 
 
  
 
PROCESO  GESTIÓN  CONTRACTUAL  
 
 
FORMATO  ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  DE LA CONTRATACIÓN  Código:  FOR -GEC -035 
Versión:  0 
Fecha:  Memo  I2021034620  - 12/11/2021  
Página:  1 de 1 
 
 
1. IDENTIFICACIÓN   
2. EVALUACION   
3. ASIGNACION   
4. PLAN  DE TRATAMIENTO   
5. EFECTO   
6. MONITOREO  Y REVISIÓN  
 
 
 
 
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
 
Tipo  
 
DESCRIPCIÓN DEL  
RIESGO  
(Qué  puede  pasar  y, como  
puede  ocurrir)   
 
 
CONSECUENCIA  
(de la ocurrencia  del evento)  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Total  
 
Categoría  
 
SDIS  
 
 
Contratista  o 
Asociado  
 
Tratamiento 1  
 
Tratamiento 2   
 
 
Tratamiento / Controles a ser  
implementados   
 
 
Persona  
responsable del  
tratamiento  
 
Fecha de 
Inicio  
 
 
 
Fecha de 
Fin 
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
 
Total  
 
Categoría  
 
 
Afecta  la ejecución  del 
contrato?   
 
 
Cómo se realiza el 
monitoreo?   
 
 
Persona  
responsable  del 
monitoreo   
 
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
 
1 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
Inadecuado  manejo  de la  
información confidencial a la  
cual tiene  acceso  el 
contratista  
por el desarrollo de  su objeto  
contractual  y obligaciones  
especificas.   
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales  
 
Probable  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
A travès  de la divulgaciòn  de 
politicas  sobre  administraciòn  de 
informaciòn documental  y 
magnetica.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
A travès  del seguimiento  que 
realiza  el supervisor  del 
contrato en los  informes  
presentados  por los 
contratistas.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
2 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
Inconsistencia  en la 
información  de la  
documentación presentada  
por el contratista.   
 
 
 
 
presunto incumplimiento de las  
obligaciones  contractuales  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
Se iniciara  por parte  del 
Supervisor las  acciones de  
acuerdo al  Procedimiento  
Imposición  de multas,  sanciones  
y declaratoria de incumplimiento  
PCD -GJ-008 ( trazabilidad  de la  
Ejecución  del Contrato)   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
Hasta la  
publicación  
del acto 
adminsitrativo  
de suspención.  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Verificación  de la 
veracidad de los  
documentos.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
3 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Sociales  o Políticos   
 
Situaciones que surgen con  
ocasión  de los cambios  de la 
normatividad  nacional,  
distrital,  
políticas gubernamentales y  
sociales  que impactan  la 
ejecución contractual.   
 
 
 
 
 
Modificación  del contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias    
 
 
Las partes  deben  estar  
constantemente informadas  
sobre los  cambios  y/o ajustes  
normativos,  que estén  
relacionados con el objeto del  
contrato.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Actualización  
permanente de los  
cambios  normativos.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Tecnológicos   
 
 
 
Falla de los  equipos  y/o 
plataformas tecnológicas para  
el desarrollo  del objeto  
contractual   
 
 
 
 
Deficiencia o demora en  
la prestación  del servicio  
 
Improbable  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
x  
 
Reducir  las Consecuencias    
 
 
 
Revisión y/o mantenimiento  
continúo de los equipos y/o  
plataformas tecnológicas  a 
cargo.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
Realizando  
mantenimiento  
continuó a los equipos  
y/o plataforma  
tecnológica   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
5 
General  
Externo  
Ejecución  
 
De la Naturaleza   
 
 
 
Eventos  de la naturaleza  
previsibles  en los cuales  no 
hay intervención humana  y 
pueden impactar la ejecución  
contractual   
 
 
 
 
Deficiencia o demora en  
la prestación del  servicio.  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x 
 
Redicir  la Probabilidad  
 
Reducir  las Consecuencias   
 
 
 
Verificación de planes  de 
mitigación  que garanticen  la 
continuidad de la prestacion del  
servicio   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
NO  
 
 
 
 
Aplicación a los planes  
de mitigación.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230109-181023-d9f191-85147565
2023-01-09T18:13:38-05:00  -  Pagina 1 de 5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
 
Incumplimiento de las  
obligaciones generales y  
especificas del  contrato.   
 
 
 
 
 
 
presunto  incumplimiento  de las 
obligaciones  contractuales,  
cumplimiento tardio o defectuoso  
de las mismas.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
Iniciar por  parte  
del Supervisor  las acciones  de 
acuerdo al  procedimiento  
sancionatorio correspondiente  
(trazabilidad de la Ejecución del  
Contrato)   
 
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
A travès  del seguimiento  que 
realiza  el supervisor  del 
contrato en los  informes  
presentados  por los 
contratistas.   
 
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
7 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Financieros   
 
 
 
Modificaciones del régimen  
tributario  que implique  
afectación  a la ejecución  del 
contrato  y la prestación  del 
servicio   
 
 
 
 
Desequilibrio de la  
ecuación  contractual  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
Las partes  de mutuo acuerdo  
determinaran  la forma  de 
retornar el equilibrio contractual  
a fin de no generar  perjucios  
para las partes.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Actualización  
permanente de los  
cambios  normativos.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
8 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
Enfermedad  General,  
laboral,  accidentes  de 
laborales que puedan  
generar  incapacidad  
discapacidad, muerte del  
contratista  entre  otros   
 
 
 
 
afectacion de la prestación del  
servicio  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
Reducción  de la  
probabilidad  de 
ocurrencia  del evento  
con actividaes  y 
programas  de 
prevención  en 
seguridad industrial y  
ocupacional   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
9 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
Indebida  prestaciòn  del 
servicio  a la poblaciòn  objeto  
del servicio  contratado,  que 
pueda  generar  vulneraciones,  
inobservancias  fisicas,  
psicologicas  e intelectuales.   
 
 
 
 
Acciones  Judiciales  y 
administrativas  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
Sensibilizaciòn frente a las rutas  
administrativas  de 
restablecimiento  de derechos.   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
10 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
Inasistencia  de manera  
justificada para realizar la  
prestaciòn  del servicio   
 
 
 
 
Afectación  en 
la prestación  del servicio  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
 
Menor   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
11 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
Inasistencia  reiterada  y de 
manera  injustificada  para la  
prestaciòn  del servicio   
 
 
 
 
 
 
Afectación  en 
la prestación  del servicio  
 
Probable  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio.  
 
Inicio  por parte  
del Supervisor  las acciones  de 
acuerdo al  procedimiento  
sancionatorio correspondiente  
(trazabilidad de la Ejecución del  
Contrato)   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
12 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
Eventos  que pondrían  en 
riesgo la integridad  y la 
seguridad del contratista en  
razòn  a la prestaciòn del  
servicio.   
 
 
 
 
 
 
 
Traslado  del servicio.  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio.   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230109-181023-d9f191-85147565
2023-01-09T18:13:38-05:00  -  Pagina 2 de 5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
La comunidad  por ideologias,  
usos  y costumbres no  
permite  la prestaciòn  del 
servicio de  la contratista.   
 
 
 
 
 
 
 
Traslado  del servicio.  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
 
Realizar modificaciòn contractual  
que corresponda  y que se 
adecue  al objeto  contractual.   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
14 
Específico  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
Accidente de  algun  
beneficiario durante la  
prestaciòn  del servicio.   
 
 
 
 
 
 
Acciones Judiciales  y 
administrativas  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
 
Activaciòn de poliza de seguros  
contra  accidentes.   
 
 
 
 
 
 
Contratista  y 
Supervisor  del 
Contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento  durante  la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante  la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230109-181023-d9f191-85147565
2023-01-09T18:13:38-05:00  -  Pagina 3 de 5
REGISTRO DE FIRMAS ELECTRONICAS
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
07. MATRIZ DE RIESGO SDIS 2023
SECRETARÍA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL
gestionado por: azsign.com.co
20230109-181023-d9f191-85147565
Finalizado2023-01-09 18:10:23
2023-01-09 18:13:36
Firma: SUBDIRECCIÓN PARA LA INFANCIA
CRISTINA VENEGAS FAJARDO
52865347
cvenegas@sdis.gov.co
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230109-181023-d9f191-85147565
2023-01-09T18:13:38-05:00  -  Pagina 4 de 5
TRAMITEREPORTE DE TRAZABILIDAD
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
PARTICIPANTE ESTADOENVIO, LECTURA
Y RESPUESTA
07. MATRIZ DE RIESGO SDIS 2023
SECRETARÍA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL
gestionado por: azsign.com.co
20230109-181023-d9f191-85147565
Finalizado2023-01-09 18:10:23
2023-01-09 18:13:36
FirmaCRISTINA VENEGAS FAJARDO
cvenegas@sdis.gov.coAprobadoEnv.: 2023-01-09 18:10:24
Lec.: 2023-01-09 18:13:12
Res.: 2023-01-09 18:13:36
IP Res.: 181.51.40.133
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230109-181023-d9f191-85147565
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