  aprueba  los estudios  previos  
