 
 
  
 
PROCESO  GESTIÓN  CONTRACTUAL  
 
 
FORMATO  ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  DE LA CONTRATACIÓN  Código: FOR -GEC -035 
Versión:  0 
Fecha:  Memo  I2021034620  - 12/11/2021  
Página:  1 de 1 
 
 
1. IDENTIFICACIÓN   
2. EVALUACION   
3. ASIGNACION   
4. PLAN  DE TRATAMIENTO   
5. EFECTO   
6. MONITOREO  Y REVISIÓN  
 
 
 
 
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
 
Tipo  
 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO  
(Qué  puede  pasar  y, como  
puede  ocurrir)   
 
 
CONSECUENCIA  
(de la ocurrencia  del evento)  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Total  
 
Categoría  
 
 
SDIS  
 
 
Contratista o 
Asociado  
 
Tratamiento  1 
 
Tratamiento  2  
 
 
Tratamiento / Controles a ser  
implementados   
 
 
Persona  
responsable  del 
tratamiento  
 
Fecha de 
Inicio  
 
 
 
Fecha de 
Fin 
 
Probabilidad  
Impacto  
 
 
Total  
 
Categoría  
 
 
Afecta la ejecución del  
contrato?   
 
 
Cómo se realiza el 
monitoreo?   
 
 
Persona  
responsable del  
monitoreo   
 
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
 
1 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
Inadecuado manejo de la  
información  confidencial  a la 
cual tiene  acceso el  
contratista  
por el desarrollo de su objeto  
contractual  y obligaciones  
especificas.   
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales  
 
Probable  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
A travès  de la divulgaciòn de  
politicas sobre administraciòn de  
informaciòn  documental  y 
magnetica.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Posible  
Moderado   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
A travès del  seguimiento  qu 
realiza  el supervisor  del 
contrato en los informes  
presentados  por los  
contratistas.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
2 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
Inconsistencia  en la 
información  de la 
documentación  presentada  
por el contratista.   
 
 
 
 
presunto  incumplimiento  de las 
obligaciones  contractuales  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
Se iniciara  por parte  del 
Supervisor  las acciones  de 
acuerdo al Procedimiento  
Imposición  de multas,  sanciones  
y declaratoria de incumplimiento  
PCD -GJ-008 ( trazabilidad de la  
Ejecución  del Contrato)   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
Hasta la  
publicación  
del acto 
adminsitrativo  
de suspención.  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Verificación de la  
veracidad de los  
documentos.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
3 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Sociales  o Políticos   
 
Situaciones que surgen con  
ocasión  de los cambios  de la 
normatividad nacional,  
distrital,  
políticas  gubernamentales  y 
sociales  que impactan  la 
ejecución  contractual.   
 
 
 
 
 
Modificación  del contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
x  
 
Reducir las  Consecuencias    
 
 
Las partes  deben  estar  
constantemente informadas  
sobre los cambios y/o ajustes  
normativos,  que estén  
relacionados  con el objeto  del 
contrato.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Actualización  
permanente de los  
cambios  normativos.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Tecnológicos   
 
 
 
Falla  de los equipos  y/o 
plataformas  tecnológicas  para 
el desarrollo del  objeto  
contractual   
 
 
 
 
Deficiencia o demora en  
la prestación  del servicio  
 
Improbable  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
x  
 
Reducir las  Consecuencias    
 
 
 
Revisión  y/o mantenimiento  
continúo de los equipos y/o  
plataformas tecnológicas a  
cargo.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
Realizando  
mantenimiento  
continuó a los equipos  
y/o plataforma  
tecnológica   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
5 
General  
Externo  
Ejecución  
 
De la Naturaleza   
 
 
 
Eventos de la naturaleza  
previsibles  en los cuales no  
hay intervención humana y  
pueden  impactar  la ejecución  
contractual   
 
 
 
 
Deficiencia o demora en  
la prestación  del servicio.  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x 
 
Redicir  la Probabilidad  
 
Reducir las  Consecuencias   
 
 
 
Verificación de planes de  
mitigación  que garanticen  la 
continuidad  de la prestacion  del 
servicio   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
NO  
 
 
 
 
Aplicación  a los planes  
de mitigación.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230208-134607-b967d3-67532103
2023-02-08T14:57:33-05:00  -  Pagina 1 de 5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
 
Incumplimiento de las  
obligaciones generales y  
especificas  del contrato.   
 
 
 
 
 
 
presunto incumplimiento de las  
obligaciones  contractuales,  
cumplimiento tardio o defectuoso  
de las mismas.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
Iniciar  por parte  
del Supervisor las  acciones  de 
acuerdo al procedimiento  
sancionatorio  correspondiente  
(trazabilidad  de la Ejecución  del 
Contrato)   
 
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
A travès del  seguimiento  qu 
realiza  el supervisor  del 
contrato en los informes  
presentados  por los  
contratistas.   
 
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
7 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Financieros   
 
 
 
Modificaciones del régimen  
tributario que implique  
afectación  a la ejecución  del 
contrato y la prestación del  
servicio   
 
 
 
 
Desequilibrio de la  
ecuación  contractual  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
Las partes  de mutuo acuerdo  
determinaran  la forma  de 
retornar el equilibrio contractual  
a fin de no generar perjucios  
para las partes.   
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Actualización  
permanente de los  
cambios  normativos.   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
8 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
Enfermedad General,  
laboral,  accidentes  de 
laborales que puedan  
generar incapacidad  
discapacidad,  muerte  del 
contratista  entre  otros   
 
 
 
 
afectacion  de la prestación  del 
servicio  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
4 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
x  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
Reducción de la  
probabilidad  de 
ocurrencia del  evento  
con actividaes  y 
programas  de 
prevención  en 
seguridad industrial y  
ocupacional   
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
9 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
Indebida prestaciòn  del 
servicio a la poblaciòn objeto  
del servicio contratado, que  
pueda generar vulneraciones,  
inobservancias  fisicas,  
psicologicas  e intelectuales.   
 
 
 
 
Acciones  Judiciales  y 
administrativas  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
Sensibilizaciòn  frente  a las rutas  
administrativas  de 
restablecimiento  de derechos.   
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Raro  
Menor   
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
10 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
Inasistencia de manera  
justificada  para realizar  la 
prestaciòn  del servicio   
 
 
 
 
Afectación  en 
la prestación  del servicio  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio   
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
Menor   
 
 
 
 
 
6 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
11 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
Inasistencia reiterada y de  
manera injustificada para la  
prestaciòn del  servicio   
 
 
 
 
 
 
Afectación  en 
la prestación  del servicio  
 
Probable  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio.  
 
Inicio  por parte  
del Supervisor las  acciones  de 
acuerdo al procedimiento  
sancionatorio  correspondiente  
(trazabilidad  de la Ejecución  del 
Contrato)   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
12 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
Eventos  que pondrían  en 
riesgo la integridad y la  
seguridad  del contratista  en 
razòn a la prestaciòn del  
servicio.   
 
 
 
 
 
 
 
Traslado  del servicio.  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio    
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
Redistribuciòn del personal para  
suplir  el servicio.   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230208-134607-b967d3-67532103
2023-02-08T14:57:33-05:00  -  Pagina 2 de 5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
La comunidad  por ideologias,  
usos  y costumbres  no 
permite la  prestaciòn  del 
servicio  de la contratista.   
 
 
 
 
 
 
 
Traslado  del servicio.  
 
Raro  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
3 
 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
 
Realizar modificaciòn contractual  
que corresponda  y que se 
adecue  al objeto  contractual.   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Probable  
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
7 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
 
 
 
 
 
 
 
14 
Específico  
Interno  
Ejecución  
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
Accidente  de algun  
beneficiario durante la  
prestaciòn  del servicio.   
 
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales  y 
administrativas  
 
Posible  
 
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
 
x  
 
 
 
 
 
 
 
x 
 
Evitar  
 
Redicir  la Probabilidad   
 
 
 
 
 
 
Activaciòn  de poliza  de seguros  
contra  accidentes.   
 
 
 
 
 
 
Contratista y  
Supervisor del  
Contrato   
 
 
 
 
 
 
Fecha  
de 
Inicio   
 
 
 
 
 
 
Fecha  de 
terminaciòn  
 
Posible  
Menor   
 
 
 
 
 
 
 
5 
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Seguimento durante la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
Durante la ejecuciòn  
del contrato  
 
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230208-134607-b967d3-67532103
2023-02-08T14:57:33-05:00  -  Pagina 3 de 5
REGISTRO DE FIRMAS ELECTRONICAS
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
07. MATRIZ DE RIESGO SDIS 2023
SECRETARÍA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL
gestionado por: azsign.com.co
20230208-134607-b967d3-67532103
Finalizado2023-02-08 13:46:07
2023-02-08 14:57:22
Firma: .
CRISTINA VENEGAS FAJARDO
52865347
cvenegas@sdis.gov.co
Subdirectora para la Infancia
Secretaría Distrital de Integración Social
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230208-134607-b967d3-67532103
2023-02-08T14:57:33-05:00  -  Pagina 4 de 5
TRAMITEREPORTE DE TRAZABILIDAD
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
PARTICIPANTE ESTADOENVIO, LECTURA
Y RESPUESTA
07. MATRIZ DE RIESGO SDIS 2023
SECRETARÍA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL
gestionado por: azsign.com.co
20230208-134607-b967d3-67532103
Finalizado2023-02-08 13:46:07
2023-02-08 14:57:22
FirmaCRISTINA VENEGAS FAJARDO
cvenegas@sdis.gov.co
Subdirectora para la Infancia
Secretaría Distrital de Integración SociAprobadoEnv.: 2023-02-08 13:46:08
Lec.: 2023-02-08 14:56:03
Res.: 2023-02-08 14:57:22
IP Res.: 181.237.73.234
Firmado Electronicamente con AZSign
Acuerdo: 20230208-134607-b967d3-67532103
2023-02-08T14:57:33-05:00  -  Pagina 5 de 5