 MANUAL  DE PROCESOS  Y PROCEDIMIENTOS   
GCT – GESTIÓN CONTRACTUAL  
Formato: Análisis de Riesgos Previsibles Para Contratación  
Código:  
GCT.PR.01.F.06  Versi ón: 
1 Fecha:  
27/02/2023  Página:  
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                                                                                                                               Verificar su vigencia en el Listado Maestro de Documentos      N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución 
del contrato?  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en 
que se  
 inicia el tratamiento  
Fecha estimada en 
que se completa  
 el tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza el  
monitoreo?  
Periodicidad  3 
general  
interno  
Contratación  
operacional  
No firma del contrato por 
parte del contratista.  Retraso en la 
ejecución del 
Contrato o no 
ejecución del  
contrato  
2 
3 
5 
MEDIO  
Proponente 
Adjudicatario  
Comunicación constante 
con el proponente 
adjudicatario para la 
firma del contrato 
Requerimientos.  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
Oficina Jurídica / 
Área dueña de 
la necesidad  
Desde la  
adjudicación  Firma acta 
de inicio  Requerimientos  Inmediato a 
la 
ocurrencia 
del 
hecho  4 
general  
interno  
Contratación  
operacional  
No expedición del  
Registro presupuestal.  No iniciación de la 
ejecución del  
contrato  
1 
3 
4 
BAJO  
Área a cargo  
emisión de CRP  El abogado responsable 
debe adelantar los 
procesos necesarios 
para adelantar la  
legalización del contrato 
y solicitar la emisión del 
registro presupuestal al 
área a cargo del trámite.  
1 
1 
2 
BAJO  
SI 
Oficina Jurídica - 
Área a cargo  
emisión de  CRP  
Desde la 
suscripción 
del contrato  Previo a la 
suscripción 
del acta de 
inicio  Mediante la 
suscripción de 
acta de inicio  Por cada 
proceso  5 
general  
interno  
Contratación /Ejecución  
operacional  Riesgo de que no se 
presenten las garantías 
requeridas en los 
documentos del proceso de 
Contratación y 
modificaciones  
contractuales, o que su 
presentación sea tardía o 
que no cuente con el 
soporte legal y  
financiero.  Retraso en la 
ejecución del 
contrato o no 
ejecución del  
contrato  
2 
1 
3 
BAJO  
Contratista  Constante comunicación 
con el proponente 
adjudicatario para 
solicita r la entrega de los 
documentos requeridos - 
Realizar la respectiva 
aprobación de acuerdo 
con el manual de 
contratación de la 
entidad.  
1 
1 
2 
BAJO  
SI 
Oficina Jurídica – 
Supervisor  
Desde la 
adjudicación  Hasta la 
firma del 
acta de 
inicio o 
firma de 
adiciones  Requerimientos 
informes y  
actuación  
administrativa  Inmediato a 
la 
ocurrencia 
del 
hecho  6 
general  
externo  
ejecución  
regulatorio  
Cambios en la normatividad  Afecta 
condiciones de 
ejecución del 
contrato  
1 
4 
5 
MEDIO  
Contratista  Que el Supervisor del 
contrato propicie un 
análisis de los cambios 
sobre las causas de 
tiempo, modo y lugar que 
generan la alteración y 
propiciar el proceso 
pertinente - Impulsar la 
modificación a  
la que haya lugar.  
1 
3 
4 
BAJO  
SI 
Supervisor - Oficina 
Jurídica  Desde la 
firma del 
acta de inicio 
del contrato  Hasta la  
terminación 
del 
contrato  Análisis 
cambios  
normativos y su 
aplicación en la 
ejecución del 
contrato  Inmediata 
ocurrencia 
del hecho  
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Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución 
del contrato?  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en 
que se  
 inicia el tratamiento  
Fecha estimada en 
que se completa  
 el tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza el  
monitoreo?  
Periodicidad  7 
general  
externa  
ejecución  
económico  
Fluctuación de  
precios de  
insumos, mano de  
obra, especulación,  
desabastecimiento  Fluctuación de  
precios de 
insumos, mano de 
obra, 
especulación,  
desabastecimiento  
3 
2 
5 
MEDIO  
Contratista   Una vez se advierta por 
parte del contratista una 
significativa alteración de 
la ecuación económica, 
el Supervisor del 
contrato citará mesas de 
trabajo entre las partes 
donde se justificarán las 
causas y se concertarán 
las actuaciones o 
modificaciones 
pertinentes  
2 
1 
3 
BAJO  
SI 
Contratista – supervisor - 
Interventor  
Desde la 
firma del 
acta de inicio  Expiración 
del último 
acto de 
ejecución  A ruego o 
solicitud del  
contratista   
Durante 
toda la 
ejecución 
contractual, 
siempre y 
cuando el 
mismo tenga 
apropiación 
presupuestal  8 
general  
externo  
ejecución  
social - político  
Por alteraciones  
públicas (paros,  
motines, huelgas,  
atentados  
terroristas)  Alteración de la  
Ecuación  
Contractual  
3 
4 
7 
ALTO  
Contratista – Interventor -
Supervisor  Que el supervisor del  
contrato, propicie  
mesas de trabajo y un  
estudio técnico sobre  
las causas de tiempo,  
modo y lugar que  
generan la alteración y  
propiciar el proceso  
pertinente (impulsar las  
modificaciones  
contractuales  
pertinentes)  
3 
2 
5 
MEDIO  
SI 
Supervisor  
Desde la 
firma del 
acta de inicio  Expiración 
del último 
acto de 
ejecución  A ruego o 
solicitud del  
contratista   
Durante 
toda la 
ejecución 
contractual.  9 
especifico  
interna  
ejecución  
operacional  
Retrasos en el proceso de 
análisis de laboratorio 
(Nacional y/o Internacional)   
Alteración de la 
ejecución 
contractual  
3 
2 
5 
MEDIO  
Contratista – 
Interventor -
Supervisor  Previo al acuerdo con el  
laboratorio, identificar los  
actores que podrían 
afectar  
los tiempos de envío de 
las 
muestras y del análisis 
de  
estas  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
Contratista - 
Supervisor  Desde el 
cumplimiento  
de los 
requisitos de 
inicio 
ejecución  Expiración 
del 
último acto 
de 
ejecución  Verificación  
directa del  
supervisor  Durante 
toda la 
ejecución 
contractual  
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Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución 
del contrato?  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en 
que se  
 inicia el tratamiento  
Fecha estimada en 
que se completa  
 el tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza el  
monitoreo?  
Periodicidad  10 
especifico  
interna  
ejecución  
operacional  
Dificultades en la 
contratación del personal 
correspondiente a las 
cuadrillas operativas.  Retraso en la 
ejecución 
/Incumplimiento 
contrato  
4 
2 
6 
ALTO  
Contratista  Que el supervisor 
propicie el  
proceso pertinente 
(impulsar la modificación 
contractual o el proceso 
sancionatorio)  
3 
2 
5 
BAJO  
SI 
Supervisor del  
contrato  
Desde la  
adjudicación  Hasta la  
finalización 
de 
la fase 
operativa  Comunicaciones  
/ requerimientos  
/ informes  Durante 
toda la  
ejecución  
contractual  11 
especifico  
interno  
ejecución  
operacional  
Accidentalidad por  
deficiente  
señalización y  
manejo del tráfico  Daños a terceros  
3 
3 
6 
ALTO  
Contratista  Aplicación del Plan de 
Manejo de  Tráfico y del 
Sistema De Gestión De  
La Seguridad Y Salud en 
el Trabajo  SGSST / 
Informe del hecho a la  
interventoría y a la ARL,  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
Contratista - 
Supervisor  
Desde el 
inicio de 
ejecución del 
contrato  Hasta la 
finalización 
de la fase 
operativa  Requerimientos 
informes y  
actuación  
administrativa  Inmediata  
ocurrencia 
del 
hecho  12 
específico  
interno  
ejecución  
ambiental  Daños ambientales  
por inadecuada  
practica de las  
actividades /  
Incumplimiento de  
las normas  
ambientales  Daños a terceros  
3 
2 
5 
MEDIO  
Contratista  
Inicio actuación 
administrativa / Informe 
del hecho  
2 
1 
3 
BAJO  
SI 
Interventor - 
Supervisor - Oficina 
Jurídica  Desde el 
inicio de 
ejecución del 
contrato  Hasta la 
finalización 
de la fase 
operativa  Requerimientos 
informes y  
actuación  
administrativa  Inmediata  
ocurrencia 
del 
hecho  13 
general  
externo  
ejecución  
naturaleza  
 
Condiciones climáticas 
adversas - Aumento de 
lluvias (Fenómeno  
de la niña)  Retrasos en el 
cronograma 
previsto - 
Modif icaciones en  
las 
programaciones 
de actividades  
3 
2 
5 
MEDIO  
Contratista - Entidad  
Informe del hecho / 
planes de contingencia  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
 Contratista - 
supervisor  
Desde la  
ocurrencia 
del 
hecho  Hasta la 
finalización 
del 
contrato  Requerimientos  
informes y  
actuación  
administrativa  Inmediata  
ocurrencia 
del 
hecho  
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Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le 
asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución 
del contrato?  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en 
que se  
 inicia el tratamiento  
Fecha estimada en 
que se completa  
 el tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza el  
monitoreo?  
Periodicidad  14 
especifico  
externo  
ejecución  
ocupacional  Presencia de  
infraestructura o  
área que interfiera  
que pueda ser  
afectado por  
ejecución de actividades  Daños a terc eros 
4 
2 
6 
ALTO  
Contratista  Seguimiento continuo a 
la 
ejecución /Informe del  
hecho / Reparación o 
pago  
del daño  
3 
2 
5 
MEDIO  
NO 
Supervisor  
Desde la  
ocurrencia 
del 
hecho  Hasta la 
finalización 
del 
contrato  Requerimientos  
informes y  
actuación  
administrativa  Inmediata  
ocurrencia 
del 
hecho  15 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Ocupacional  
Muerte y/o lesión grave a 
personal del  
contratista durante la 
ejecución del contrato.  Demanda contra  
el JBB /  
evidencia de  
fallas en los  
requerimientos  
de seguridad del  
personal /  
incumplimiento  
del contrato.  
3 
3 
6 
ALTO  
Contratista  Aplicación del Sistema 
De Gestión De La 
Seguridad Y Salud en el 
Trabajo SGSST/ Informe 
del hecho a la 
Supervisión  del Contrato 
y a la ARL  
2 
2 
4 
BAJO  
SI 
Supervisor designado  
Desde la  
suscripción  
del acta de  
inicio  
 Hasta la  
finalización 
de la fase  
operativa  Requerimientos,  
informes y  
actuación  
administrativa  
 Inmediata  
ocurrencia 
del 
hecho  
  
  Nombre  Firma  Fecha  
Elaborado  por: Maira  Alexandra  Beltrán  Díaz – Profesional  Universitario  OAU - STO  01/06/2023  
Elaborado  por: Juan  Espinel  Silva– Profesional  de Apoyo  STO 
JBB-CTO -014-2023   01/06/2023  
Elaborado  por: Jessica  Ruiz Mendoza  – Profesional  de Apoyo  STO 
JBB-CTO -010-2023   01/06/2023  
Elaborado  por: Cristhian  Daniel  Beltrán  Diaz – Profesional  de Apoyo  STO 
JBB-CTO -036-2023   
01/06/2023  
Elaborado  por: Daniel  Andrés  Prieto  Romero  – Profesional  de Apoyo  STO 
JBB-CTO -859-2023   01/06/2023  
Revisado  por: Adriana  María  Cristiano  - Profesional  de Apoyo  OJ 
JBB-CTO -090-2023   08/06/2023  
 
