TIPIFICACIÓN  ESTIMACIÓN  Y ASIGNACIÓN  DE 
RIESGOS  
  
MATRIZ  DE RIESGOS PARA  LOS CONTRATOS  DE PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  PROFESIONALES  Y APOYO  A LA GESTIÓN  No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
 
 
 
Descripción  (Qué  puede  
pasar y, cómo puede  
ocurrir)  
 
 
 
 
Consecuencia de la  
ocurrencia  del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del riesgo  
Categoría  
¿A quién  se le asigna?  
 
 
 
 
 
Tratamiento/Controles  a 
ser implementados  Impacto  
después  del 
tratamiento  
¿Afecta el equilibrio  
económico  del contrato?  
Persona  responsable  por 
implementar  el 
tratamiento  
 
fecha  estimada  en que se 
inicia el tratamiento  
 
fecha estimada en  que se 
completa  el tratamiento   
Monitoreo  y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  del 
riesgo  
Categoría  
 
 
 
¿Cómo  se realiza  
el monitoreo?  
 
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
1 
General  
Interno  
planeación  
operacional   
 
 
Inobservancia de los  
requisitos  que debe tener el  
contratante  para la ejecución  
del servicio.   
Selección  de propuestas  que no 
cumplen con los  
requisitos  para la prestación  
del servicio, afectar la  
Gestión  Institucional  y atrasar  el 
proceso de contratación del  
servicio.   
 
 
 
2  
 
 
 
4  
 
 
 
7 
Alto 
 
SENA   
Aplicación de los lineamientos 
institucionales para los diferentes 
perfiles establecidos de manera 
específica.   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
No 
Coordinadores  que 
requieren  el servicio  
 
 
Planeación  
 
 
Suscripción  del 
contrato   
 
A través de correo  
electrónico  y 
comunicaciones  
internas  con Líderes  de 
programa  o 
Coordinadores.   
 
 
En la 
planeación  del 
proceso  
 
 
 
 
 
2 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
Riesgo  por la tardanza  de la 
expedición del  respectivo  
registro presupuestal como  
requisito  de ejecución.   
 
 
 
 
Demora  en el inicio  de la 
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
5 
Medio  
 
SENA   
 
 
 
Seguimiento  a cada  uno de los 
expedientes contractuales que  
requieran  registro  presupuestal   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
No 
 
SENA  
 
 
Suscripción  del contrato  
 
 
Expedición  del registro  
presupuestal   
A través de las  
comunicaciones que se  
generan entre las  
dependencias  que 
participan en la  
elaboración  del contrato  y 
la dependencia  encargada  
de realizar el registro  
presupuestal   
 
 
 
Posterior  a la 
firma  del 
contrato  
 
 
 
3 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Regulatorio  Perjuicios que se puedan  
ocasionar al contratista por la  
ocurrencia  de hechos  de fuerza  
mayor o caso fortuito en los  
términos del contrato y de la  
legislación  existente   
 
 
Retrasos  en ejecución  
contractual   
 
 
4  
 
 
4  
 
 
5 
Alto 
 
Contratista  - SENA   
Las partes de mutuo acuerdo  
acordarán  la forma  de retornar  el 
equilibrio contractual a fin de no  
generar perjuicio  para las partes   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
3 
Bajo  
 
 
Si 
SENA  y 
Contratista  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
Revisión por parte del  
Contratista  y Supervisor  
del contrato   
 
 
Permanente  
 
 
 
4 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Enfermedad  General,  laboral,  
accidentes de laborales que  
puedan  generar  incapacidad  
discapacidad, muerte del  
contratista  entre otros   
 
 
Acciones  judiciales   
 
 
3  
 
 
1  
 
 
4 
Bajo 
 
Contratista   
Aplicación y seguimiento a los  
programas de  prevención en 
seguridad  industrial  y ocupacional   
 
 
1  
 
 
1  
 
 
1 
Bajo  
 
 
No 
 
Contratista  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
Supervisor/  Contratista   
 
 
Permanente  5 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Riesgo  por mal uso de la 
información.  
Se materializa cuando el  
contratista  en cumplimiento  de 
sus obligaciones administra  
información y la usa en 
actividades diferentes al  
desarrollo de su objeto  
contractual   
 
 
 
 
 
Acciones  Judiciales   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
7 
Alto 
 
Contratista   
 
Reducir las probabilidades de  
ocurrencia con divulgación de  
políticas  sobre  la administración  de la 
información  documental  y magnética.  
 
Monitoreo a las fuentes de  
información  usadas  por el contratista   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
 
 
No 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
A través del control y  
seguimiento  que realice  
el supervisor del  contrato  
y comunicación a las  
demás  colaboradores  que 
manejan  información  a fin 
de canalizar la misma.   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
6 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Técnico   
Riesgo  por servicios  adicionales.  
se materializa cuando se  
requieren  servicios  
complementarios o adicionales  
de manera sobreviniente a la  
necesidad que se estaba  
satisfaciendo con la ejecución  
del contrato   
 
 
Prestación de servicio sin  
disponibilidad  presupuestal  
que generen  reclamaciones   
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Medio  
 
SENA   
 
 
No prestar servicios sin las debidas  
legalizaciones  de adiciones,  prorrogas  
o modificaciones contractuales   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo  
 
 
 
SI 
Coordinadores  que 
requieren  el servicio - 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
A través de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y  
comunicación a las  
demás personas que  
manejan  información  a fin 
de canalizar   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
7 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Técnico   
 
Riesgo por la prestación del  
servicio  por fuera  del objeto  y/o 
las obligaciones contractuales  
pactadas.   
 
 
Prestación  de servicio sin la  
solemnidad  requerida  por ley  
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Medio  
 
Contratista   
 
 
No prestar servicios  sin la  suscripción  
previa de la adición, modificación o  
contrato  adicional.   
 
 
 
2  
 
 
 
3  
 
 
 
5 
Bajo  
 
 
 
No 
 
Supervisor  del contrato  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
A través de los informes  
parciales que genere el  
supervisor del contrato y  
comunicación a las  
demás personas que  
manejan  información  a fin 
de canalizar   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
8 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
Incumplimiento  d e l  
contrato (Ejecución  parcial  o 
incorrecta  del objeto  contractual  
o las obligaciones  contenidas  en 
el contrato)   
 
 
 
 
Afecta la satisfacción de la  
necesidad que se pretende  
cubrir con el contrato. Puede  
generar  sanciones  y prórrogas   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
6 
Alto 
 
Contratista/SENA   
 
Realizar seguimiento continuo a la  
ejecución  del contrato  y de evidenciar  
un presunto incumplimiento y/o  
demoras se dará aplicación a los  
procedimiento  sancionatorio, 
atendiendo  a los derechos de  la 
Entidad. (art. 84,  85, 86  L 1474/11)  
Constitución de la garantía de 
cumplimiento.   
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
5 
Medio   
 
 
 
 
 
No 
 
SENA  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
 
 
 
Seguimiento a la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
9 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
Errores cometidos por los  
contratistas  en la elaboración  de 
las actas y/o cuentas que  
ocasionan demoras en su  
radicación.   
 
Demora  en los pagos  que puede  
afectar el desarrollo normal del  
contrato   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4 
Bajo 
 
Contratista   
 
Revisión  de documentos  radicados  
por el Contratista para  solicitar los  
ajustes  correspondientes.   
 
 
1  
 
 
1  
 
 
2 
Bajo 
 
No 
Contratista/  
Supervisor  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
Registro  en la lista de 
verificación  que debe  
realizar  el supervisor   
 
Durante  la 
ejecución  
 
 
 
 
10 
General  
Externo  
EJECUCION  
Riesgo  operacional   
 
Falta de publicidad en los  
procesos  de contratación  y en el 
seguimiento de la supervisión o  
interventoría.   
 
 
No cumplimiento  del principio  de 
publicidad   
 
 
 
3  
 
 
 
3 
6 
Alto  
 
 
Entid  
ad 
100%   
 
 
Verificación de documentos  
publicados  dentro  del proceso  
contractual   
 
 
 
1  
 
 
 
2  
 
 
 
3 
Bajo 
 
SI 
Estructurador  (Gestión  
contractual)  y 
Supervisor  
 
 
Ejecución  
 
 
Liquidación   
 
 
Diligenciamiento de la  
lista de chequeo del  
procedimiento  respectivo.   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
11 
Especifico  
Interno/  Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
Liquidación  del contrato  de 
manera  inoportuna   
 
 
Incumplimiento de la  
normatividad  sobre  liquidación  
de contratos   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo 
 
Contratista/SENA   
 
 
Seguimiento  por parte  del 
Supervisor  del contrato   
 
 
 
1  
 
 
 
1  
 
 
 
2 
Bajo 
 
No 
 
Contratista/Supervisor  
 
 
Liquidación  
 
 
Liquidación   
 
 
Seguimiento a la  
ejecución  del contrato   
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
12 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Operacional   
 
 
 
 
 
 
 
 
Contagio  Coronavirus - COVID - 
19  
 
 
 
 
* Enfermedades del contratista  
que pueden generar  
suspensión  y/o liquidación  de la 
ejecución  contractual.  
 
*Demandas  e indemnizaciones  
por incapacitado o muerte del  
contratista   
 
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
 
 
8 
Alta 
 
Contratista   
 
El supervisor  y contratista  del deben  
dar estricto cumplimiento a las  
Resoluciones No. 392 del 25 de   
Marzo de 2021,  No. 777 del 02 de 
junio de 2021  y No. 1687 del 25 de  
octubre de 2021 expedidas por el  
Ministerio de Salud y Protección  
Social, Por medio de la cual se  
definen los criterios y condiciones  
para el desarrollo  de las actividades  
económicas,  sociales  y del Estado  y 
se adopta el protocolo de  
bioseguridad para la ejecución de  
estas   
 
 
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
 
 
3 
Bajo  
 
 
 
 
 
 
 
 
SI 
 
Contratista/Supervisor  
 
 
Suscripción  del contrato  
 
 
Liquidación   
 
 
 
Auto reporte de las  
condiciones de salud/  
Atención  a los protocolos  
de bioseguridad. El  
supervisor  está obligado  
al seguimiento y  
cumplimiento  del 
protocolo  de 
bioseguridad.   
 
 
 
 
 
 
 
 
Permanente  
* En todo  caso,  el área donde nace  la necesidad  del servicio,  es responsable  de analizar  la contratación a  realizar  y ajustar  la presente  matriz  de riesgos  de acuerdo  a su contexto.  
 
 
 
 
 
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