ANEXO AL ESTUDIO PREVIO PARA PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
MATRÍZ DE RIESGOS  
1 
                                                                                                                                                                                                                                             
                                     
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afe cta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  
1 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Ejecución 
ineficiente de 
las 
obligaciones 
contractuales, 
o la demora de 
las mismas . Puede variar el 
resultado y el 
plazo pactado en 
el contrato  
1-Raro  
2-Menor  
3- Riesgo Bajo  
Menor  
Entidad  Verificación periódica del 
cumplimiento del objeto 
contractual mediante 
informes presentados 
y/o productos 
entregados por el 
contratista  
1 
2 
2 
Bajo 
Sí 
Supervisor  
[Incluir fecha o 
evento con el cual 
se inicia el 
tratamiento]  Mensual   
Supervisor verifica 
mediante una 
confrontación los 
documentos 
aportados por el 
contratista                                                                                         
General  
Externo  
Ejecución  
Social -Político  
Protestas 
sociales de 
personas al 
margen de la 
ley Afectación en la 
ejecución del 
contrato por 
imposibilidad de 
ingreso al sitio  de 
trabajo  
2 
2 
4 
Bajo 
Entidad Estatal  En caso de suspenderse 
el servicio directamente 
relacionado con la 
ejecución del contrato se 
suspenderá el contrato 
mientras dure la 
suspensión del servicio 
público  
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal  
Fecha de inicio de 
suspensión del 
servicio público  Fecha en que 
finaliza la 
suspensión del 
servicio público  Verificar 
elaboración de 
actas de 
suspensión y 
reinicio del 
contrato  Eventualmente, en 
caso de 
presentarse el 
suceso  
ANEXO AL ESTUDIO PREVIO PARA PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
MATRÍZ DE RIESGOS  
2 
                                                                                                                                                                                                                                             
                                     
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afe cta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  2 
General  
Externo  
Ejecución  
REgulatorio  
Modificación 
de las normas 
tributarias en 
el país  Se afecta el valor 
convenido en el 
contrato  
1 
1 
2 
Bajo 
Entidad Estatal  
Establecer el valor del 
contrato incluyendo 
todos los costos directos 
e indirectos  
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal  
Ya implementada  Ya 
implementada  Verificación del 
funcionamiento de 
la herramienta  Bimensual  3 
General  
Interno  
Ejecución  
Financiero  La Entidad no 
logre adelantar 
las gestiones 
necesarias 
para contar 
con el recurso 
financiero 
necesario para 
atender los 
compromisos  Falta de pago 
oportuno y 
generación de 
intereses 
moratorios  
1 
1 
2 
Bajo 
Entidad Estatal  
Trámite de la cuenta a 
tiempo  
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal  
Trámite de la 
cuenta 
inmediatamente se 
culmine el objeto  Pago de la 
cuenta  A la fecha de 
culminación del 
objeto, se verifica 
que se hayan 
elaborado los 
documentos 
necesarios para 
ello Una vez culmine el 
contrato  
ANEXO AL ESTUDIO PREVIO PARA PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
MATRÍZ DE RIESGOS  
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N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afe cta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  4 
General  
Externo  
Ejecución  
De la naturaleza  Por efectos de 
movimientos 
tectónicos se 
impide la 
continuación 
de las 
actividades  No prestación del 
servicio  
1 
2 
3 
Bajo 
Entidad Estatal  
Suspensión del contrato  
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal  
Fecha de inicio de 
suspensión del 
servicio público  Fecha en que 
finaliza la 
suspensión del 
servicio público  Verificar 
elaboración de 
actas de 
suspensión y 
reinicio del 
contrato  Eventualmente, en 
caso de 
presentarse el 
suceso  5 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Tecnológico  
Fallas en los 
sistemas de 
comunicación 
y de datos  Intermitencia o no 
prestación del 
servicio  
1 
1 
2 
Bajo 
Contratista  
Suspensión del contrato  
1 
1 
2 
Bajo 
Si 
Contratista y Entidad 
Estatal  Fecha de inicio de 
suspensión del 
servicio  público  Fecha en que 
finaliza la 
suspensión del 
servicio público  Verificar 
elaboración de 
actas de 
suspensión y 
reinicio del 
contrato  Eventualmente, en 
caso de 
presentarse el 
suceso  
 