TIPIFICACIÓN  ESTIMACIÓN  Y ASIGNACIÓN  DE RIESGOS  
 
 
 
MATRIZ  DE RIESGOS  PARA  LOS CONTRATOS  DE PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  PROFESIONALES  Y APOYO  A LA GESTIÓN  No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
 
 
 
 
Descripción (Qué puede pasar  
y, cómo  puede  ocurrir)  
 
 
Consecuencia de la  
ocurrencia  del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del riesgo  
Categoría  
 
¿A quién  se le asigna?  
 
 
 
Tratamiento/Controles a ser  
implementados  Impacto  
después del 
tratamiento  
¿Afecta  el equilibrio  
económico  del contrato?  
Persona  responsable  por 
implementar  el tratamiento  
fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento   
Monitoreo  y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del riesgo  
Categoría  
 
 
¿Cómo  se realiza  el 
monitoreo?  
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
 
 
1 
General  
Interno  
planeación  
operacional   
 
 
 
 
Inobservacia  de los requisitos  que 
debe  tener el  
contrante para la ejecución del 
servicio.   
Selección de  
propuestas  que 
no cumplen  con los 
requisitos para la  
prestación  
del servicio, afectar  
la 
Gestión  
Institucional y  
atrasar  
el proceso de 
contratación  
del servicio.   
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
7 
Alto 
SENA   
 
 
 
Quien realiza  los estudios  
previos debe  tener claro  
los requisitos  a cumplir para  
realizar  la 
contratación, definir las  
necesidades  a contratar,  el 
objeto  a contratar.   
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
 
 
No 
Coordinadores  que requieren  el servicio  
 
 
 
 
 
 
 
Planeación   
 
 
 
 
 
Suscripción  
del contrato   
 
 
 
 
A través  de correo  
electrónico y  
comunicaciones  
internas con jefes o  
Coorinadores.   
 
 
 
 
 
En la  
planeación  del 
proceso  
 
 
 
 
 
2 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacional   
 
 
Riesgo por la tardanza de la  
expedición del respectivo registro  
presupuestal como requisito de  
ejecución.   
 
 
 
Demora en el inicio  
de la ejecución del 
contrato   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
5 
Medio  
SENA   
 
 
Seguimiento a cada un de los  
expedietnes contractuales  
que requieran registro  
presupuestal   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
No 
SENA   
 
 
 
Sucripción  
del contrato   
 
 
Expedición  
del registro  
presupuest  
al  
A través de las  
comunicaciones  que se 
generan entre las  
dependencias que  
participan en la  
elaboración del contrato y  
la dependencia encargada  
del realizar el registro  
presupuestal   
 
 
 
Posterior  a la 
firma  del 
contrato  
 
 
 
 
3 
Especifico  
Externo  
Ejecucion  
Regulatorio   
Perjuicios que se puedan  
ocasionar al contratista por la  
ocurrencia de hechos  de fuerza  
mayor o caso fortuito en los  
terminos del contrato y de la  
legislación  existente   
 
 
Retrasos en 
ejecución  
contractual   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
5 
Alto 
Contratista  - SENA   
Las partes  de mutuo  acuerdo  
acordarán la forma de  
retormar el equilibrio  
contractual a fin de no  
generar perjuicio para las  
partes   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
3 
Bajo  
 
 
 
Si 
SENA  y Contratista   
 
 
 
Ejecucion   
 
 
 
Liquidacion   
 
 
Revisión por parte del  
Contratista  y Supervisor  
del contrato   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
Enfermedad General, laboral,  
accidentes  de laborales  que 
puedan  generar  incapacidad  
discapacidad, muerte del  
contratista  entre  otros   
 
 
 
Acciones  judiciales   
 
 
 
3  
 
 
 
1  
 
 
 
4 
Bajo 
Contratista   
 
Reducción de la probabilidad  
de ocurrencia del evento  con 
actividaes  y programas de  
prevención en seguridad  
industrial  y ocupacional   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
1 
Bajo  
 
 
 
No 
Contratista   
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
Liquidación   
 
 
 
Supervisor/ Contratista   
 
 
 
Permanente  5 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
Riesgo por mal uso de la  
información.  
Se materializa  cuando  el 
contratista  en cumplimiento  de 
sus obligaciones adminsitra  
información  y la usa en  
actividades  diferentes  al desarrollo  
de su objeto  contractual   
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
7 
Alto 
Contratista   
Reducir  las probabilidades  de 
ocurrencia  con divulgación  
de politicas  sobre la  
administracion de la  
información documental y 
magnética.  
 
Monitoreo a las fuentes de  
informacion  usadas  por el  
contratista   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
 
No 
Supervisor  del contrato   
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
Liquidación   
 
 
A través del control y  
seguimiento  que realiice el  
supervisor del contrato y  
comunicación  a las 
demás colaboradores que 
manejan información a fin 
de canalizar  la misma.   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
6 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Tecnico   
Riesgo  por servicios  adicionales.  
se materializa cuando se  
requieren servicios  
complementarios o adicionales de  
manera sobreviniente a la  
necesidad que se estaba  
satisfaciendo con la ejecución del  
contrato   
 
Prestación de  
servicio sin  
disponilidad  
presupuestal  que 
generen  
reclamaciones   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
5 
Medio  
SENA   
 
 
No prestar  servicios  sin las  
debidas legalizaciones de 
adiciones, prorrogas o  
modificaciones  contractuales   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
SI 
Coordinadores  que requieren  
el servicio - Supervisor  del  
 
 
 
 
Ejecucion   
 
 
 
 
Liquidacion   
 
A través  de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y  
comunicación a las  
demás personas que  
manejan información a fin 
de canalizar   
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
7 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Tecnico   
 
 
 
Riesgo por la prestación del 
servicio por fuera del objeto y/o las  
obligaciones contractuales  
pactadas.   
 
 
 
Prestación de  
servicio sin la 
solemnidad  
requerida  por ley  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
5 
Medio  
Contratista   
 
 
 
No prestar  servicios  sin la 
suscripción previa de la  
adición, modificación o  
contrato  adicional.   
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
5 
Bajo  
 
 
 
 
 
No 
Supervisor  del contrato   
 
 
 
 
 
Ejecucion   
 
 
 
 
 
Liquidacion   
 
 
A través  de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y  
comunicación a las  
demás personas que  
manejan información a fin 
de canalizar   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
8 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
 
Incumplimiento     del 
contrato  (Ejecución  parcial  o 
incorrecta  del objeto contractual o  
las obligaciones contenidas en el  
contrato   
 
 
 
Afecta la  
satisfacción de la  
necesidad que se  
pretende cubrir  con 
el contrato. Puede  
generar  sanciones  
y prórrogas   
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
6 
Alto 
Contratista/SENA   
Realizar seguimiento  
continuo a la ejecución del 
contrato y de evidenciar un 
presunto incumplimiento y/o 
demoras  se dara aplicación  a 
los procedimientos,  
clausualas excepcionales,  
caducidad, sanciones y  
multas  conforme lo establece  
la norma,  atendiendo a l os 
derechos  de la Entidad.  (art. 
84, 85, 86 L 1474/11)   
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
5 
Medio   
 
 
 
 
 
 
No 
SENA   
 
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
 
Liquidación   
 
 
 
 
 
Seguimiento a la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
9 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Errores cometidos por los  
contratistas  en la elaboración de 
las actas y/o cuentas que  
ocasionan demoras en su  
radicación.   
Demora en los  
pagos  que puede  
afectar  el desarrollo  
normal del contrato   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4 
Bajo 
Contratista   
Revisión de documentos  
radicados por el Contratista  
para solicitar  los ajustes  
correspondientes.   
 
 
1  
 
 
1  
 
 
2 
Bajo 
No 
Contratista/Supervis  
or  
 
 
Ejecución   
 
 
Liquidación   
 
Registro en la lista de 
verificación que debe  
realizar el supervisor   
 
Durante la  
ejecución  
 
 
10 
Especifico  
Interno/ Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
Liquidación  del contrato  de 
manera  inoportuna   
Incumplimiento  de 
la normatividad  
sobre  liquidación  de 
contratos   
 
1  
 
1  
 
2 
Bajo 
Contratista/SEN   
 
Seguimiento   por  parte  
del Supervisor  del contrato   
 
1  
 
1  
 
2 
Bajo  
 
No 
SENA   
 
Liquidación   
 
Liquidación   
 
Seguimiento a la 
ejecución  del contrato   
 
Permanente  
* En todo  caso,  el área donde  nace  la necesidad  del servicio,  es responsable  de analizar  la contratación  a realizar  y ajustar  la presente  matriz  de riesgos  de acuerdo  a su contexto.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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