DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si es 
posible cómo puede pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el Monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?
1
General
Externo
Planeación
OperacionalLainformación suministrada por
elcontratista esfalsa, errónea o
está desactualizadaSelección deuncontratista quenoes
idoneo y no satisface las
necesidades delaEntidad para
ejecutar el servicio contratadoRealizar verificación cuidadosa de los
documentos aportados porelcontratista para
acreditar su idoneidad
1
3
4
Bajo
No[DACP/Grupo de 
Contratos]Planeación del
Proceso de
ContrataciónHasta su terminaciónSedebe verificar cuidadosamente los
documentos aportados por el
proponente antes deiniciar laselección
del proveedorCada vezque sepresente
la necesidad
2
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalEl contratista presta sus
servicios de manera
insatisfactoria o con baja calidadLaEntidad nosafisface sunecesidad
ysegenera unimpacto negativo en
ellogro ydesarrollo de las
obligaciones objeto del contrato
afectando la gestion de la mismaEstablecer actividades claras quepermitan su
Revisión yaprobación por parte del
supervisor de manera eficiente.
Procedimientos sancionatorios. Terminación
unilateral delcontrato. Aplicación decláusulas
excepcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del
contratoInicio del
contratoHasta su terminaciónRevisión y aprobacion de la ejecución de 
las actividades previo a las aprobaciones 
para los pagosDesde lafecha deinicio y
hasta suliquidacion, según
presentación deinformes
para pago de honorarios.
3
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalRetraso en laentrega de
documentos o productos
pactadosLaEntidad nosafisface sunecesidad
ysegenera unimpacto negativo en
ellogro ydesarrollo de las
obligaciones objeto del contrato
afectando la gestion de la mismaEstablecer productos claros quepermitan su
Revisión yaprobación por parte del
supervisor de manera eficiente.
Procedimientos sancionatorios. Terminación
unilateral delcontrato. Aplicación decláusulas
excepcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del
contratoInicio del
contratoHasta su terminaciónRevisión delaejecución deproductos
entregados previo alasaprobaciones
para los pagosDesde lafecha deinicio y
hasta suliquidacion, según
presentación deinformes
para pago de honorarios.
4
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalServicios adicionales necesarios
noincluidos ocubiertos porel
contrato. Insatisfacción de la necesidad, o 
prestación del servicio sin 
contraprestación (pago). Elsupervisor nopuede solicitar servicos
adicionales que noesten incluido enel
contrato
1
2
3
Bajosisupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónAtravés delosinformes parciales que
genere el supervisor del contratoDe acuerdo alplazo de
ejecución
5
General
Externo
Ejecución
RegulatoriosCambios regulatorios
relacionados con elobjeto
contractualImposibilidad decontinuar con la
ejecución del objeto contractualRevisión delcontrato conelfindehacer las
modificaciones necesarias para poder
desarrollar el odjeto contractual
2
2
4
BajosiSupervisor del
contratoInmediato una
vezsepresente
el eventoUna vezserealicen los
ajustes requeridos
para hacer posible la
continuación del
desarrollo del objeot
contractualInformes desupervisión/requerimientos
contratista Entidad EstatalSegún lasolicitud dealguna
de las partes contractualesMATRIZ DE RIESGOS
IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTON
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la ocurrencia del 
evento 
¿Afecta la ejecución del 
Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia 
el Tratamiento
Fecha estimada en que se 
Finaliza el TratamientoMONITOREO Y REVISIÓN
DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si es 
posible cómo puede pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el Monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTON
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la ocurrencia del 
evento 
¿Afecta la ejecución del 
Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia 
el Tratamiento
Fecha estimada en que se 
Finaliza el TratamientoMONITOREO Y REVISIÓN
6
General
Externo
Ejecución
OperacionalElcontratista norealiza sus
aportes alSistema deSeguridad
SocialImposibilidad decontinuar con la
ejecución del objeto contractualRevisión mensual delosaportes alSistema
deSeguridad Social porparte delsupervisor
delproceso antes derealizar elpago de
conformidad con la normativa vigente
3
2
5
MediosiSupervisor del
contratoInmediato una 
vez se presente 
el evento.Una vez esrealizado
elpago oen la
terminación/liquidación 
del Proceso de
Contratación.Informes de supervisiónMensual/fecha revisión
informes de supervisión