 
 ALCALDIA MUNICIPAL DE 
DAGUA  Página 1 de 1 
 
 CÓDIGO:  
GERENCIA DE GOBIERNO 
CONVIVENCIA Y PAZ  VERSION  
TRD:  5.05.31.06  
 
 
DAGUA
1909 
Probabilidad
Impacto
Valoración del 
riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el 
monitoreo?Periodicidad 
¿Cuándo?
1
General
Externo
Ejecucion
Regulatorio Expedición de normas que 
impongan nuevos tributos, 
impuestos o cargas 
parafiscales que pueda  afectar 
el equilibrio económico del 
contrato Genera carga adicional a las 
previstas puede afectar a 
cualquiera de las partes del 
contrato224
Bajo
ContratistaLas partes de mutuo acuerdo 
determinarán la forma de 
retormar el equilibrio contractual 
a fin de no generar perjuicio para 
las partes 1 2 3
BajoSi
ContratistaEjecución LiquidaciónPermanente consulta y 
actualizacion normativaPermanente
2
Especifico
Externo
Ejecucion
Regulatorio Perjuicios que se puedan 
ocasionar al contratista por la 
ocurrencia de hechos de fuerza 
mayor o caso fortuito en los 
terminos del contrato y de la 
legislación existenteRetrasos en ejecución 
contractual445
Alto 
Contratista - EntidadLas partes de mutuo acuerdo 
acordarán la forma de retormar el 
equilibrio contractual a fin de no 
generar perjuicio para las partes 2 2 3
BajoSi
Entidad  y 
ContratistaEjecucion LiquidacionRevisión por parte del 
Contratista y Supervisor 
del contrato Permanente
3
General
Externo
Ejecución 
OperacionalEnfermedad General, laboral, 
accidentes  de laborales que 
puedan generar incapacidad 
discapacidad, muerte del 
contratista  entre otrosAcciones judiciales 314
Bajo
ContratistaReducción de la probabilidad de 
ocurrencia del evento  con 
actividaes  y programas de  
prevención en seguridad 
industrial  y ocupacional1 1 1
BajoNo
 ContratistaEjecución LiquidaciónEntidad Supervisor 
ContratiastaPermanente4
Especifico
Externo
Ejecución 
OperacionalRiesgo por mal uso de la 
información.
Se materializa cuando el 
contratista en cumplimiento de 
sus obligaciones adminsitra 
información y la usa en 
actividades diferentes al 
desarrollo de su objeto 
contractualAcciones Judiciales 347
Alto
ContratistaReducir las probabilidades de 
ocurrencia  con divulgación  de 
politicas  sobre la administracion 
de la información documental y 
magnética.  
Monitoreo a las fuentes de 
informacion usadas por el 
contratista1 1 2
BajoNo
Supervisor del contratoEjecución LiquidaciónA través del control y 
seguimiento que realiice 
el supervisor del contrato 
y comunicación a las 
demás colaboradores que 
manejan información a fin 
de canalizar la misma.PermanenteEspecifico
Externo
Ejecución 
OperacionalRiesgos por actividades 
contractuales errados.
Se materializa cuando las 
actividades especificas del 
contrato, no son acordes con 
lo requerido por la Entidad 
debido a errores involuntarios 
de digitación en la elaboración 
de los documentos 
contractuales.Incumplimiento de las 
obligaciones del contrato347
Alto
EntidadUnificación de criterios para el 
manejo de la información1 1 2
BajoNo
Supervisor del contratoEjecucion LiquidacionA través de los informes 
parciales que genere el 
supervisor del contrato y 
comunicación a las 
demás personas que 
manejan información a fin 
de canalizarPermanenteEspecifico
Interno 
Ejecución 
Tecnico Riesgo por servicios 
adicionales. Se materializa 
cuando se requieren servicios 
complementarios o adicionales 
de manera sobreviniente a la 
necesidad que se estaba 
satisfaciendo con la ejecución 
del contratoPrestación de servicio sin 
disponilidad presupuestal que 
generen reclamaciones235
Medio 
EntidadNo prestar servicios sin las 
debidas legalizaciones de 
adiciones, prorrogas o 
modificaciones contractuales1 1 2
BajoSI
  Supervisor del contratoEjecucion LiquidacionA través de los informes 
parciales que genere el 
supervisor del contrato y 
comunicación a las 
demás personas que 
manejan información a fin 
de canalizarPermanente
6
Especifico
Interno 
Ejecución 
Tecnico Riesgo por la prestación del 
servicio por fuera del objeto y/o 
las obligaciones contractuales 
pactadas.Prestación de servicio sin la 
solemnidad requerida por ley235
Medio 
ContratistaNo prestar servicios sin la 
suscripción previa de la adición, 
modificación o contrato 
adicional.2 3 5
BajoNo
Supervisor del 
contratoEjecucion LiquidacionA través de los informes 
parciales que genere el 
supervisor del contrato y 
comunicación a las 
demás personas que 
manejan información a fin 
de canalizarPermanente
5
Especifico
Interno 
Ejecución 
OperacionalRiesgo por la tardanza de la 
expedición del respectivo 
registro presupuestal como 
requisito de ejecución.Demora en el inicio de la 
ejecución del contrato 325
Medio 
EntidadSeguimiento a cada un de los 
expedietnes contractuales que 
requieran registro presupuestal 1 1 2
BajoNo
EntidadSucripción del 
contratoExpedición del 
registro presupuestalA través de las 
comunicaciones que se 
generan entre las 
dependencias que 
participan en la 
elaboración del contrato y 
la dependencia encargada 
del  realizar el registro 
presupuestalPosterior a la firma  del 
contrato Valoración del riesgo
CategoríaMonitoreo y revisión
Tratamiento/Controles a ser 
implementadosImpacto después del 
tratamiento
¿Afecta el equilibrio 
económico del 
contrato?
Persona responsable 
por implementar el 
tratamiento
fecha estimada en que 
se inicia el tratamientofecha estimada en 
que se completa el 
tratamiento¿A quién se le asigna?Consecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
ImpactoNo. 
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripción 
(Qué puede pasar y, cómo 
puede ocurrir)