  
GESTIÓN DE PROVEEDORES   Código : P-F-15 
Versión : 3 
FORMATO D E ESTUDIOS PREVIOS  Fecha: 25/07/2019 
 
MATRIZ DE RIESGOS  
 
 N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia 
de la ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control  a 
ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecució n del contrato?  
Responsable por implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza  e l 
monitoreo?  
Periodicidad  1 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  
Riesgo por 
incumplimiento en 
las obligaciones 
del contrato  Afectaci ón en  la 
información  
utilizada en el 
Área Contable . 
 
 
 
2 
2 
4 
Bajo 
Contratista  Se debe realizar  
seguimiento  y 
verificación continua  
del cumplimiento de las 
obligaciones pactadas 
en el contrato  hasta 
que se hayan cumplido 
a cabalidad . 
 
 
 
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal - Supervisor del 
contrato  Cuando el 
supervisor 
encuentre 
indicios 
significativos de 
incumplimiento 
de las 
obligaciones del 
contratista.  Cuando se 
han cumplido 
a satisfacción 
las 
obligaciones 
pactadas en el 
contrato  Realiza ndo 
un 
seguimiento 
a los 
informes de 
actividades 
presentados 
por el 
contratista.  
 Permanente y 
previa a la 
expedición  del 
certificado de 
interventoría e 
informe de 
actividades y /o 
recibo a 
satisfacción de 
las actividades 
del contratista.  2 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  
Riesgo por 
entrega de 
información 
errada  No satisfacción 
de la necesidad 
establecida  por la 
entidad . 
 
2 
2 
4 
Bajo 
Contratista  Se debe realizar 
seguimiento y 
verificación continua de  
los informes y 
documentos que 
profiera el contratista.  
 
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal - Supervisor del 
contrato  Cuando el 
supervisor 
encuentre 
indicios 
significativos de 
errores en la 
información 
entregada por el 
contratista.  Cuando la 
información 
errada es 
corregida y se 
puede 
establecer que 
la información 
es verídica y  
confiable.  Se debe 
realizar 
seguimiento 
y 
verificación 
continua de 
los informes 
y 
documentos 
que profiera 
el contratista  Frecuentemente 
y cada vez que el 
contratista 
profiera 
documentos que 
puedan 
distorsionar la 
información.  
  
GESTIÓN DE PROVEEDORES   Código : P-F-15 
Versión : 3 
FORMATO D E ESTUDIOS PREVIOS  Fecha: 25/07/2019 
 
 1 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Cambio del 
régimen de 
contratación que 
afecte el Contrato 
y las condiciones 
pactadas en él.  Toda norma de 
obligatorio 
cumplimiento para  
RTVC, que modifique 
las condiciones 
pactadas en el 
contrato, sobre todo 
en cuanto a las 
cláusulas que 
contienen 
obligaciones del 
contratista, serán 
introducidas al 
contrato, sin que 
medie negociación 
alguna con el  
CONTRATISTA, toda 
vez que RTVC no 
tiene la facultad de 
negociar apartes 
normativos de 
obligatorio 
cumplimiento  
2 
2 
4 
Bajo 
Contratista  Se debe verificar la 
normatividad de 
obligatorio 
cumplimiento  
 
 
 
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal - Supervisor del contrato  
Cuando se inicie 
la ejecución del 
contrato  Al finalizar la 
ejecución del 
contrato  Verificando 
la 
normatividad 
que se 
genere que 
afecte el 
contrato.  
 Mensual.   
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Cambio del régimen 
de contratación que 
afecte las 
obligaci ones de 
seguridad social  Cuando no se 
cumplen 
oportunamente todas 
las disposiciones 
vigentes en cuanto 
afiliación a seguridad 
social en salud, 
pensiones y ARL  
2 
2 
4 
Bajo 
Contratista  Se debe realizar 
seguimiento y 
verificación continua de  
los informes y 
documentos que 
profiera el contratista  
1 
1 
2 
Bajo 
No 
Entidad Estatal - Supervisor del 
contrato  Cuando el 
supervisor 
encuentre 
indicios 
significativos de 
errores en la 
información 
entregada por el 
contratista.  Cuando la 
información 
errada es 
corregida y se 
puede 
establecer que 
la información 
es verídica y 
confiable . Se debe 
realizar 
seguimiento 
y 
verificación 
continua de 
los informes 
y 
documentos 
que profiera 
el contratista  Frecuentemente 
y cada vez que el 
contratista 
profiera 
documentos que 
puedan 
distorsionar  la 
información.  