GCT.F. 07  Versión 2                                                                                                                                                            Verificar su vigencia en el Listado Maestro de Documentos   
 
1 
 
 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
 
MATRIZ  DE RIESGOS  EN CONTRATACIÓN  -JBB No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo   
 
 
Descripción   
 
 
Consecuencia de la 
Ocurrencia del  
Evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración   
Categoría   
 
 
 
¿A quien se le  
asigna?   
 
 
Tratamiento /  
Controles a ser  
implementados  Impacto  Después  del 
Tratamiento  
 
¿Afecta la ejecución  del 
contrato?  
 
Persona responsable por  
implementar   
 
Fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento  Monitoreo  y Revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
 
¿Cómo se realiza el  
monitoreo?  
 
 
Perio dicidad  
 
 
 
 
 
 
1 
General  
Externo  
Contratación  
 
Riesgos Operacionales   
 
 
Inobservancia de los  
requisitos  documentales 
para el  perfeccionamiento  
del contrato   
 
Que no se cumpla, con  el 
perfeccionamiento  del 
contrato,  en consecuencia 
no se  cubriría la necesidad 
de la Entidad de manera  
idónea  
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo   
 
 
 
 
 
Contratista/Entidad   
 
 
 
Revisión y apoyo jurídico  
aclarando  los requisitos  y la 
aplicabilidad para esta  
modalidad  de selección.  
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
 
Oficina  Jurídica/área 
que solicita la  
contratación   
 
 
 
Cuando  se solicita  
realizar la  
contratación   
Cuando se han  
completado  todos  los 
documentos  para el  
perfeccionamiento  o 
del contrato y se  
genere la  respectiva  
minuta   
 
Asesoría a las  
dependencias,  
revisión y  ajuste  del 
Estudio  Previo. 
Constante  
actualización  
normativa   
 
 
 
Cada vez que se  
presenta una  
solicitud de  
contratación.  
 
 
 
 
2 
General  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos Operacionales  El contratista no firma el  
contrato en el plazo  
establecido y/o se  retrasa en 
allegar las  garantías que 
amparan  el cumplimiento 
del contrato.  Retraso en  el inicio de  la 
ejecución del  contrato y 
afectación  en el logro  de 
los objetivos  y satisfacción  
de la necesidad  propuesta  
 
Improbable  
 
Moderado   
 
 
 
Contratista   
 
Se establecen plazos  
perentorios para el  
perfeccionamiento y  
ejecución  del contrato.  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
Contratista y  
supervisor del  
contrato   
 
Desde el  momento 
en que  el contrato es  
elaborado en  
jurídica   
 
Una vez suscrito el  
contrato y con  todos 
los requisitos para la  
ejecución  Verificación del  
cumplimiento  en los 
términos  
establecidos  para  el 
perfeccionamiento  o 
y legalización  
del contrato.   
 
 
Cada vez que se  
elabora un  contrato.  
 
 
 
 
 
 
 
3 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos Operacionales   
 
 
Enfermedad general,  
profesional,  accidentes  de 
trabajo (incapacidad,  
discapacidad, muerte,  etc.) 
sin que el  contratista  se 
encuentre  cubierto  por el  
régimen  de seguridad.   
 
 
 
 
 
Suspensión  temporal,  
Cesión  del contrato o  
Terminación  anticipara  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
 
Contratista/Supervisor   
reducción  de la probabilidad  de 
ocurrencia  del evento  teniendo 
en cuenta actividades de  
seguridad  industrial  en el  
trabajo, verificando por  parte  de 
la supervisión  el pago a la 
seguridad social  por parte del 
contratista y/o  aplicación  de la 
garantía  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Desde la  
suscripción  del 
contrato   
 
 
 
Cuando se  superan 
las condiciones  que 
originaron las  
situaciones de  
riesgo   
 
 
Permanentemente  e 
a través de la  
supervisión:  
verificación de  
cumplimiento  de las 
obligaciones  del 
contratista.   
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Regulatorios  Riesgo  por cambios  en el 
régimen  de contratación 
estatal  colombiano que  
afecte  la ejecución  del 
contrato  y la prestación del  
servicio   
 
 
 
Desequilibrio de  la 
ecuación contractual  
 
Improbable  
 
Mayor   
 
 
 
Entidad   
Aplicación  de los cambios  
establecidos  en el nuevo  
régimen de contratación  que 
afecte  la ejecución  del contrato 
y la prestación del  servicio  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
NO  
 
 
 
Entidad  Con la aplicación  
inmediata  de las 
disposiciones  legales  
y ajuste  de los 
procesos  internos  de 
la entidad   
Cuando  se de la 
aplicación  de los 
cambios  establecidos  
en el nuevo régimen 
de contratación   
 
Permanente  
consulta y  
actualización  
normativa.   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
5 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Regulatorios   
Modificaciones del  régimen 
tributario  que implique  
afectación  a la ejecución del  
contrato y  la prestación  del 
servicio   
 
 
 
desequilibrio de  la 
ecuación contractual  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo   
 
 
 
 
Contratista/Entidad   
Aplicación  de los cambios  
establecidos  en el nuevo  
régimen tributario que  afecta la 
ejecución del  contrato y la 
prestación del  servicio  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad   
Con la aplicación  
inmediata  de las 
disposiciones  legales  
y ajuste  de los 
procesos  internos  de 
la entidad   
Cuando  se de la 
aplicación  de los 
cambios  establecidos 
en el nuevo régimen  
tributario   
 
 
Permanente  
consulta y  
actualización  
normativa.   
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
6 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Sociales  o Políticos.   
Perjuicios que  se puedan 
ocasionar al  contratista por 
la ocurrencia de hechos de  
fuerza mayor o caso  fortuito  
en los términos  del contrato 
y de la  legislación  existente   
 
 
 
posible  incumplimiento  
del contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
Contratista/Entidad   
 
Las partes de mutuo  acuerdo 
acordarán la forma  de retornar  
el equilibrio  contractual a fin de 
no generar perjuicio para las  
partes.  
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
Contratista /Entidad   
 
En cualquier  
tiempo de la  
ejecución  
contractual  
cuando se  
presente  el hecho.   
 
Al momento de  
aplicar los  
correctivos, en  
cualquier caso  
antes de la  
liquidación .  
 
 
 
Revisión por parte  del 
Contratista y  
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
Permanente  
GCT.F. 07  Versión 2                                                                                                                                                            Verificar su vigencia en el Listado Maestro de Documentos   
 
2 
 
 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
 
 
No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
 
 
Descripción   
 
 
Consecuencia de la 
Ocurrencia del  
Evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración   
Categoría   
 
 
 
¿A quien se le  
asigna?   
 
 
Tratamiento /  
Controles a ser  
implementados  Impacto  Después  del 
Tratamiento  
 
¿Afecta la ejecución  del 
contrato?  
 
Persona responsable por  
implementar   
 
Fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento  Monitoreo  y Revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
 
 
¿Cómo se realiza el  
monitoreo?  
 
 
Periocidad  ¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
7 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Incumplimiento en las  
obligaciones  (Generales  
y Especificas) del  
contrato   
 
 
 
Incumplimiento  del 
contrato  
 
Posible  
 
Mayor  
 
Riesgo  Alto  
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
Contratista   
 
Aplicación  de la clausula  
penal y/o afectación  de la  
garantía  de cumplimiento,  
además , iniciar proceso de  
incumplimiento  
contractual.  
 
Improbable  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad   
 
 
Al momento del  
incumplimiento  
por parte del  
contratista   
 
cuando  finaliza  el 
proceso de  
incumplimiento o  
la aplicación  de la  
clausula  penal.  Se ejerce control  
por parte del  
supervisor,  
especialmente en  
los informes  
mensuales y en la  
presentación  de la 
cuenta  de cobro  
mensual   
 
 
 
Permanente/ men
sual 
 
 
 
 
 
8 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Retrasos  en la entrega  
de los informes y/o  
entregables  a cargo  del 
contratista  con ocasión  
de la ejecución del  
contrato  Afectación en la  
ejecución del  contrato  
en cuanto a la  
satisfacción de la  
necesidad y posible  
incumplimiento de las  
obligaciones y  
actividades  pactadas  
en el contrato  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
Contratista   
 
 
Seguimiento y  verificación  
del cumplimiento de las  
obligaciones  pactadas  en el 
contrato  
 
Improbable  
 
Moderado  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad  En cualquier  
tiempo de la  
ejecución  
contractual  
cuando se  
presente el  
retraso por parte  
del contratista  Al momento de  
aplicar los  
correctivos  o de la 
superación  del 
retraso, en todo  
caso,  en cualquier  
tiempo antes  de 
la liquidación . Se ejerce control  
por parte del  
supervisor,  
especialmente en  
los informes  
mensuales y en la  
presentación  de la 
cuenta  de cobro  
mensual   
 
 
 
Permanente/ men
sual 
 
 
 
 
 
 
 
9 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
Riesgo  por mal uso de la 
información.  
 
Se materializa cuando el  
contratista en  
cumplimiento de sus  
obligaciones  administra  
información  y la usa  en 
actividades  diferentes  al 
desarrollo de su objeto  
contractual   
 
 
 
 
Acciones  judiciales,  
medio de control  
controversias  
contractuales  
 
Raro  
 
Mayor  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
Contratista.   
 
 
 
Reducir las  probabilidades  
de ocurrencia  con 
divulgación  de políticas  
sobre  la administración  de 
la información  documental  
y magnética.  
 
Raro  
 
Mayor  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio  
 
 
 
 
NO  
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
En cualquier  
tiempo  de la 
ejecución  
contractual  
cuando se  
presente el  
hecho.   
 
 
 
 
 
En cualquier  caso  
antes de la  
liquidación . A través del  
control y  
seguimiento  que 
realice el  
supervisor del  
contrato y  
comunicación  a las 
demás  
colaboradores  que 
manejan  
información  a fin  
de canalizar  la 
misma.   
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
10 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
 
 
 
Retraso  en la expedición  
del registro  
presupuestal como  
requisito  de ejecución.   
 
 
 
 
 
Demora  en el inicio  de 
la ejecución del  
contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Seguimiento  a los contratos  
suscritos que requieran  
registro  presupuestal  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Cuando se  
evidencie  la falta  
de R.P  
 
 
 
 
 
Cuando se  genere  
el registro  
presupuestal   
 
 
Con el  
seguimiento  
administrativo y  
de gestión  del 
registro  
presupuestal,  por 
parte de las  
dependencias  
encargadas   
 
 
 
 
 
 
Antes  de la firma  
del contrato  
GCT.F. 07  Versión 2                                                                                                                                                            Verificar su vigencia en el Listado Maestro de Documentos   
 
3 
 
 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
 
No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo   
 
 
Descripción   
 
 
Consecuencia de la 
Ocurrencia del  
Evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración   
Categoría   
 
 
 
¿A quien se le  
asigna?   
 
 
Tratamiento /  
Controles a ser  
implementados  Impacto  Después  del 
Tratamiento  
 
¿Afecta la ejecución  
del contrato?  
 
Persona responsable 
por implementar   
 
Fecha  estimada  en que 
se inicia  el 
tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que 
se completa  el 
tratamiento  Monitoreo  y Revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
 
¿Cómo se realiza el  
monitoreo?  
 
 
Periocidad ¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
11 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Cambios en la  
programación de las  
actividades para apoyar  
otras acciones de la  
Subdirección Técnica  
Operativa.   
 
 
 
No cumplimiento  de las 
metas  establecidas  en el 
contrato.  
 
Posible  
 
Mayor  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
Entidad   
Reducir  las probabilidades  de 
ocurrencia  con la  
programación de esas  
actividades  con antelación  y la 
búsqu eda de soluciones  que  
permitan  la ejecución  de las  
actividades  sin  afectar la 
ejecución  contractual .  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad   
En cualquier  
tiempo  de la 
ejecución  
contractual  cuando 
se tenga  
conocimiento de  la 
nueva  actividad  a 
realizar.   
 
 
En cualquier caso  
antes de la  
terminación del  
contrato.   
A través  de la toma  
de decisiones  
inmediatas al  
momento   de  tener  
conocimiento  de la 
nueva  actividad.   
 
 
 
12 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Riesgo climático – 
intensidad  en las lluvias.   
Dificultades para  
cumplir  con las  metas  
establecidas en el  
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
Entidad/Contratista  Las partes de mutuo  acuerdo 
acordarán la forma  de 
retornar  el equilibrio  
contractual a fin de no  
generar perjuicio para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
Entidad/ Contratista  
a  
 
Cuando ocurra el  
evento.  Al momento de  
aplicar los  
correctivos, en  
cualquier caso  
antes  de la 
liquidación .  
Revisión  por parte  
del Contratista y  
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
13 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
Demoras  en la actividad  
por impacto en  
condiciones  intrínsecas  a 
su ejecución por  
desplazamientos  a  zonas 
de intervención   
 
Dificultades para  
cumplir  con las  metas  
establecidas en el  
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
Entidad/Contratista   
Las partes de mutuo  acuerdo 
acordarán la forma  de 
retornar  el equilibrio  
contractual a fin de no  
generar perjuicio para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
Entidad/ Contratista  
a  
 
 
Cuando ocurra el  
evento.   
Al momento de  
aplicar los  
correctivos, en  
cualquier caso  
antes  de la 
liquidación .  
 
Revisión  por parte  
del Contratista y  
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
14 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
Dificultades  de orden  
público  que  impidan  la 
movilización del  
contratista.  Dificultades para  cumplir 
con las metas  
establecidas en el  
contrato, por reducción  
de las horas de  actividad.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
Entidad/Contratista  Las partes de mutuo  acuerdo 
acordarán la forma  de 
retornar  el equilibrio  
contractual a fin de no  
generar perjuicio para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
Entidad/ Contratista  
a  
 
Cuando ocurra el  
evento.  Al momento de  
aplicar los  
correctivos, en  
cualquier caso  
antes  de la 
liquidación .  
Revisión  por parte  
del Contratista y  
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
15 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Enfermedad  certificada  
del contratista por el  
término de 3 días o  
menos   
El Contratista no podrá  
ejecutar  actividades  en 
los días  de incapacidad, 
lo que  generará un 
retraso en  las actividades  
y metas  establecidas en 
el contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
Entidad/Contratista   
 
Las partes de mutuo  acuerdo 
acordarán la forma  de 
retornar  el equilibrio  
contractual a fin de no  
generar perjuicio para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
Entidad/ Contratista  
a  
 
 
 
Cuando ocurra el  
evento.   
 
Al momento de  
aplicar los  
correctivos, en  
cualquier caso  
antes  de la 
liquidación .  
 
 
Revisión  por parte  
del Contratista y  
Supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Demoras  en la actividad  
por condiciones en su  
ejecución  tales  como:  a. 
Estado  del individuo  
arbóreo,  b. Demora  en el 
suministro de  materiales  
como  tierra,  material  
vegetal,  agro insumos , 
herramientas, riego,  entre 
otros, c. Demoras  en el 
acopio,  transporte  y 
disposición  final  de 
residuos vegetales  
producto  de las labores  de 
mantenimiento.   
 
 
 
 
 
 
 
Demoras en la  ejecución  
del contrato  y 
dificultades  en el 
cumplimiento de  las 
metas establecidas.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Verificar la  ocurrencia  del 
hecho que genera la  demora  
a través  de la  supervisión,  
con el fin de determinar  de 
mutuo  acuerdo las acciones 
para  retomar el equilibrio  
contractual.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Entidad/ Contratista  
a  
 
 
 
 
 
En cualquier  
tiempo  de la 
ejecución  
contractual  
cuando se  
presenten los  
hechos  
generadores de  
las demoras.   
 
 
 
 
 
 
 
 
En cualquier caso  
antes de la  
terminación del  
contrato.   
 
 
 
 
 
A través  de la 
toma de  
decisiones  
inmediatas al  
momento de  tener  
conocimiento de  
los hechos.   
 
 
 
 
 
 
17 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
 
Cambios  en los procesos  de 
la actividad por parte  de la 
Entidad  contratante   
 
 
 
 
No cumplimiento  de las 
metas  establecidas  en el 
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
Entidad  
 
 
  
 
Revisión del  impacto que  los 
cambios  en los procesos  
puedan generar en la  
ejecución contractual, y  
determinar nuevas metas  que  
sean  coherentes con  dichos  
cambios.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
Entidad   
 
En cualquier  tiempo 
de la  ejecución  
contractual  cuando 
se tenga  
conocimiento de  los 
cambios en los  
procesos.   
 
 
 
En cualquier caso  
antes de la  
terminación del  
contrato.   
A través  de la toma 
de decisiones  
inmediatas al  
momento  de  tener  
conocimiento de  los 
cambios en los  
nuevos  procesos.   
GCT.F. 07  Versión 2                                                                                                                                                            Verificar su vigencia en el Listado Maestro de Documentos     Nombre  Firma  Fecha  
Revisado  por: Sebastián  Serrano  Prieto  
N° de Contrato   12/07/2022  
Elaborado  por: Miguel  Eduard o Amado  
JBB-CTO -029-2022 
 12/07/2022  
 
JBB-CTO-029-2022
JBB-CTO-002-2023
11/01/2023
11/01/2023