TIPIFICACIÓN  ESTIMACIÓN  Y ASIGNACIÓN  DE 
RIESGOS  
 
 
  
MATRIZ  DE RIESGOS  PARA  LOS CONTRATOS  DE PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  PROFESIONALES  Y APOYO  A LA GESTIÓN  No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
 
 
 
Descripción (Qué puede  
pasar y, cómo puede  
ocurrir)  
 
 
 
Consecuencia de la  
ocurrencia  del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del riesgo  
Categoría  
¿A quién  se le asigna?  
 
 
 
 
Tratamiento/Controles  a 
ser implementados  Impacto  
después del 
tratamiento  
¿Afecta el equilibrio  
económico  del contrato?  
Persona  responsable  por 
implementar el 
tratamiento  
fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
 
fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento   
Monitoreo  y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del 
riesgo  
Categoría  
 
 
¿Cómo se realiza  
el monitoreo?  
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
1 
General  
Interno  
planeación  
operacional   
 
 
Inobserva ncia de los 
requisitos  que debe tener el 
contratante  para la ejecución  
del servicio.   
Selección de propuestas que no  
cumplen  con los 
requisitos para la prestación  
del servicio,  afectar  la 
Gestión Institucional y atrasar el 
proceso de contratación del 
servicio.   
 
 
 
2  
 
 
 
4  
 
 
 
7 
Alto 
 
SENA   
Quien realiza  los estudios  previos  
debe  tener claro  
los requisitos que se deben  cumplir , 
para realizar la         contratación, definir 
las necesidades y el 
objeto  para contratar .  
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo   
 
 
 
No 
Coordinadores que 
requieren  el servicio  
 
 
Planeación  
 
 
Suscripción  del 
contrato   
 
A través de correo  
electrónico y  
comunicaciones  
internas  con Líderes  de 
programa o 
Coordinadores .  
 
 
En la  
planeación  del 
proceso  
 
 
 
 
 
2 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
Riesgo por la tardanza de la  
expedición del respectivo  
registro presupuestal como  
requisito  de ejecución.   
 
 
 
 
Demora  en el inicio  de la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
5 
Medio  
 
SENA   
 
 
 
Seguimiento a cada uno de los  
expedientes  contractuales que  
requieran  registro presupuestal   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
2 
Bajo   
 
 
 
 
No 
 
SENA  
 
 
Suscripción  del contrato  
 
 
Expedición del registro  
presupuestal   
A través de las  
comunicaciones que se  
generan entre las  
dependencias que  
participan en la  
elaboración del contrato y  
la dependencia encargada  
de realizar el registro  
presupuestal   
 
 
 
Posterior  a la 
firma  del 
contrato  
 
 
 
3 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Regulatorio  Perjuicios que se puedan  
ocasionar al contratista por la 
ocurrencia de hechos de fuerza  
mayor o caso fortuito en los  
términos del contrato y de la  
legislación  existente   
 
 
Retrasos en ejecución  
contractual   
 
 
4  
 
 
4  
 
 
5 
Alto 
 
Contratista  - SENA   
Las partes de mutuo acuerdo  
acordarán la forma de retornar  el 
equilibrio contractual a fin de no  
generar  perjuicio  para las partes   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
3 
Bajo   
 
 
Si 
SENA  y 
Contratista  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
Revisión por parte del  
Contratista y Supervisor  
del contrato   
 
 
Permanente  
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Enfermedad General,  laboral,  
accidentes  de laborales que  
puedan generar  incapacidad  
discapacidad, muerte del  
contratista  entre  otros   
 
 
Acciones  judiciales   
 
 
3  
 
 
1  
 
 
4 
Bajo  
 
Contratista   
Reducción de la probabilidad de  
ocurrencia del evento  con 
actividades       y programas de  
prevención en  seguridad  industrial  y 
ocupacional   
 
 
1  
 
 
1  
 
 
1 
Bajo   
 
 
No 
 
Contratista  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
Supervisor/  Contratista   
 
 
Permanente  5 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Riesgo  por mal  uso de la 
información.  
Se materializa cuando el  
contratista en cumplimiento de  
sus obligaciones administra  
información y la usa en  
actividades diferentes al  
desarrollo de su objeto  
contractual   
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
7 
Alto 
 
Contratista   
 
Reducir las probabilidades de  
ocurrencia  con divulgación  de 
políticas  sobre la administración  de la  
información  documental  y magnética.  
 
Monitoreo a las fuentes de  
información  usadas  por el  contratista   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2 
Bajo   
 
 
 
 
 
No 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
A través del control y  
seguimiento  que realice  
el supervisor del contrato  
y comunicación a las  
demás  colaboradores  que 
manejan información a fin  
de canalizar la  misma.   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
6 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Técnico   
Riesgo  por servicios  adicionales.  
se materializa cuando se  
requieren servicios  
complementarios  o adicionales  
de manera sobreviniente a la 
necesidad que se estaba  
satisfaciendo con la ejecución  
del contrato   
 
 
Prestación de servicio sin  
disponi bilidad presupuestal 
que      generen  reclamaciones   
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Medio  
 
SENA   
 
 
No prestar servicios sin las debidas  
legalizaciones  de adiciones,  prorrogas  
o modificaciones  contractuales   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo   
 
 
 
SI 
Coordinadores que  
requieren el servicio - 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
A través de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y 
comunicación a las  
demás personas que  
manejan información a fin  
de canalizar   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
7 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Técnico   
 
Riesgo por la prestación del 
servicio por fuera del objeto y/o  
las obligaciones contractuales  
pactadas.   
 
 
Prestación de servicio sin la  
solemnidad requerida  por ley  
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Medio  
 
Contratista   
 
 
No prestar servicios sin la suscripción  
previa de la adición, modificación o 
contrato  adicional.   
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Bajo   
 
 
 
No 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
A través de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y 
comunicación a las  
demás personas que  
manejan información a fin  
de canalizar   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
8 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
Incumplimiento     del 
contrato  (Ejecución  parcial  o 
incorrecta  del objeto contractual  
o las obligaciones  contenidas  en 
el contrato)   
 
 
 
 
Afecta la satisfacción de la  
necesidad que se pretende  
cubrir con el contrato. Puede  
generar  sanciones  y prórrogas   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
6 
Alto 
 
Contratista/SENA   
 
Realizar seguimiento continuo a la  
ejecución del contrato y de evidenciar  
un presunto incumplimiento y/o  
demoras se dará aplicación a los  
procedimientos, clausulas  
excepcionales,  caducidad, sanciones  
y multas conforme lo establece la  
norma,  atendiendo  a los derechos  de 
la Entidad. (art. 84,  85, 86  L 1474/11)   
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
5 
Medio   
 
 
 
 
 
No 
 
SENA  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
 
 
 
Seguimiento a la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
9 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Errores cometidos por los  
contratistas en la elaboración de  
las actas y/o cuentas que  
ocasionan demoras en su  
radicación.   
 
Demora  en los  pagos  que puede  
afectar el desarrollo normal del  
contrato   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4 
Bajo  
 
Contratista   
 
Revisión de  documentos  radicados  
por el Contratista para solicitar los  
ajustes  correspondientes.   
 
 
1  
 
 
1  
 
 
2 
Bajo  
 
No 
Contratista/  
Supe  rvisor  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
Registro  en la lista de 
verificación que debe  
realizar el supervisor   
 
Durante la 
ejecución  
 
 
 
 
10 
General  
Externo  
EJECUCION  
Riesgo  operacional   
 
Falta de publicidad en los  
procesos de contratación y en el  
seguimiento de la supervisión o 
interventoría.   
 
 
No cumplimiento del principio de  
publicidad   
 
 
 
3  
 
 
 
3 
6 
Alto  
 
 
Entid  
ad 
100%   
 
 
Verificación de documentos  
publicados dentro del proceso  
contractual   
 
 
 
1  
 
 
 
2  
 
 
 
3 
Bajo  
 
SI 
Estructurador  (Gestión  
contractual) y  
Supervisor  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
Diligenciamiento de la 
lista de chequeo del  
procedimiento  respectivo.   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
11 
Especifico  
Interno/  Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
Liquidación  del contrato  de 
manera  inoportuna   
 
 
Incumplimiento de la  
normatividad  sobre  liquidación  
de contratos   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo  
 
Contratista/SENA   
 
 
Seguimiento  por parte del  
Supervisor  del contrato   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo  
 
No 
 
Contratista/Supervisor  
 
 
Liquidación  
 
 
Liquidación   
 
 
Seguimiento a la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
12 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
 
 
 
 
 
Contagio Cor onavirus - COVID -
19  
 
 
 
 
* Enfermedades del contratista  
que pueden generar  
suspensión y/o liquidación  de la  
ejecución  contractual.  
 
*Demandas  e indemnizaciones  
por incapacitado o muerte del  
contratista   
 
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
 
8 
Alta 
 
Contratista   
 
El supervi sor y contratista del  deben  
dar estricto cumplimiento a las  
Resoluciones  No. 392 del 25 de 
marzo  de 2021, No. 777  del 02 de 
junio de 2021 y No. 1687 del 25 de  
octubre  de 2021  expedidas  por el 
Ministerio de Salud y Protección  
Social, Por medio de la cual se  
definen los criterios y condiciones  
para el desarrollo de las actividades  
económicas,  sociales  y del  Estado  y 
se adopta el protocolo de  
bioseguridad para la ejecución de 
estas   
 
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
 
3 
Bajo   
 
 
 
 
 
 
 
SI 
 
Contratista/Supervisor  
 
 
Suscripción  del contrato  
 
 
Liquidación   
 
 
 
Auto reporte  de las  
condiciones  de salud/  
Atención a los protocolos  
de bioseguridad. El  
supervisor está obligado  
al seguimiento y  
cumplimiento del  
protocolo de  
bioseguridad.   
 
 
 
 
 
 
 
 
Permanente  
* En todo  caso, el  área  donde  nace  la necesidad  del servicio, es  responsable  de analizar la  contratación  a realizar  y ajustar la  presente  matriz  de riesgos  de acuerdo  a su contexto.  
 
 
 
 
 
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