 
 
 
 
ANEXO 1  
MATRIZ DE RIESGOS – MODALIDAD DE CONTRATACIÓN DIRECTA – SERVICIOS PERSONALES  
 
 
Documento de Apoyo  / CEDEAGRO  
 
          
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  Tratamiento/Control a ser 
implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la Ejecución 
del contrato?  
Responsables por 
implementar el 
tratamiento  Fecha 
estimada 
en que se 
inicia el  
tratamient
o Fecha 
estimada en 
la que se 
completa el 
tratamiento  ¿Cómo se realiza  el 
monitoreo?  Periodicidad  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
1 G
E
N
E
R
A
L  I
N
T
E
R
N
O P
R
E
P
A
R
A
T
O 
R 
I 
A O
P
E
R
A
C
I
O
N
A
L Inadecuada elaboración 
de estudios y 
documentos previos  Estudios y documentos 
previos que no se ajustan al 
objeto y naturaleza del 
contrato, no presentan 
reglas claras de 
contratación ni cumple con 
la totalidad de los criterios 
que deben contemplarse  2 4 5 A 
L 
T 
O CONTRATANTE  Estudios previos bien 
elaborados y soportados con 
estudios de mercado, permite 
una selección adecuada y 
objetiva.   
 
Revisión de hojas de vida que 
ayuden a la adecuada 
selección del contratista para 
el cumplimiento de los 
objetivos del plan de acción 
año 2023 .  
 
Procedimientos revisados y 
actualizados constantemente  
                            1 
1 
2 
BAJO  
SI Grupo de 
Contratación  Febrero  de 
2023  Agosto de  
2023  A través de estudios y 
documentos previos  bien 
elaborados y soportados de 
acuerdo con  estudios de 
mercado, análisis de la oferta, 
y la demanda del bien o 
servicio, revisión de hojas de 
vida de los interesados y 
adecuada selección de los 
contratistas  En cada 
periodo de 
contratación  
2 G
E
N
E
R
A
L  I
N
T
E
R
N
O P
R
E
P
A
R
A
T
O 
R 
I 
A O
P
E
R
A
C
I
O
N
A
L El proceso de 
contratación que se 
adelanta no obedezca 
directamente a una 
necesidad de la Entidad  Responsabilidad 
disciplinaria, fiscal penal. 
(Por violación a las 
medidas del gasto público, 
artículo 3 del Decreto 1737 
de 1998 modificado por 
Artículo 1° del Decreto 
2209 de 1998)  
1 
3 
5 
MEDIO  
CONTRATANTE  • Programar inicialmente al 
personal de planta para 
determinar las necesidades 
de contratación, teniendo 
en cuenta  el aumento de 
gestión del Centro, metas 
de formación  y presupuesto 
asignado  
1 
1 
2 
BAJO  
SI Ordenador del 
Gasto  Febrero  de 
2023  Agosto de  
2023  De manera permanente en 
cada contratación  En cada 
proceso de 
contratación  
3 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
TECNICO  
Falta de capacidad de la 
Entidad para seleccionar 
al contratista  Insatisfacción de las 
necesidades de la Entidad 
en condiciones de calidad 
de prestación del servicio  
1 
1 
2 
BAJO  
CONTRATANTE  • Establecer medidas de 
control para garantizar una 
adecuada selección del 
contratista por parte del 
comité de selección y 
revisión de las hojas de 
vida 
1 
1 
2 
BAJO  
SI Comité de 
selección y/o 
solicitantes  Febrero  de 
2023  Agosto  de 
2023  Dejando evidencia de la 
verificación del cumplimiento 
de los requisitos de idoneidad  En cada 
periodo de 
contratación  
 
 
 
 
ANEXO 1  
MATRIZ DE RIESGOS – MODALIDAD DE CONTRATACIÓN DIRECTA – SERVICIOS PERSONALES  
 
 
Documento de Apoyo  / CEDEAGRO  
 
          
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  Tratamiento/Control a ser 
implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la Ejecución 
del contrato?  
Responsables por 
implementar el 
tratamiento  Fecha 
estimada 
en que se 
inicia el  
tratamient
o Fecha 
estimada en 
la que se 
completa el 
tratamiento  ¿Cómo se realiza  el 
monitoreo?  Periodicidad  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
4 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
TECNICO  Designación del 
supervisor sin las 
capacidades requeridas 
para hacer el 
seguimiento técnico, 
administrativo, 
financiero, contable, 
jurídico a las 
obligaciones del 
contratista y 
cumplimiento del objeto 
contractual.  Insatisfacción del cliente 
interno o externo  en cuanto 
a la calidad del servicio 
requerido  
1 
3 
5 
ALTO  ORDENADOR 
DEL GASTO  • Verificar la idoneidad del 
super visor a designar, si 
cumple con la s calidades 
necesarias para un 
correcto seguimiento  
1 
1 
2 
BAJO  
SI Ordenador del 
gasto – Equipo 
De Apoyo 
Administrativo  Febrero  de 
2023  Agosto  de 
2023  Estudiando y revisando el 
perfil académico del personal 
de planta y experiencia 
profesional para una 
adecuada as ignación de la 
supervisión  En el momento 
en que se 
presente el 
evento  
5 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
CONTRATACI
ÓN 
TÉCNICO  
Que el contratista no 
firme el contrato  Retraso en los procesos de 
ejecución de la formación  
1 
2 
2 
BAJO  
CONTRATISTA  • Seleccionar un nuevo 
contratista que cumpla con 
los requisitos y satisfaga las 
necesidades de la Entidad 
o realizar nueva 
convocatoria para surtir el 
proceso de contratación  
1 
1 
2 
BAJO  
SI Ordenador del 
gasto - Equipo 
de Apoyo 
Administrativo  Febrero  de 
2023   Agosto  de 
2023  Estableciendo plazos para la 
nueva contratación  En momento en 
que se 
presente el 
evento  
6 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
TECNICO  Incumplimiento de las 
obligaciones del contrato 
o deficiente prestación 
del servicio  Insatisfacción del cliente 
interno o externo en cuanto 
a la calid ad del servicio 
requerido  
1 
2 
3 
BAJO  
CONTRATISTA  • Realizar el requerimiento 
correspondiente al 
contratista a través de la 
supervisión del contrato.  
• Solicitar al contratista para 
la iniciación del contrato la 
constitución de una 
garantía que ampare a 
futuro un posible 
incumplimiento del 
contrato.  
• Aplicar las sanciones 
respectivas, multas y 
cláusulas penales pactadas 
en el contrato  
1 
2 
2 
BAJO  
SI Supervisor del 
contrato / 
Apoyo Jurídico 
de la Entidad  Febrero  de 
2023   Agosto  de 
2023  Seguimiento durante la 
ejecución del contrato 
supervisando continuamente 
los avances.  
 
Hacer seguimiento a la 
calidad y oportunidad en la 
prestación del servicio  Ejecución del 
Contrato - 
Mensual  
7 
ESPE CIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
TECNICO  Retrasos en la entrega 
de los informes y/o 
productos a cargo del 
contratista con ocasión 
de la ejecución del 
contrato  Afectación en la ejecución 
del contrato en cuanto a la 
satisfacción de la 
necesidad y posible 
incumplimie nto de las 
obligaciones y actividades 
pactadas en el contrato  
3 
4 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  • Seguimiento y verificación 
del cumplimiento de las 
obligaciones pactadas en el 
contrato  
2 
4 
6 
BAJO  
SI Supervisor del 
contrato / 
Apoyo Jurídico 
de la Entidad  Febrero  de 
2023   Agosto  de 
2023  Seguimiento durante la 
ejecución del contrato 
supervisando continuamente 
los avances.  
 
Hacer seguimiento a la 
calidad y oportunidad en la 
prestación del servicio  Ejecución del 
Contrato -
Mensual  
 
 
 
 
ANEXO 1  
MATRIZ DE RIESGOS – MODALIDAD DE CONTRATACIÓN DIRECTA – SERVICIOS PERSONALES  
 
 
Documento de Apoyo  / CEDEAGRO  
 
          
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  Tratamiento/Control a ser 
implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la Ejecución 
del contrato?  
Responsables por 
implementar el 
tratamiento  Fecha 
estimada 
en que se 
inicia el  
tratamient
o Fecha 
estimada en 
la que se 
completa el 
tratamiento  ¿Cómo se realiza  el 
monitoreo?  Periodicidad  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
8 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
REGULATORIO  Perjuicios que se puedan 
ocasionar al contratista 
por la ocurrencia de 
hechos de fuerza mayor 
o caso fortuito en los 
términos del contrato y 
de la legislación 
existente.  Retrasos en ejecución 
contractual  
4 
4 
5 
MEDIO  
CONTRATISTA / 
CONTRATANTE  • Las partes de mutuo 
acuerdo acordarán la forma 
de retomar el equilibrio 
contractual a fin de no 
generar perjuicio para las 
partes  
2 
2 
3 
BAJO  
SI Contratista / 
Supervisor del 
contrato / 
Apoyo Jurídico 
de la Entidad y 
Oficina de 
Contratación  Febrero  de 
2023   Agosto  de 
2023  Revisión por parte del 
Contratista y Supervisor del 
contrato  Ejecución del 
Contrato  
9 
ESPECIFICO  
EXTERNO  
EJECUCION  
TECNICO  Riesgo por mal uso de la 
información.  
 
Se materializa cuando el 
contratista en 
cumplimiento de sus 
obligaciones administra 
información y la usa en 
actividades diferentes al 
desarrollo de su objeto 
contractual  Acciones Judiciales  
3 
4 
7 
ALTO  
CONTRATISTA  • Reducir las probabilidades 
de ocurrencia con 
divulgación de políticas 
sobre la administración de 
la información documental 
y magnética. Inclusión de la 
cláusula de 
confidencialidad de la 
información.  
2 
2 
3 
BAJO  
NO Supervisor del 
contrato / 
Apoyo Jurídico 
de la Entidad  Febrero  de 
2023   Agosto  de 
2023  A través del control y 
seguimiento que realice el 
supervisor del contrato y 
comunicación a los demás 
colaboradores que manejan 
información a fin de canalizar 
la misma.  Ejecución del 
Contrato  
1
0 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Riesgo por la tardanza 
de la  expedición del 
respectivo registro 
presupuestal como 
requisito de ejecución.  Demora en el inicio de la 
ejecución del contrato  3 2 5 
Medio  
Contratante  • Seguimiento a cada uno de 
los expedientes 
contractuales que 
requieran registro 
presupuestal  1 1 2 
Bajo N
o Oficina de 
Contratación  Suscripción 
del contrato  Expedición del 
registro 
presupuestal  A través de las 
comunicaciones que se 
generan entre las 
dependencias que participan 
en la elaboración del contrato 
y la dependencia encargada 
del realizar el registro 
presupuestal  Posterior a la 
firma del 
contrato  
 
 
 
ENITH YADIRA RAMIREZ CAMARG O 
Subdirector a (e) 
Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial  
 
Proyectó:  Sonia Marina Saavedra Cáceres - Profesional Gr. 03 – Grupo de Apoyo Administrativo  
 
Revisó:   Miyer Alexander Garzón Rincón - Coordinador Grupo de Apoyo Administrativo   
