 
 
ALCALDIA  DE POPAYAN  F-GC-PRC -14 
 
ESTUDIOS  PREVIOS  CONTRATO  PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  Versión:  02 
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ANEXO  AL ESTUDIO  DE CONVENIENCIA  MATRIZ  ANÁLISIS  DE RIESGOS  
 
 
 
 
N°  
 
 
 
Clase   
 
 
 
Fuente   
 
 
 
Etapa   
 
 
 
Tipo   
 
 
 
Descripción   
 
 
 
Consecuencia de la  
ocurrencia  del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
 
Categoría  
 
¿A quién  se le asigna?   
 
 
 
Tratamiento/Controles  a ser 
implementados  Impacto después del  
tratamiento  
 
¿Afecta  la ejecución  del 
contrato?  
 
Responsable por 
implementar el  
tratamiento  
 
 
Fecha  estimada  en que 
se inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que 
se completa el  
tratamiento  Monitoreo  
y revisión   
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración  
 
Categoría  
 
 
¿Cómo se  
realiza el  
monitoreo?  
 
 
 
Periodicidad  [Numerar  consecutivamente  empezando  en 1] 
 
[General  / Especifico]  
 
[Interno  / Externo]  
 
[Planeación  / Sección  / Contratación  / ejecución]  
[Económico  / Social  o Político  / Operacional  / 
Financiero / Regulatorio / De la naturaleza /  
Ambiental  / Tecnológico]   
 
 
 
 
 
 
 
[Describir  el Riesgo]   
 
 
 
 
 
 
[Describir la  
consecuencia de la  
ocurrencia  del evento]  
[1 / 2 /  3 / 4 / 5  ] 
[1 / 2 /  3 / 4 / 5  ] 
[ 2 / 3 / 4  / 5 / 6 /  7 / 8  / 9 / 10]  
 
[Bajo  / Medio  / Alto / Extremo ]  
 
[ Entidad Estatal  / Contratista  ]  
 
 
 
 
 
 
 
[Describir  el tratamiento  o control  a ser 
implementado  ] 
 
[1 / 2 /  3 / 4 / 5  ] 
 
[1 / 2 /  3 / 4 / 5  ] 
 
[1 / 2 /  3 / 4 / 5  ] 
 
[Bajo  / Medio  / Alto / Extremo ]  
 
[ SI / NO ] 
 
 
[ Entidad Estatal  / Contratista  ]  
 
 
 
 
 
 
[Incluir fecha o  
evento con el  
cual se inicia el  
tratamiento  ]  
 
 
 
 
 
 
[Incluir fecha o  
evento con el  
cual se inicia el  
tratamiento  ]  
 
 
 
 
 
 
 
[Definir la forma de  
realizar  el monitoreo]   
 
 
 
 
 
 
[Definir la  
periodicidad del 
monitoreo  ] 
 
 
 
 
 
 
 
1 
 
General  
 
Externo  
 
Ejecución  
 
Social  o Político   
 
 
 
 
 
Protestas sociales de  
personas  al margen  de la  
ley  
 
 
 
 
Afectación en la  
ejecución  del contrato  
por imposibilidad de  
ingreso al sitio de  
trabajo  
2 
2 
4 
 
Bajo  
 
Entidad  Estatal   
 
 
 
 
En caso de suspenderse el servicio  
directamente relacionado con la  
ejecución  del contrato  se suspenderá  el 
contrato mientras dure la suspensión  
del servicio  público.  
 
1 
 
1 
 
2 
 
Bajo  
 
No 
 
 
Entidad  Estatal   
 
 
 
 
Fecha de inicio  
de suspensión  
del servicio  
público   
 
 
 
 
Fecha en que  
finaliza la  
suspensión  del 
servicio  
público   
 
 
 
 
 
Verificar elaboración  
de actas  de suspensión  
y reinicio  del contrato   
 
 
 
 
 
Eventualmente, en  
caso  de presentarse  el 
suceso  
 
 
 
 
2 
 
General  
 
Externo  
 
Ejecución  
 
Regulatorio   
 
 
Modificación de las  
normas  tributarias  en el 
país  
 
 
Se afecta  el valor  
convenido en el  
contrato  
1 
1 
2 
 
Bajo  
 
Entidad  Estatal   
 
 
Establecer el valor del contrato  
incluyendo  todos  los costos  directos  e 
indirectos  
 
1 
 
1 
 
2 
 
Bajo  
 
No 
 
 
Entidad  Estatal   
 
 
Ya 
Implementada   
 
 
Ya 
Implementada   
 
 
Verificación del  
funcionamiento de la  
herramienta   
 
 
 
Bimensual  
 
 
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ESTUDIOS  PREVIOS  CONTRATO  PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  Versión:  02 
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N°  
 
 
 
Clase   
 
 
 
Fuente   
 
 
 
Etapa   
 
 
 
Tipo   
 
 
 
Descripción   
 
 
 
Consecuencia de la  
ocurrencia  del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
 
Categoría  
 
¿A quién  se le asigna?   
 
 
 
Tratamiento/Controles  a ser 
implementados  Impacto después del  
tratamiento  
 
¿Afecta  la ejecución  del 
contrato?  
 
Responsable por 
implementar el  
tratamiento  
 
 
Fecha  estimada  en que 
se inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que 
se completa el  
tratamiento  Monitoreo  
y revisión   
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración  
 
Categoría  
 
 
¿Cómo se  
realiza el  
monitoreo?  
 
 
 
Periodicidad  
 
 
 
3 
 
General  
 
Interno  
 
Ejecución  
 
Financiero   
La entidad no logre  
adelantar las gestiones  
necesarias para contar  
con el recurso financiero  
necesario para atender  
los compromisos   
 
Falla  de pago  oportuno  
y generación de  
intereses  moratorios  
1 
1 
2 
 
Bajo  
 
Entidad  Estatal   
 
 
Tramite  de la  cuenta  a tiempo  
 
1 
 
1 
 
2 
 
Bajo  
 
No 
 
 
Entidad  Estatal   
Tramite de la  
cuenta  
inmediatamente  
se culmine el  
objeto   
 
 
Pago de la 
cuenta   
A la fecha de  
culminación  del 
objeto, se verifica que  
se hayan  elaborado  los 
documentos  
necesarios  para ello.   
 
 
Una vez culmine  el 
contrato  
 
 
 
4 
 
General  
 
Externo  
 
Ejecución  
 
De la naturaleza   
 
Por efectos de  
movimientos tectónicos  
se impide  la continuación  
de las actividades   
 
 
No prestación del 
servicio  
1 
2 
3 
 
Bajo  
 
Entidad  Estatal   
 
 
Suspensión  del contrato  
 
1 
 
1 
 
2 
 
Bajo  
 
No 
 
 
Entidad  Estatal   
 
Fecha de inicio  
de suspensión  
del servicio  
público   
Fecha en que  
finaliza la  
suspensión  del 
servicio  
público   
 
Verificar elaboración  
de actas  de suspensión  
y reinicio  del contrato   
 
Eventualmente en  
caso  de presentarse  el 
suceso  
 
 
 
 
 
5 
 
Especifico  
 
Externo  
 
Ejecución  
 
Tecnológico   
 
 
 
Fallas en los sistemas de  
comunicación  y de datos   
 
 
 
Intermitencia o no  
prestación  del servicio  
1 
1 
2 
 
Bajo  
 
Contratista   
 
 
 
 
Suspensión  del contrato  
 
1 
 
1 
 
2 
 
Bajo  
 
Si 
 
 
Contratista  y Entidad  Estatal   
 
 
Fecha de inicio  
de suspensión  
del servicio  
público   
 
 
Fecha en que  
finaliza la  
suspensión  del 
servicio  
público   
 
 
 
Verificar elaboración  
de actas  de suspensión  
y reinicio  del contrato   
 
 
 
Eventualmente en  
caso  de presentarse  el 
suceso  
 