Probabilidad
Impacto
Valoracion del riesgo
Categoría
Afecta la ejecución del 
contrato?Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuando?
1
General 
Externo
Ejecución
OperacionalNo cumplimiento de las obligaciones de HSEQ y 
normas de seguridad industrial por el personal del 
contratista que desarrolla la ejecucion del contrato.Accidentalidad y /o muerte de 
personal del contratista durante 
las entregas de los bienes 
objeto del contrato 
3
2
5
Riesgo medioContratistaHacerle seguimiento constante a la Normatividad 
de HSEQ y establecerla como una obligacion a 
cargo del contratista
1
1
2
Riesgo BajoSI ContratistaDesde la 
suscripción del acta 
de inicioHasta la Liquidación del 
ContratoMediante el seguimiento permanente al 
cumplimiento de las obligaciones contractuales SemanalActas de reunión, 
requerimientos y oficios
2
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalDemora en la ejecución y entrega de los productos 
por causas atribuibles al contratista.Incumplimiento en los plazos de 
entrega y atraso en el 
cronograma de ejecución 
previsto 
3
3
6
Riesgo AltoContratistaSeguimiento al contrato según cláusula de 
obligaciones y responsabilidades del contratista, 
realizar  ajustes en el cronograma de ejecución 
previsto, redistribuyendo entregas inicialmente 
establecidas.
1
2
3
Riesgo BajoSI ContratanteDesde la 
suscripción del acta 
de inicioHasta el recibo a 
satisfacción de todos los 
productos contratadosMediante el seguimiento permanente al 
cumplimiento de las obligaciones contractuales SemanalActas de reunión, 
requerimientos  y oficios
3
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalIncumplimiento en las obligaciones contractuales o 
calidad en los bienes y servicios entregados sin que 
cumplan las especificaciones exigidasEjecución incompleta o 
defectuosa del objeto
contratado
3
4
7
Riesgo AltoContratista Constitución  y revisión de las pólizas de 
cumplimiento y calidad por parte del contratista.
2
1
3
Riesgo BajoSI ContratistaDesde la 
suscripción del acta 
de inicioHasta la Liquidación del 
ContratoMediante el seguimiento permanente al 
cumplimiento de las obligaciones contractuales Mensual En la presentacion de los 
informes de vance  
solicitados por la supervisión 
de la Corporación
4
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalIncumplimiento en el pago de los salarios y
prestaciones sociales de sus empleados en
el término de contrato.Demandas
laborales donde
se alegue
solidaridad del
ente público
3
2
5
Riiesgo medioContratistaConstitución y revisión de las pólizas de salarios y 
prestaciones sociales por parte del contratista
1
2
3
Riesgo BajoSi ContratistaDesde la 
suscripción del acta 
de inicioHasta la Liquidación del 
ContratoMediante el seguimiento permanente al 
cumplimiento de las obligaciones contractuales Mensual En la presentacion de los 
informes parciales 
solicitados por  la 
supervisión de la 
Corporación
5
General
Externo
Ejecución
OperacionalEventos o situaciones que se presenten durante la 
ejecucion del contrato que surja de las actuaciones, 
hechos u omisiones de su contratista o de los 
subcontratistas autorizadosReclamaciones de terceros 
derivadas de la responsabilidad 
extracontractual
2
4
6
Riesgo AltoContratistaConstitución y revisión  de una póliza que  proteja 
a la CAR de eventuales reclamaciones de 
terceros derivadas de la responsabilidad 
extracontractual que surja de las actuaciones, 
hechos u omisiones de su contratista o de los 
subcontratistas autorizados
2
1
3
Riesgo BajoSI ContratistaFecha de Inicio del 
contratoHasta la Liquidación del 
ContratoVerificación de la afectación del eventoAl ocurrir el 
eventoDurante la ejecución del 
contrato
6
Especifico
Interno
Ejecucion
OperacionalDaño o deterioro que presenten los bienes 
entregados, por razones imputables al contratistaEjecución incompleta o 
defectuosa del objeto 
contratado
2
3
5
Riesgo Medio Contratista  Constitución  y revisión de la póliza de  calidad 
por parte del contratista - Dar inicio a tramites 
administrativos, multas y sanciones.
1
1
2
Riesgo BajoSi ContratistaFecha de Inicio del 
contrartoHasta la Liquidación del 
ContratoMediante el seguimiento permanente al 
cumplimiento de las especificaciones tecnicas 
requeridas.SemanalActas de reunión, 
requerimientos y oficios
7
General 
Externo
Ejecución
De la NaturalezaEventos de la naturaleza sin que haya intervención 
humana, que tengan impacto en el cumplimiento del 
objeto y las obligaciones contractualesImposibilidad o retraso en la 
ejecución total del contrato
1
4
5
Riesgo MedioContratista / 
ContratanteRevisión de las condiciones y especificaciones 
contractuales e implementación de acciones que 
mitiguen los impactos - realizar  ajustes en el 
cronograma de ejecución previsto, 
redistribuyendo entregas inicialmente 
establecidas.
1
2
3
Riesgo BajoSiContratista / 
ContratanteUna vez detectado 
el  RiesgoHasta el recibo a 
satisfacción de la obraVerificación y control  en la implementación de 
medidas que mitiguen los impactos.Al ocurrir el 
eventoCuando sea necesario 
8
General 
Externo
Ejecución
RegulatorioCambio en la normatividad aplicable al contrato Atraso en la ejecución del 
contrato y cambios en los 
productos del contrato
2
3
5
Riesgo medio Contratista / 
ContratanteRevisión y seguimiento  constante a la 
normatividad y modificaciones a que haya lugar si 
reune los requisitos
1
1
2
Riesgo BajoSiContratista / 
ContratanteDesde la 
suscripción del acta 
de inicioHasta el recibo a 
satisfacción de los 
bienesRevisión y seguimiento  constante a la normatividad Mensual Actas de reunión, 
requerimientos y oficios
9
Específico
Externo
Ejecución
EconómicoVariación en el  comportamiento del mercado 
producto en la fluctuación de los precios de los 
insumos o materiales.Dificultades en la ejecución del 
contrato, probable variación de 
las condiciones económicas, 
afectación al valor de las 
actividades generando mayor 
costo al valor del contrato
4
4
8
Riesgo AltoContratante / 
ContratistaRevisión en el analisis del sector, la elaboración 
del presupuesto en la variación de los precios del 
mecado que tengan incidencia directa con la 
ejecución del objeto contractual y que generen 
mayores costos. El contratista deberá presentar 
su propuesta asumiendo las variaciones del 
comportamiento del mercado
1
2
3
Riesgo BajoSiContratante / 
ContratistaAl inicio del 
ContratoHasta el recibo a 
satisfacción de los 
bienesVerificación de las condiciones reales del mercado, 
para establecer medidas administrativas y 
contractuales que permitan el cumplimiento en su 
totalidad del objeto contractualMensualActas de reunión, Oficios 
enviados
10
Específico
Externo
Ejecución
EconómicoDesabastecimiento de los bienes a suministrarDificultades en la ejecución del 
contrato, probable variación de 
las condiciones económicas, 
afectación al valor de las 
actividades generando mayor 
costo al valor del contrato
4
4
8
Riesgo AltoContratante / 
ContratistaRevisión dentro del análisis del sector, la 
variación de los precios del mecado que tengan 
incidencia directa con la ejecución del objeto 
contractual y que generen mayores costos. El 
contratista deberá presentar su propuesta 
estableciendo que cuenta con los insumos, 
materiales o equipos requeridos para la ejecución 
del contrato
2
2
4
Riesgo BajoSiContratante / 
ContratistaAl inicio del 
ContratoHasta el recibo a 
satisfacción de los 
bienesVerificación de las condiciones existentes y 
presentadas en la propuesta del contratista de los 
bienes para establecer medidas administrativas y 
contractuales que permitan el cumplimiento en su 
totalidad del objeto contractualMensualReuniones de comité, 
presentación de informes 
11
General 
Externo
Ejecución
Riesgos socIales o politicos Cambios en las políticas gubernamentales y en las 
condiciones sociales del pais  derivado de la 
declaratoria de emergencia sanitaria por causa de 
pandemias, epidemias y demas eventos de salud 
publica.Dificultad en la ejecucion de las 
obligaciones contractuales o 
incumplimiento de las mismas
3
3
6
Riesgo altoContratista / 
ContratanteRevisión de las condiciones y especificaciones 
contractuales e implementación de acciones que 
mitiguen los impactos, una vez conocidas las 
disposiciones emitidas por el Gobierno Nacional, 
departemental y local que incidan en la ejecucion 
del contrato
2
1
3
Riesgo BajoSiContratista / 
ContratanteAl inicio del 
ContratoHasta el recibo a 
satisfacción de los 
bienesVerificacion de las disposiciones emitidas por el 
Gobierno Nacional, departamental y local derivadas 
de la declaratoria de emergencia sanitaria por causa 
de epidemias, pandemias y dems eventos de salud 
publica, para establecer medidas administrativas y 
contractuales que permitan el cumplimiento en su 
totalidad del objeto contractualMensual Actas de reunión, 
requerimientos y oficios
12
Especifco
Interno
Ejecución
Riesgos Operacionales Baja Calidad de los bienes  requeridos para la 
ejecucion del contratoAtraso en la ejecución del 
contrato y cambios en los 
productos del contrato o 
disposiciones iniciales 
3
3
6
Riesgo altoContratistaRealizar el reemplazo de los insumos o 
materiales para garantizar la correcta 
ejecucion del contrato, constitución de 
garantías de calidad.
1
2
3
Riesgo Bajo Si ContratistaUna vez suscrita 
el Acta de inicioHasta el recibo a 
satisfacción de los 
bienesVerificación y control a acciones implementadas 
para garantizar la corecta ejecución del contratoSemanal Durante la ejecuciónImpacto despues del tratamiento
Persona 
responsable 
por 
implementar el 
tratamientoFecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoFecha estimada en que 
se completa el 
tratamiento Monitoreo y Revisión MATRIZ DE RIESGOS DEFINITIVA 
ADQUISICIÓN, SUMINISTRO, INSTALACION, CAPACITACIÓN, TRANSPORTE Y DESCARGUE DE EQUIPOS, HERRAMIENTAS, INSUMOS Y ELEMENTOS PARA EL APOYO EN LA ATENCIÓN, PREVENCIÓN, MITIGACIÓN, Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES PRODUCIDOS POR SEQUIAS, INCENDIOS FORESTALES, 
INUNDACIONES, DESLIZAMIENTOS Y OTROS, QUE SE PRESENTEN EN JURISDICCIÓN DE LA CAR.No
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripción (Que puede pasar y cómo puede 
ocurrir)Consecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
CategoríaSujeto 
Responsabl
eTratamiento /Controles a ser implementados
GCT-PR-02-FR-30 VERSION 3 11-03-2022
13
General
Externo
Ejecución
Riesgo social o políticoEventos de orden público por actos terroristas, 
disturbios violentos, huelgas, oposición de la 
comunidad entre otros que impidan alcanzar el 
objeto contractualRetrasos en la ejecución del 
contrato
2
3
5
Riesgo MedioContratante / 
ContratistaRevisión de las condiciones y especificaciones 
contractuales e implementación de acciones que 
mitiguen los impactos - realizar  ajustes en el 
cronograma de ejecución previsto, 
redistribuyendo entregas inicialmente 
establecidas.
1
2
3
Riesgo BajoSiContratante / 
ContratistaEn el momento de 
la ocurrencia de los 
hechos Cuando se superen las 
circunstancias que 
generen el riesgoSeguimiento a la implementación de medidas que 
mitiguen los impactos.DiariaA partir de la ocurrencia de 
los hechos y hasta su 
solución
14
General 
Externo
Ejecución
OperacionalVariacion en la Tasa Representativa del Mercado 
TRM, fluctuación de precios, incrementando valor 
de ejecución del contrato.Difultades en la ejecución del 
contrato y afectación al valor de 
las actividades que pueden 
generar mayor costo al valor del 
contrato
3
3
6
Riesgo altoContratante / 
ContratistaRevisión dentro del análisis del sector de la 
variacion de la TRM acorde con los historicos al 
momento de presentar su propuesta y posibles 
reajustes al valor de los elementos a suministrar 
de acuerdo a la variación de la TRM
(1) raro
(2) Menor 
3
Riesgo Bajo Si ContratistaUna vez suscrita el 
Acta de inicioUna vez suscrita acta de 
terminación y liquidaciónVerificación y seguimiento constante a la TRM Diaria Durante la ejecución
15
Especifico 
Interno 
Ejecución
OperacionalDemora en el perfeccionamiento y legalización e 
iniciación del contrato por parte del contratistaRetrasos en la obtención de los 
productos  en los tiempos 
planeados.
Atraso en la ejecución del 
contrato.
3
2
5
Riesgo medioContratante/ 
ContratistaVerificación y seguimiento del contrato según 
cláusula de obligaciones y responsabilidades del 
contratista
(1) raro
(2) Menor 
3
Riesgo Bajo SIContratante / 
ContratistaFecha de 
adjudicación del 
contratoFirma del acta de inicio 
del contratoExhortando al contratista a cumplir con las 
obligaciones  adquiridas con la adjudicación del 
contrato Diaria Una vez se presente
16
General 
Externo 
Ejecución
economicoInconsistencias o demoras en la publicación del 
proceso en el Secop IIRetrasos en los tiempos de 
ejecución y cumplimento del 
mismo1 3 4
Riesgo bajoEntidad / 
ContratistaEl supervisor acordará reunión con el contratista 
para revisar los puntos que conciernan a 
inconsistencias en la publicacin del proceso en el 
Secop II respecto al contrato.1 2 2
Riesgo Bajo SIEntidad / 
ContratistaActa de Inicio del 
contratoAl terminar el contrato Comités tecnicos durante la ejecución del contrato Mensual Cuando Aplique
17
General 
Interno
Ejecución
Riesgo operacional Modificacion de las cantidades y distribucion de los 
sitios de entrega de los elementos por 
circunstancias especificas y temporales que 
impacten las condiciones inicialmente programadas.Retrasos en los tiempos de 
ejecución y cumplimento del 
mismo1 3 4
Riesgo bajoEntidad / 
ContratistaEl supervisor acordará reunión con el contratista 
para revisar llas cantidades de elementos a 
modificar o los sitios de entrega a modificar que 
conciernan al contrato.1 2 2
Riesgo Bajo SIEntidad / 
ContratistaActa de Inicio del 
contratoDurante la ejecución del 
contratoDurante la ejecución del contrato Mensual Cuando Aplique
18
Especifica 
Interna
Ejecución
Riesgos Sociales ó politicosQue la capacitación  referente al uso adecuado de  
los bienes,  no cumplan a cabalidad con la tematica  
requerida para el uso de los mismos. Retraso en la ejecución de 
actividades a cargo de la 
Entidad- Daños en los bienes.3 3 6
Riesgo altoContratante/ 
ContratistaSolicitud previo a la capacitación los documentos 
que evidencien que el  profesional es idoneo y 
que tiene la experiencia para tal fin.Raro 
(1)Insig
nific
ante 
(1)2
Riesgo Bajo SIContratante / 
ContratistaUna vez suscrita el 
acta de inicioSuscrita acta de 
liqudacion  del contratoRealizando el seguimeinto al cronograma de 
actividades y con anterioridad a la capacitación 
solcitar los documentos correspondientes.SEMANALCuando se pacte la 
capacitación.
19
General 
Externo 
Ejecucion 
RegulatorioExpedicion de normas que impongan nuevos 
tributos, impuestos o cargas parafiscales.Posible Afectación en el 
equilibrio Economico de alguna 
de las partes o ejecucion de 
menores cantidades de 
suministro.3 2 5
Riesgo medioEntidadAplicación de Normas y Ajustes al Contrato 
mediante adicones presupuestales o modificacion 
de cantidades dentro del presupuesto (mayores y 
menos cantidades de suministro)1 2 3
Riesgo Bajo SI EntidadActa de Inicio del 
contratoActa de terminación del 
contratoSeguimiento y verificación mediante el analisis de las 
gacetas del congreso, en cuanto a los proyectos de 
ley por aprobar.Mensual Cuando Aplique
20
Especifico
Externo
Ejecución
Riesgos EconomicosVariación enelcomportamiento del mercado
producto enlafluctuación delosprecios delos
insumos omateriales oelementos asuministrar;
derivado delas mediadas adoptadas por el
Gobierno Nacional como consecuencia porcausa
depandemias, epidemias ydemas eventos de
salud publica.Desequilibrio en las condiciones 
economicas del contrato por 
posible variacion en el 
comportamiento del mercado 
producto en la fluctuación de los 
precios de los insumos o 
materiales a causa de la 
pandemia COVID-19 y otras 
pandemias o epidemias.4 5 9
Riesgo ExtremoEntidad / 
ContratistaRevisión en la variación de los precios del 
mecado que tengan incidencia directa con la 
ejecución del objeto contractual y que generen 
mayores costos2 2 4
Riesgo BajoSIEntidad / 
ContratistaActa de Inicio del 
contratoHasta el recibo a 
satisfacción de todos los 
productos contratadosVerificación delascondiciones reales delmercado a
causa deladeclaratoria deemergencia sanitaria por
causa delcoronavirus COVID-19 uotras pandemias
o epidemias, para establecer medidas
administrativas ycontractuales que permitan el
cumplimiento en su totalidad del objeto contractualDiariaActas de reunion u oficios 
enviados
21
Especifico
Externo
Ejecución
Riesgos EconomicosPerdida, robo, siniestro deloselementos durante el
dezplazamiento o transporte de los mismos.Desequilibrio en las condiciones 
economicas del contrato por 
robos y sinistros viales en el 
trasporte hacia los sitios de 
entrega dispuestos para el 
suministro de elementos.3 2 5
Riesgo MedioContratistaRevisión de la seguridad de las diferetes zonas y 
del transporte de los suministros a los sitios de 
entrega por parte del contratista, en todo caso el 
contratista deberá contar con las respectivas 
polizas o garantías que amaparen por todo riesgo 
los bienes o elementos correspondientes a la 
ejecución del contrato.2 1 3
Riesgo BajoSI ContratistaActa de Inicio del 
contratoHasta el recibo a 
satisfacción de todos los 
productos contratadosVerificación delascondiciones deseguridad delas
zonas donde se realiza laentrega de los
sumninistros yveirificacion del cumplimineto de
normas deseguridad vialporparte delcontratista a
losvehiculos trasportadores delossuninisros alos
sitios de entrega.DiariaActas de reunion y 
verificación
Responsables:
___________________ ORIGINAL FIRMADO ________________________
Ing. ELKIN DARIO VILLAMIL SUAREZ
Director de Infraestructura Ambiental - DIA
Proyectó:  Ing. Edgar Mauricio Lemus Bautista – Funcionario DIA
                     Ing. Edwin Mauricio Galeano Bustos – Contratista DIA
                     Ing. Carlos Roberto Quiroz Waldo – Contratista DIA
Revisó:  Ing. Juana Paola Lozano Vargas - Contratista DIA 
                Ing. Carlos Alberto Baracaldo – Contratista DIA
                Ing. Néstor Augusto Sua Infante – Contratista DIA
                Ing. Camilo Ernesto Rojas Gil - Contratista DIA 
GCT-PR-02-FR-30 VERSION 3 11-03-2022