República de Colombia 
Departamento de Santander 	• 	ALCALDIA MUNIAL DE EL SOCORRO 
MATRIZ DE RIESGOS 
Código: F-PGC-27-003 Versión: 01 Fecha: 09/06/2020 Página 1 de 4 
Municipio del Socorro 
NIT 890.203.688-8 
ANEXO B - MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: "r ato r 	 ÁR LOS SERVICIOS DE APOYO A LA GESTIÓN EN ACTIVIDADES DE DISEÑO GRÁFICO PARA EL ÁREA DE PRENSA 
Y COMUNICACIONES DE LA ALCALDÍA DE EL SOCORRO, SANTANDER" 
Con base a lo dispuesto en el artículo 4° de la ley 1150 de 2007, se deben estimar, tipificar y asignar los riesgos previsibles que se involucran 
en el presente proceso de contratación. 
De igual forma el artículo 17 del Decreto 1510 de 2013, establece que la entidad debe evaluar el Riesgo que el proceso de Contratación 
representa para el cumplimiento de sus metas y objetivos, de acuerdo con los manuales y guías que para el efecto expida Colombia Compra 
Eficiente. 
El Decreto 1082 de 2017 se refiere al Riesgo previsible puesto que es un concepto que se deriva de las normas ya citadas contenidas en la 
Ley 1150 de 2007 y en el Decreto 4170 de 2011. 
Para tal efecto, Colombia Compra Eficiente estableció un Manual de Administración de Riesgos para el Proceso de Contratación dirigido a los 
partícipes del sistema de compras y contratación pública buscando ofrecer lineamientos y principios metodológicos de manejo y en la gestión 
de Riesgos en el Proceso de Contratación y el cual tiene en cuenta el Documento Conpes 3714 de 2011. 
De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación, se identifican los Riesgos del Proceso de Contratación desde 
su planeación hasta su liquidación. 
No.   
Clase  w 
LL 
Etapa  	1 
Descripción  (Qué  puede  pasar  
y,  cómo  puede  ocurrir)  
Consecuencia  de  laocurrencia  
del evento  
Probabilidad  
Impacto   
Valoración  del riesgo 	1 
Categoría   
¿A quién  se  le  asigna? 
Tratamiento/Controles  aser  
implementados  Impacto después 
deltratamiento 
¿Afecta  el equilibrio  
económico  del  contrato? 
Persona  responsable  por  
implementar  el 
tratamiento  
fecha  estimada  en  que  se  
inicia  el tratamiento  
fecha  estimada  en  que  se  
completa  el tratamiento  
Monitore° y revisión Probabilidad 	I 
Impacto  
Valoración  del 
riesgo   
Categoría  
¿Cómo  se  realiza  el 
monitoreo? 
Periodicidad 
¿Cuándo? General  
. 
` o SS 
13  ._ 
o:8 ID  
Loperacional 
Inobservancia de los 
requisitos que debe tener el 
del servicio. Selección de propuestas que 
nocumplen con los 
requisitos para la prestación 
afectar la del servici o,
Gestión Institucional y 
atrasar el proceso de 
contratación del servicio. 2  4  7 
Alto   
Administración  Municipal 
contratante para la ejecucióncomunicaciones Quien realiza los estudios 
previos debe tener claro 
los requisitos que se deben 
contratación, definir las 
necesidades y el 
objeto para contratar. 1 1 —No cumplir, realizar la  para
En Coordinadores  que  
requieren  el servicio  
Planeación  
Suscripción  del  contrato  
A través de correo 
electrónico y 
internas con Lideres de 
programa o 
Coordinadores. la 
planeación del  
proceso 
D'rección: Calle 15 N° 14-66 - Teléfono: 7272579 - Fax: 7272181 
Peticiones, Quejas y Reclamos: Correo Electrónico: alcaldía@socorro-santander.eov.co  -
Página Web www.socorro-santander.goy.co  - Código Postal: 683551     
EL SOCORRO LA CIUDAD DE LAS 
OPORTUNIDADES        
República de Colombia 
Departamento de Santander 
t'-'•>2.  
iffil 
Municipio del Socorro 
NIT 890.203.688-8 111LCALDÍA MUNICIPAL DE EL SOCORRO IP MATRIZ DE RIESGOS 
Versión: 01 Fecha: 09/06/2020 Página 2 de 4 Código: F-PGC-27-003 
2 
Especifico  
o E a) a :o Es 3 
._ 
u-' ro 5 z £2  a 
o Riesgo por la tardanza de la 
expedición del respectivo . registro presupuestal como 
requisito de ejecución. Demora en el inicio de la 
ejecución del contrato 3 2 5 
Medio   
Administración  Municipal 
Seguimiento a cada uno de los 
expedientes contractuales que 
requieran registro presupuestal 1 1 2 o '115' crl No 
Administración  Municipal 
Suscripción  del  contrato  
Expedición  del registro  
presupuestal A través de las 
comunicaciones que se 
generan entre las 
dependencias que 
participan en la 
elaboración del 
contrato y la 
dependencia 
encargadade realizar 
el registro presupuestal Posterior a la 
firma del 
contrato 
3 8 
1 0. o ti, 
Externo   
Ejecución   .g o 0 
g. 
cr Perjuicios que se puedan 
ocasionar al contratista por la 
ocurrencia de hechos de 
fuerza mayor o caso fortuito 
en los términos del contrato y 
de la legislación existente Retrasos en ejecución 
contractual 
4 4 5 
Alto   
Contratista  —  Administración  
Municipal  Las partes de mutuo acuerdo 
acordarán la forma de retomar 
el equilibrio contractual a fin de 
no generar perjuicio para las 
partes 2 2 3 
Bajo  
Si
:63 Administración  Municipal y  
Contratista  
S 
8., ir c .0 .0 
-5 o- 
= Revisión por parte del 
Contratista y Supervisor 
del contrato Permanente 
4 -o 
° o 
Externo 	I 
Ejecución   —,, 
S 
.g b 0_ o Enfermedad General, laboral, 
accidentes de laborales que 
puedan generar incapacidad 
discapacidad, muerte del 
contratista entre otros Acciones judiciales 
3 1 4 1' co 
Contratista  Reducción de la probabilidad de 
ocurrencia del evento con 
actividades y programas de 
prevención en seguridad 
industrial yocupacional 1 1 1 
Bajo  
No o . . to.. 
«g o a .0 0 
g ir a .0 .0 o :0  = o- ID Supervisor/ Contratista Permanente 
_ 
...r) 8 
'-€ 2 
o. 
l ' 
Externo  .8 
• 0 8 
a) 
Lu 1 
.8 2 
a, 
8-  Riesgo por mal uso de la 
información. 
Se materializa cuando el 
contratista en cumplimiento 
desus obligaciones 
administra información y la 
usa en actividades diferentes 
al desarrollo de su objeto 
contractual Acciones Judiciales 
3 4 7 o .:Tc o 
., :-- 12 
c§ Reducir las probabilidades de 
ocurrencia con divulgación de 
políticas sobre la administración 
de la información documental y 
magnética. 
Monitoreo a las fuentes de 
información usadas por el 
contratista A través del control y  
1 1 2 o •<T3' co No 
Supervisor  del contrato  
Ejecución  
Liquidación  
información a fin de  seguimiento que 
realice el supervisor del 
contrato y 
comunicación a las 
demás colaboradores  que manejan 
canaizar la misma. Permanente 
6 g 
1 a) 
1 L1.1 
Interno  .s 
ts 8 
9-. o o 
5 
I— Riesgo por servicios 
adicionales.se materializa 
cuando se requieren 
servicios complementarios o 
adicionales de manera 
sobreviniente a la necesidad 
que se estaba satisfaciendo 
con la ejecución del contrato t-U  Prestación de servicio sin 
disponibilidad 
presupuestal que generen 
reclamaciones 2 3 5 o 
65 
Administración  Municipal  
No prestar servicios sin las 
debidas legalizaciones de 
adiciones, prorrogas o 
modificaciones contractuales 1 1 2 
Bajo  SI 
Coordinadores  que  requieren  el 
servicio-  Supervisor  del contrato  
S .0 
E o ii7 a .0 .0 
:o 
1 _, A través de los 
informes parciales que 
genere el supervisor 
del contrato y 
comunicación a las  
demás personas que 
manejan información a 
finde canalizar Permanente 
Dirección: Calle 15 N° 14-66 - Teléfono: 7272579 - Fax: 7272181 
Peticiones, Quejas y Reclamos: Correo Electrónico: alcaldía@socorro-santander.Rov.co  -
Página Web www.socorro-santander.Rov.co  - Código Postal: 683551 EL. SOCORRO 
LA CIUDAD DEJAS 
OPORTUNIDAOES  
República de Colombia 
Departamento de Santander 
ltl 
4 4 
\-... 
Municipio del Socorro 
NIT 890.203.688-8 Iiiir ALCALDÍA MUNICPAL DE EL SOCORRO 
MATRIZ DE RIESGOS 
Versión: 01 Fecha: 09/06/2020 Página 3 de 4 Código: F-PGC-27-003 
7 1.. 
11 o. o LU 
Interno  	 8
.8 Ejecución   
_ 
.8 1--- Riesgo por !a prestación de! 
servicio por fuera del objeto 
!olas obligaciones 
contractuales pactadas. Prestación de servicio sin 
la solemnidad requerida 
por ley 2  3  5 
Medio  	 
Contratista  
No prestar servicios sin la 
suscripción previa de la adición, 
modificación o contrato 
adicional. 2 3 5 
Bajo  	 
No 
Supervisor  del contrato  
demás personas que  , .0 . :C' 
..= A través de los 
informes parciales que 
genere el superviso( 
del contrato y 
comunicación a las 
manejan información a 
finde canalizar Permanente 
8 
Especifico   
Externo   
Ejecución   
Operacional  Incumplimiento 	del 
contrato (Ejecución parcial o 
incorrecta del objeto 
contractual o las 
obligaciones contenidas en 
el contrato) Afecta la satisfacción de la 
necesidad que se pretende 
cubrir con el contrato. 
Puede generar sanciones y 
prórrogas 3 3 6 
Alto   
Contratista/Administración  
Municipal Realizar seguimiento continuo 
a la ejecución del contrato y de 
evidenciarun presunto 
incumplimiento ylo demoras se 
dará aplicación a los 
procedimientos, clausulas 
excepcionales, caducidad, 
sancionesy multas conforme lo 
establece la norma, atendiendo 
a los derechos de la Entidad. 
(art. 84, 85, 86 L 1474/11) 2 3 5 o 
8 No 
Administración  
Municipal 
Ejecución  
Liquidación  
Seguimiento a la 
ejecución del 
contrato Permanente 
9 wi .2., 
g o 
Externo   .8 o_ 
cy, .— U-1  ,, 
= -8 
I? a o Errores cometidos por los 
contratistas en la 
elaboración delas actas y/o 
cuentas que ocasionan 
demoras en su radicación. Demora en los pagos que 
puedeafectar el desarrollo 
normal del contrato 2 2 4 
correspondientes.  '11-  on 1 
-1 o  o Revisión de documentos 
radicadospor el Contratista 
para solicitar los ajustes 1 1 2 o -¿y No 
Contratista/ 
Supervisor  
Ejecución  .8 
.g :C' 
' 1._i Registro en la lista 
de verificación que 
debe realizar el 
supervisor Durante la 
ejecución 
10 
General   
Externo  
Ejecución 	 
Riesgo   Falta de publicidad en los 
procesos de contratación y 
en el seguimiento de la 
supervisión o interventoría. No cumplimiento del 
principio depublicidad 3 3 6 o -..1 
Entidad  100% Verificación de 
documentos publicados 
dentro del proceso 
contractual 1 2 3 
Bajo  
SI 
Estructurador  
(Gestión  
contractual) y  Supervisor 	 
Ejecución  . 'CS 
:e)  
o- L=i  J Diligenciamiento de la 
lista de chequeo del 
procedimiento 
respectivo. Permanente 
11 
Especifico  
Interno/ Externo  
Eiecución  
Operacional 
Liquidación del contrato de 
manera inoportuna Incumplimiento de la 
normatividad sobre 
liquidación de contratos 1 1 2 
Bajo  
Contratista/Admini  
stración  Municipal  
Seguimiento por parte 
del Supervisor del 
contrato 1 1 2 o 
mNo 
Contratista/ 
Supervisor  
Liquidación  
o 
:0 
..., .w. Seguimiento a la 
ejecución del 
contrato Permanente 
12 
Especifico  
E 1 
Ejecución  
Operacional 
Ccntagio
OVID- 19 Coronavirus-
C * Enfermedades del 
contratista que pueden 
generar suspensión y/o 
liquidación de laejecución 
contractual. 
*Demandas e 
indemnizaciones por 4 4 8 . -I 
Contratista  El supervisor y contratista del 
deben dar estricto cumplimiento 
a las Resoluciones No. 392 del 
25 de 
marzo de 2021, No. 777 del 
02 de 
junio de 2021 y No. 1687 del 
25 de octubre de 2021 1 2 3 
Bajo  
SI 
Contratista! 
Supervisor  
obligado al  
Suscripción  del 
contrato  
supervisor está  = -0 .0 ,,, :0 
oi-J 
L., Auto reporte de las 
condiciones de salud/ 
Atención a los 
protocolos de 
bioseguridad. El Permanente 
Dirección: Calle 15 N° 14-66 - Teléfono: 7272579 - Fax: 7272181 
Peticiones, Quejas y Reclamos: Correo Electrónico: alcaldía@socorro-santander.gov.co  -
Página Web www.socorro-santander.eov.co  - Código Postal: 683551     
EL SOCORRO C./.11-)AD JE LAS 
OPORTUNIDADES     
República de Colombia 
Departamento de Santander eLCALDIA MUNICIPAL DE EL SOCORRO 
MATRIZ DE RIESGOS 
Fecha: 09/06/2020 Versión: 01 Código: F-PGC-27-003 Página 4 de 4 
Municipio del Socorro 
NIT 890.203.688-8 
incapacitado o muerte del expedidas por el Ministerio de seguimiento y 
contratista Salud y Protección Social, Por cumplimiento del 
medio de la cual se definen protocolo de 
los criterios y condiciones para 
el desarrollo de las actividades 
económicas, sociales y del bioseguridad. 
Estado yse adopta el 
protocolo de bioseguridad 
para la ejecución de estas 
JAVI 	 NANDO ROMERO SOLANO 
Secr a lo General y de Gobierno 
Dirección: Calle 15 N' 14-66 - Teléfono: 7272579 - Fax: 7272181 
Peticiones, Quejas y Reclamos: Correo Electrónico: alcaldía@socorro-santander.Rov.co -
Página Web www.socorro-santander.Rov.co - Código Postal: 683551     
EL SOCORRO LA CIUDAD DE LAS 
OPORTUNIDADES     