ANEXO Nro. 4 
MATRIZ DE RIESGO   
N
o. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  
Consecuencia de la Ocurrencia 
del Evento  
Probabilidad  
Impacto  
Calificación Total  
Prioridad  
¿A quién se le asigna el riesgo?  
Tratamiento controles a ser 
implementados  Impacto 
después 
del 
tratamiento  
Afecta la ejecución del contrato  
¿Afecta el equilibrio económico 
del contrato?  
Persona responsable por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
complementa  el tratamiento  Monitoreo y Revisión  Probabilidad  
Impacto  
Calificación  
Calificación total  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  
Periodicidad 
¿Cuándo?  1 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  
QUE SE GENEREN 
ÍTEMS NO 
PREVISTOS  SE REQUIERE REALIZAR UNA 
MODIFICACIÓN A LAS 
CONDICIONES 
CONTRACTUALES  
5 
4 
9 
ALTO  
ENTIDAD  EL SUPERVISOR 
SOLICITARA AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
LA MODIFICACIÓN QUE 
PERMITA INCLUIR Y 
EJECUTAR LOS ÍTEMS NO 
PREVISTOS  
3 
2 
5 
MEDIO  
SI 
SI SUPERVISIÓN 
DEL CONTRATO.  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  MODIFICATORIO  MENSUAL  2 
GENERAL  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
NATURALEZA  
INCENDIOS, 
INUNDACIONES, 
TEMBLORES, 
LLUVIAS, SEQUÍAS  QUE LA EDIFICACIÓN OBJETO 
DEL CONTRATO AMERITE SER 
DEMOLIDA  
2 
4 
6 
MEDIO  
ENTIDAD  EL SUPERVISOR DEBERÁ 
SOLICITAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
LA TERMINACIÓN 
ANTICIPADA DEL 
CONTRATO  
1 
4 
5 
MEDIO  
SI 
SI ENTIDAD Y 
CONTRATISTA 
DE OBRA  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  TERMINACIÓN DEL 
CONTRATO  CUANDO OCURRA 
EL EVENTO  
QUE LA EDIFICACIÓN SE VEA 
AFECTADA Y AMERITE EL USO 
DEL 100% DEL RECURSO 
ESTABLECIDO EN EL 
CONTRATO, DEJANDO SIN 
RECURSOS PARA EL RESTOS 
DE LA VIGENCIA FISCAL  
2 
4 
6 
MEDIO  
ENTIDAD  EL SUPERVISOR DEBERÁ 
SOLICITAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
LA TERMINACIÓN 
ANTICIPADA DEL 
CONTRATO O SOLICITAR 
LA ADICIÓN DEL 
CONTRATO  
1 
3 
4 
BAJO  
SI 
SI SUPERVISOR 
DEL CONTRATO  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN O 
ADICIÓN DEL 
CONTRATO  TERMINACIÓN O 
ADICIÓN DEL 
CONTRATO  CUANDO OCURRA 
EL EVENTO  3 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  EL CAMBIO DE 
PERSONAL 
ESTABLECIDO EN 
EL CONTRATO SIN 
APROBACIÓN DE LA 
ENTIDAD 
CONTRATANTE  QUE EL NUEVO PERSONAL NO 
REÚNA LA IDONEIDAD 
REQUERIDA POR LA ENTIDAD  
4 
3 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  INFORMAR LA NOVEDAD 
PRESENTADA Y 
SOLICITAR REDUCCIÓN  
DEL PRESUPUESTO 
ASIGNADO, POR QUE NO 
ESTA TRABAJANDO BAJO 
LAS CONDICIONES 
OFERTADAS  
2 
2 
9 
BAJO  
SI 
NO SUPERVISOR 
DEL CONTRATO  ACTA DE INICIO  CONTRATO 
MODIFICATORIO  CONCEPTO DEL 
SUPERVISOR  CUANDO OCURRA 
EL EVENTO  
4 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  MUERTE DEL 
REPRESENTANTE 
LEGAL Y/O 
EMPLEADOS A 
CARGO DE LA 
EJECUCIÓN DEL 
CONTRATO  AFECTACIONES EN LA 
EJECUCIÓN Y EN 
FORMALIZACIÓN DE 
DOCUMENTOS RELACIONADOS 
CON EL CONTRATO  
3 
2 
5 
MEDIO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA EN SU 
OFERTA DEBERÁ 
INFORMAR QUI EN SERA 
SE REMPLAZO O EN 
EVENTOS DE FUERZA 
MAYOR O CASO 
FORTUITO  
2 
1 
3 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTA  PRESENTACIÓN 
DE LA OFERTA  DOCUMENTO 
QUE DE 
FACULTADES LA 
REMPLAZO EN 
CASO DE 
PRESENTARSE 
EVENTOS DE 
FUERZA MAYOR 
O CASO 
FORTUITO  OFERTA  CUANDO OCURRA 
EL EVENTO  5 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  
PERDIDA DE 
MATERIALES Y/O 
EQUIPOS EN OBRA  PARÁLISIS Y/O RETRASO EN LA 
ENTREGA DE LA ACTIVIDAD 
QUE REQUIERE SER ATENDIDA  
4 
2 
6  
ALTO  
CONTRATISTA  
EL CONTRATISTA DEBE 
REPONER LOS 
MATERIALES Y/O 
EQUIPOS PERDIDOS  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INICIO  AL MOMENTO DE 
REPONER LOS 
MATERIALES Y/O 
EQUIPOS  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  6 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  QUE POR 
NECESIDADES 
AJENAS A LAS 
PARTES, EL 
RECURSO SE 
EJECUTE ANTES 
DEL TIEMPO 
ESTIMADO  QUE NO SE CUENTE 
RECURSOS PARA REALIZAR 
MANTENIMIENTOS QUE SE 
PRESENTE EN LA VIGENCIA  
3 
2 
5 
MEDIO  
ENTIDAD  EL SUPERVISOR DEBERÁ 
SOLICITAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
LA TERMINAR EL 
CONTRATO O ADICIONAR 
ESTE  
2 
2 
4  
BAJO  
SI 
SI SUPERVISOR 
DEL CONTRATO  ACTA DE INICIO  CULMINACIÓN 
CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  7 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  RIESGOS 
DERIVADOS DE LA 
DEFICIENTE 
CALIDAD DE LOS 
BIENES  QUE NO SE RECIBAN EL 
RESULTADO DE LA EJECUCIÓN 
DEL CONTRATO  
3 
2 
5 
MEDIO  
CONTRATISTA   
EL SUPERVISOR DEBERÁ 
SOLICITAR AL 
CONTRATISTA 
CERTIFICACIÓN DE 
CALIDAD DE LOS 
MATERIALES.  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI SUPERVISOR 
DEL CONTRATO  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  8 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  
ACABADOS 
DEFECTUOSOS  DEMOLICIONES PARCIALES O 
TOTALES Y RETRASO EN LA 
ENTREGA DE LA ACTIVIDAD 
QUE REQUIERE SER ATENDIDA  
4 
2 
6 
ALTO  
CONTRATISTA   
EL SUPERVISOR DEBERÁ 
SOLICITAR AL 
CONTRATISTA LAS 
DEMOLICIONES Y 
CAMBIOS A QUE HAYA 
LUGAR  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INICIO  CONFORME LO 
ESTABLECIDO 
EN LOS PLANES 
DE 
CONTINGENCIA  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  9 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  NO CUMPLIMIENTO 
DE LA 
NORMATIVIDAD 
VIGENTE, PARA LA 
EJECUCIÓN DE 
ACTIVIDADES  QUE SE SOLICITE SUSPENSIÓN 
DE LAS ACTIVIDADES DE 
MANTENIMIENTO  
4 
2 
6  
ALTO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA DEBE 
GARANTIZAR QUE TODOS 
LOS EMPLEADOS 
CUMPLAN CON LA 
NORMATIVIDAD LOCAL Y 
NACIONAL QUE REGULAN 
LOS TRABAJOS A 
EJECUTAR  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INI CIO TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  10 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  
FALTA DE STOCK DE 
MATERIALES EN LE 
MERCADO 
REGIONAL  QUE LA ENTREGA DE LA 
ACTIVIDAD QUE REQUIERE 
SER ATENDIDA, SE RETRASE  
5 
2 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA DEBERÁ 
PREVER SUMINISTRO DE 
MATERIALES QUE 
PERMITAN RESOLVER LAS 
ACTIVIDADES  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTAS  ACTA DE INICIO  CONFORME LO 
ESTABLECIDO 
EN LOS PLANES 
DE 
CONTINGENCIA  COMUNICACIÓN 
OFICIAL  MENSUAL  11 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  
LA NO REPARACIÓN 
DE LAS 
ACTIVIDADES 
SOLICITADAS  QUE NO CUMPLA EL OBJETO 
CONTRACTUAL  
5 
2 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  EL SUPERVISOR DEBERÁ 
INFORMAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
SOBRE UN PROCESO POR 
UN POSIBLE 
INCUMPLIMIENTO  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI SUPERVISOR  ACTA DE INICIO  DE ACUERDO A 
LA 
NORMATIVIDAD 
VIGENTE  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  CUANDO OCURRA 
EL EVENTO  
12 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  QUE SE 
PRESENTEN 
FLUCTUACIONES 
EN LOS PRECIOS 
DE MATERIALES, 
POR RAZONES 
AJENAS A LAS 
PARTES  QUE RE RETRASEN LA 
ENTREGA DE LA ACTIVIDAD 
QUE REQUIERE SER ATENDIDA, 
SE RETRASE, POR LOS ALTOS 
COSTOS  
5 
3 
8 
ALTO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA DEBE 
REALIZAR UN ESTUDIO 
JUICIO DEL COSTO DE 
LOS MATERIALES, PARA 
LA PRESENTACIÓN DE LA 
OFERTA, ATENDIENDO 
QUE DEBE MANTENER 
ESTOS DURANTE LA 
EJECUCIÓN DEL 
CONTRATO.  
 
3 
2 
5 
MEDIO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  OFERTA ECONÓMICA  MENSUAL  13 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  MALA DISPOSICIÓN 
EN LOS RESIDUOS 
QUE SE GENEREN 
EN LA EJECUCIÓN 
DEL CONTRATO  QUE ORDENEN LA 
SUSPENSIÓN DE LOS 
TRABAJOS O SANCIÓN POR 
LAS ENTIDADES 
COMPETENTES  
5 
2 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA DEBERÁ 
ENTREGAR AL 
SUPERVISOR LOS 
CERTIFICADOS DE 
DISPOSICIÓN DE 
RESIDUOS.  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  14 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  RIESGO DE 
SEGURIDAD EN LOS 
DESPLAZAMIENTOS 
QUE SE 
REQUIERAN 
DURANTE LA 
EJECUCIÓN DEL 
CONTRATO  QUE LA ENTREGA DE LA 
ACTIVIDAD QUE REQUIERE 
SER ATENDIDA, SE RETRASE  
5 
4 
9 
ALTO  
CONTRATISTA  EL CONTRATISTA DEBERÁ 
PREVER QUE LOS 
DESPLAZAMIENTOS SE 
REALICEN CON TODAS 
LAS MEDIDAS DE 
SEGURIDAD DEL CASO.  
4 
2 
6  
ALTO  
SI 
SI CONTRATISTA  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  15 
ESPECIFICO  
 EXTERNO  
EJECUCIÓN  
OPERACIONAL  QUE LOS 
MANTENIMIENTOS 
REQUERIDOS NO 
SE REALICEN EN 
LOS TIEMPOS DE 
EJECUCIÓN 
ESTABLECIDOS  NO CUMPLIMIENTO DEL 
OBJETO DEL CONTRATO  
6 
2 
8 
ALTO  
CONTRATISTA  EL SUPERVISOR DEBERÁ 
INFORMAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
SOBRE UN PROCESO POR 
UN POSIBLE 
INCUMPLIMIENTO  
4 
2 
6 
ALTO  
SI 
SI SUPERVISOR 
DEL CONTRATO  ACTA DE INICIO  TERMINACIÓN 
DEL CONTRATO  INFORMES DE 
SUPERVISIÓN  MENSUAL  16 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
SELECCIÓN  
OPERACIONAL  
FALSEDAD EN LOS 
DOCUMENTOS QUE 
CONFORMAN LA 
OFERTA  DECLARATORIA DESIERTO DEL 
PROCESO DE CONTRATACIÓN  
1 
4 
5 
MEDIO  
ENTIDAD  EVITAR EL 
RIESGO/VERIFICACIÓN 
ESTRICTA DE LOS 
DOCUMENTOS QUE 
CONFORMA LA OFERTA, 
POR PARTE DEL COMITÉ 
EVALUADOR  
1 
1 
2 
BAJO  
SI 
NO INTEGRANTES 
DE LOS COMITÉS 
EVALUADORES 
(JURÍDICO, 
ECONÓMICO Y 
TÉCNICO)  EVALUACIÓN DE 
LOS COMITÉS  PUBLICACIÓN DE 
LAS 
EVALUACIONES  VERIFICACIÓN DE 
LOS 
DOCUMENTOS 
QUE INTEGRA LA 
OFERTA.  DE ACUERDO A 
LA CRONOLOGÍA 
DEL PROCESO  17 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
SELECCIÓN  
OPERACIONAL  QUE  EL 
CONTRATISTA NO 
PRESENTE LAS 
PÓLIZAS DE 
GARANTÍA 
CONFORME LO 
ESTABLECIDO EN 
EL CONTRATO  QUE AFECTE LA 
PROGRAMACIÓN PARA LA 
EJECUCIÓN DEL CONTRATO  
1 
4 
5 
MEDIO  
CONTRATISTA  EL ENCARGADO DE LA 
APROBACIÓN DE LAS 
GARANTÍAS DEBERÁ 
INFORMAR AL 
ORDENADOR DEL GASTO 
SOBRE UN PROCESO POR 
UN POSIBLE 
INCUMPLIMIENTO  
1 
1 
2 
BAJO  
SI 
SI FUNCIONARIO 
ENCARGADO DE 
RECIBIR Y 
APROBAR LA 
GARANTÍA ÚNICA  LA SUSCRIPCIÓN 
DEL CONTRATO  CON LA 
APROBACIÓN DE 
LA GARANTÍA 
ÚNICA  CON EL 
DOCUMENTO DE 
APROBACIÓN DE 
LA GARANTÍA 
ÚNICA  DE ACUERDO A 
LA CRONOLOGÍA 
DEL PROCESO  
 
 
 
 