Anexo # 4
Fecha 5/03/2019Probabilidad
Impacto
Valoración del 
riesgo
Categoría
¿Cómo se realiza  
el monitoreo?
Periodicidad
1
General
Interno
Planeación
Riesgos 
Operacionale
sRecopilación delainformación para laprestación delservicio
sin tener en cuenta las necesidades reales del ICBF.Prestación del servicio de manera
ineficiente.
2=Improbable
4= Mayor
6
Riesgo 
AltoICBFAnalizar las necesidades de las 
dependencias del ICBF a nivel 
nacional.
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Bajo
Si ICBFEn la etapa de 
recolección de 
información.Al entregar las 
Fichas Técnicas 
de Condiciones.El ICBF será el encargado de realizar la recopilación 
de la información.Cada vez que se requiera 
un nuevo estudio.
2
General
Interno
Planeación
Riesgos 
FinancierosContar conunestudio demercado delsector que nocubra
latotalidad delasnecesidades estimadas para laprestación
de un servicio.Fallas enlaprestación delservicio por
déficit en la financiación.
2=Improbable
4= Mayor
6
Riesgo 
AltoICBF Analizar 
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Alto
Si ICBFEn la etapa de 
recolección de 
información.Al entregar los 
estudios de 
mercado.El ICBF será el encargado de realizar el estudio de 
mercado del sector.Cada vez que se requiera 
un nuevo estudio del 
sector.
3
General
Externo
Planeación
Riesgos 
RegulatoriosModificaciones delrégimen tributario queimplique afectación
a la ejecución del contrato y la prestación del servicio.Desequilibrio de la ecuación contractual
3=Posible
2= Menor
5
Riesgo 
MedioContratistaReducir las consecuencias a 
través de planes de 
contingencia
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl Contratista será el encargado de realizar el 
monitoreo y asegurar los precios establecidos en la 
oferta económicaCada vez que se 
modifique el régimen 
Tributario
4
General
Externo
Ejecución
Riesgos 
OperacionalesEnfermedad general, enfermedad profesional, accidentes de
trabajo (incapacidad, discapacidad, muerte entre otros) sin
queelrecurso humano seencuentre efectivamente cubierto
por el régimen de seguridad. Acciones Judiciales
3=Posible
1= Insignificante 
4
Riesgo BajoContratistaReducción de la probabilidad 
de ocurrencia del evento 
teniendo en cuenta actividades 
de seguridad industrial y 
realizando la constitución de la 
garantía contractual.
3=Posible
1= Insignificante 
4
Riesgo Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl Contratista será el encargado de realizar charlas 
de seguridad en el trabajo de forma periódica.Cada vez que ingrese un 
trabajador, cuando se 
presente un cambio en 
las labores y mínimo una 
cada 12 meses
5
General
Externo
Planeación
Riesgos 
RegulatoriosRiesgo porcambios enelrégimen laboral colombiano que
afecte la ejecución del contrato y la prestación del servicio.Desequilibrio de la ecuación contractual.
3=Posible
2= Menor
5
Riesgo 
MedioContratistaMitigar las consecuencias a 
través de planes de 
contingencia.
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe actualizar constantemente  los 
planes de contingencia y mantenerse actualizado en 
cuento a la regulación del régimen laboral 
colombiano  Cada vez que se 
modifique el régimen 
Laboral Colombiano
6
General
Externo
Ejecución
Riesgos 
Operacionale
sFallas enlalogística yorganización queafecten laejecución
del contrato.Incumplimiento enlaentrega delobjeto
contractual.
3=Posible
2= Menor
5
Riesgo 
MedioContratistaReducir la probabilidad de la 
ocurrencia del evento.
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista es el encargado de seguir los 
protocolos pactados en los contratos, siguiendo los 
lineamientos estipulados.Durante la ejecución de 
las actividades 
7
General
Externo
Ejecución
Riesgos 
Sociales o 
PolíticosSituaciones deorden público quepuedan alterar laseguridad
e integridad de los bienes y personas custodiadas.Suspensión delaejecución delobjeto
contractual
2=Improbable
5= Catastrófico
7
Riesgo 
AltoContratistaReducir las consecuencias a 
través de planes de 
contingencia.
2=Improbable
4= Mayor
6
Riesgo 
Alto
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe tener un plan de emergencias en 
el cual se contemplen situaciones de orden publico, 
y debe mantener la información actualizada sobre 
vías. Cada vez que se realice 
una asignación de un 
desplazamiento.
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General
Externo
Ejecución
Riesgos de la 
NaturalezaEventos delanaturaleza fuera delcontrol delaspartes que
impiden continuar conlaejecución delcontrato temporal o
definitivamente.Suspensión delaejecución delobjeto
contractual
2=Improbable
5= Catastrófico
7
Riesgo AltoContratistaReducir las consecuencias a 
través de planes de 
contingencia y mitigación
2=Improbable
4= Mayor
6
Riesgo Alto
SiICBF y 
ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe tener un plan de emergencias en 
el cual se contemplen todas las situaciones de la 
naturaleza, y debe mantener la información 
actualizada para los recorridos realizadosCada vez que se realice 
una asignación de un 
desplazamiento.
9
General
Externo
Ejecución
Riesgos 
EconómicosRiesgo en el incremento de los precios del mercado. Desequilibrio económico del contrato.
3=Posible
2= Menor
5
Riesgo 
MedioContratistaAnalizar las consecuencias en 
el incremento de los riesgos y 
mitigar a través de planes de 
contingencia.
2=Improbable
2= Menor
4
Riesgo 
Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoRealizar proyecciones futuras con un porcentaje 
donde se contemplen modificaciones de los precios 
presentadossemestral
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Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
Operacionale
sFallas enlalogística yorganización para laprestación del
servicio.Lafalta decoordinación permanente y
cercanía con la supervisión del Contrato
3=Posible
3= Moderado 
6
Riesgo 
AltoContratistaSeguimiento a la ejecución del 
Contrato, controles y 
comunicación permanente con 
el contratista para coordinar los 
servicios de Vigilancia
3=Posible
2= Menor
5
Riesgo 
Medio
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe mantener una relación constante 
con el ICBF y crear un plan de seguimiento en cual 
cuente con controles e indicadores de gestiónMensual
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Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
OperacionalesRiesgo enfallas mecánicas, accidentes einfracciones de
tránsito.Imposibilidad para realizar losrecorridos
establecidos en el ICBF.
3=Posible
3= Moderado 
6
Riesgo AltoContratistaSeguimiento a la ejecución del 
contrato y entrega de 
documentos de los vehículos a 
tiempo.
2=Improbable
3= Moderado 
5
Riesgo 
Medio
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe realizar mantenimientos 
preventivos, revisiones técnico mecánicas, y charlas 
de prevención de accidentes y normas vigentes de 
transito Anual y cada vez que 
ingrese un nuevo 
vehículo.
12
Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
OperacionalesRiesgo envencimiento delosseguros contractuales yextra
contractuales por parte de los vehículos.Inmovilización vehículo eincumplimiento
del servicio.
2=Improbable
3= Moderado 
5
Riesgo 
MedioContratistaEjercer controles en el 
momento de contratar y hacer 
seguimiento durante el 
contrato.
1=Raro
3= Moderado 
4
Riesgo Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe realizar seguimiento a las fechas 
de vencimiento de los seguros contractuales y ex 
contractuales, para cada uno de los vehículos 
contratadosCada vez que se 
aproximen fechas de 
vencimiento para cada 
uno de los vehículos.
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Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
Operacionale
sRiesgo, dejar yrecoger elpersonal fuera delasinstalaciones
del ICBF.Accidentes detránsito oingreso de
personal ajeno al ICBF.
1=Raro
2= Menor
3
Riesgo 
BajoContratistaEjercer controles al momento 
de la entrada y salida de las 
rutas y/o vehículos de servicio 
especial.
1=Raro
1= Insignificante 
2
Riesgo 
Bajo
SiICBF y 
ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl ICBF debe realizar controles en el ingreso del 
personal a las rutas y/o vehículos de servicio 
especial antes de que salgan de las instalaciones, y 
el contratista debe capacitar al personal para no 
recoger pasajeros una vez sale del ICBF Diario
14
Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
Operacion
alesRiesgo, enquélaschalupas nocumplan conlacapacidad
de pasajeros establecida.Sobrecupo e incumplimiento del
contrato.
1=Raro
2= Menor
3
Riesgo 
BajoContratistaSeguimiento a la ejecución del 
contrato.
1=Raro
1= Insignificante 
2
Riesgo 
Bajo
SiICBF y 
ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl ICBF debe hacer seguimiento a los vehículos 
facilitados por el contratista con el fin de avalar el 
uso de los mismosCada vez que se asigne 
una chalupa  nuevo
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Específico
Externo
Ejecución
Riesgos 
Operacion
alesRiesgo, enqueelpersonal contratado noseaelidóneo yno
tenga la experiencia exigida. Mala prestación del servicio e
incumplimiento en el objeto contractual.
1=Raro
2= Menor
3
Riesgo 
BajoContratistaObtener las hojas de vida de 
todo el personal contratado. 
1=Raro
1= Insignificante 
2
Riesgo 
Bajo
Si ContratistaUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoEl contratista debe asegurar que el personal 
contratado cuente con la experiencia mínima 
requeridaCada vez que ingrese 
nuevo personal.
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Específico
Interno
Ejecución
Riesgos 
Financiero
sRiesgo, realizar una inadecuada ejecución del contrato.Desfinanciación en los recursos
asignados
1=Raro
4= Mayor
5
Riesgo 
MedioICBFRealizar seguimientos 
rigurosos en la ejecución del 
contrato.
1=Raro
2= Menor
3
Riesgo 
Bajo
Si ICBFUna vez inicie la 
ejecución del 
contratoAl finalizar la 
ejecución del 
ContratoRealizando el control mediante los informe 
periódicos.Informe trimestralDenominación del bien o servicioContratar el servicio de transporte fluvial para el centro zonal Simití con el fin de trasladar a los servidores públicos y contratistas para realizar el seguimiento a los programas a desarrollar por el ICBF en esta 
zona, vigencia 2023.
Elaborado de conformidad con la metodología propuesta por la Agencia Nacional para la Contratación Pública – Colombia Compra Eficiente, detallada en el “Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Proceso de Contratación", fuente: 
https://www.colombiacompra.gov.co/sites/cce_public/files/cce_documents/cce_manual_cobertura_riesgo.pdf, disponible en internet, fecha de consulta 26 de abril de 2018.
No.
Clase
Fuente
Etapa
Tipo
Descripción (Qué 
puede pasar y, cómo 
puede ocurrir)Monitoreo y revisiónTratamiento/Controles 
a ser implementadosImpacto después del 
tratamiento
¿Afecta la ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento
A partir de cuando se 
inicia el tratamiento
Cuando se completa el 
tratamientoConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración del riesgo
Categoría
¿A quién se le asigna?