Dificulta la ejecución  del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas mínimas 
se puede lograr el objeto 
contractual.Afecta la ejecución del 
contrato sin altererar el 
beneficio para las 
partes.Perturba  la ejecución 
del contrato de manera 
grave imposibilitando la 
consecución del objeto 
contractual
Los sobrecostos no 
representan más del cinco 
por ciento (5 %) del valor del 
contrato Genera un impacto 
sobre el valor del 
contrato entre el cinco 
por ciento (5%)  y el 
quince por ciento (15%) 
del valor del contratoImpacto sobre el valor 
del contrato en más del 
treinta por ciento (30%) 
del valor del contrato3.2. IMPACTO DEL RIESGO
IMPACTO
CALIFICACIÓN CUALITATIVAObstruye la 
ejecución  del 
contrato  de 
manera 
intrascendenteObstruye la ejecución  
del contrato 
sustancialmente pero 
aun  así permite la 
consecución del  
objeto contractual
Los sobre costos 
no representan 
mas del uno por 
ciento (1%)  el valor 
del contrato Incrementa el valor 
del contrato entre 
quince por ciento 
(15%) y el treinta por 
ciento (30%)CALIFICACIÓN  MONETARIA Casi cierto ( ocurre en la mayoria de circunstancias) 53.1. PROBABILIDAD  DEL RIESGO 
CATEGORIA VALORACIÓN PROBABILIDADRaro ( puede ocurrir excepcionalmente) 1
2LUGAR DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO: 
BOGOTÁ
2. IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS
Para la identificación de los riesgos, se tiene en cuenta su clasificación, fuente, etapa del proceso contractual y tipo de riesgo definidos en el “Manual para la identificación y Cobertura del riesgo en los Procesos de Contratación”, expedido por 
Colombia Compra Eficiente, los siguientes aspectos: a) los eventos que pueden afectar la adjudicación y firma del contrato  como resultado del proceso de contratación, b) los eventos que se puede alterar la ejecución del contrato, c) eventos 
que puede afectar el equilibrio económico del contrato, y d) Los eventos previsibles que pueden impedir que la Entidad satisfaga la necesidad que motiva la contratación.
3. EVALUACIÓN Y CALIFICACION DEL RIESGO 
Improbable ( puede ocurrir  en cualquier momento futuro) 
Posible ( puede ocurrir en cualquier momento) 3
Probable ( probablemente pueda ocurrir) 4MATRIZ DE RIESGO  PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN                                                                                                                                                                 
(ANEXO DE ESTUDIOS PREVIOS)
IDENTIFICACION Y COBERTURA DEL RIESGO
1. CONTEXTO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN:
OBJETO Prestar servicios profesionales a la Dirección de Asuntos Indígenas, Rom y Minorías del Ministerio del Interior, apoyando en la ejecución de los programas, planes, proyectos y 
procesos orientados a la promoción de acciones de política pública con enfoque diferencial, dirigidas a la promoción y protección de la población Indígena de Colombia.
PRESUPUESTO OFICIAL:  $                                                                                                                                                                                                                                                  49.000.000 
Página 3 de 3
MENOR MODERADO CATASTROFICO
2 3 5CATEGORIA INSIGNIFICANTE MAYOR
1 4VALORACIÓN 
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Dificulta la ejecución  del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas mínimas 
se puede lograr el objeto 
contractualAfecta la ejecución del 
contrato sin altererar el 
beneficio para las 
partesPerturba  la ejecución 
del contrato de manera 
grave imposibilitando la 
consecución del objeto 
contractual
2.450.000,00 $                        7.350.000,00 $              15.190.000,00 $           
MENOR MODERADO CATASTROFICO
2 3 5
3 4 6
4 5 7
5 6 8
6 7 9
7 8 10
No.
Clase 
Fuente
Etapa
TipoProbabilidad Impacto 
Valoración  del 
Riesgo (No.)Categoría¿a quien se le 
asigna?
1 G E E O 3 MODERADO
6 Alto Contratista
2 G E E O 4 MODERADO
7 AltoContratista / 
Supervisor
3 G E E O 3 MENOR
5 MedioContratistaCALIFICACIÓN CUALITATIVA
CALIFICACIÓN  MONETARIA
CATEGORIA VALORACIÓN PROBABILIDAD1
Casi cierto 53.3. VALORACIÓN DEL RIESGO
Raro
Improbable 2
Posible 3
Probable 4 5
6
VALORACIÓN CATEGORIA
10, 9 Y 8 Riesgo Extremo
Riesgo Alto
El contratista no suscribe el contrato en el plazo previsto.
Demora en la constitución de las garantias 
Se presentan retrasos en la entrega de informes o los 
productos por parte del contratista, o no se ajustan a lo 
requerido en el contrato.Riesgo Bajo
Descripción
(que Puede Pasar Y Como Puede Ocurrir)6 Y 7
5
2,3  Y 4Riesgo Medio3.4. CATEGORIA  DEL RIESGO 
Se retrasa el perfeccionamiento del contrato y 
se puede afectar el logro de los objetivos y la 
necesidad que se pretende cubrir con el 
contrato que se celebra.
Se retrasa el inicio de ejecución del contrato.
Se afecta el seguimiento de la ejecución del 
contrato por parte del supervisor. Puede 
generarse incumplimiento de obligaciones y 
actividades pactadas.IMPACTO
1
2
3
4Obstruye la 
ejecución  del 
contrato  de 
manera 
intrascendenteObstruye la ejecución  
del contrato 
sustancialmente pero 
aun  así permite la 
consecución del  
objeto contractual
490.000,00 $           14.700.000,00 $          
INSIGNIFICANTE MAYOR
4
5
6
7
8
9
4. ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS 
Consecuencia De La Ocurrencia Del Riesgo 
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4 G E E O 3 MENOR
5 Alto Supevisor
5 G E E O 3 MENOR
5 Medio Supevisor
Clase: General (G) Etapa: Ejecución (E) 
Fuente: Externo (E) Interno (I) Tipo: Operacional (O)
Probabilidad
Impacto 
Valoración 
CategoríaPeriodicidad 
¿cuando?1
1
2
3
BajoEtapa precontractual.Hasta la 
suscripción del 
contrato.Etapa 
precontarctual2
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato.Hasta la 
aprobación de 
la póliza.Una vez suscrito el 
contrato. 3
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato. Hasta la 
terminación del 
contrato. Mensual4
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato. Hasta la 
terminación del 
contrato. Etapa Contractual.5
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato.Hasta la 
liquidación del 
Contrato.Una vez finalice la 
ejecución del 
contratoDebida supervisión del contrato sobre la ejecución del objeto contractual y el 
cumplimiento de las obligaciones por parte del contratista. 
Asignación de una supervisión adecuada e idonea.
Supervisión del contrato, realizando  todas las acciones oportunas y pertinentes que 
conlleven a ldefinir si el contrato esta  en los eventos del  Numeral  4 de la Circular 
Interna MEM17-23754-SGC-4010 del 10 de mayo de 2017.   
NOTA:  Para estructurar la siguiente Matriz de Riesgos se tuvieron en cuenta los siguientes aspectos: a) los eventos que pueden afectar la adjudicación y firma del contrato  como resultado del proceso de contratación, b) los eventos que 
pueden alterar la ejecución del contrato, c) eventos que pueden afectar el equilibrio económico del contrato, d) eventos previsibles que pueden impedir que la Entidad satisfaga la necesidad motivo de la contratación.¿como Se Realiza El 
Monitoreo?
La Jefe de la dependencia 
solicitante
La Jefe de la dependencia solicitanteSeguimiento por el area 
solicitante.
Supervisor del contrato.El supervisor del contrato 
dejara constancia del 
cumplimiento del servicio.
Secretaria GeneralDebida designación e 
inducción de las funciones de 
los supervisores. 
Supervisor del contrato.El supervisor del contrato 
dejara constancia si el 
contrato se encuentra en laos 
eventos en lso que 
procedería la liquidación de 
acuerdo a al circular. Persona Responsable Por 
Implementar El TratamientoFecha   
(Inicio del 
Tratamiento)Fecha  
(Tratamiento 
Completo)Monitoreo Y Revisión 
La Jefe de la dependencia solicitanteNo.Tratamiento / Controles A Seguir Implementando
Debida información por todos medios al contratista.
Adecuada selección del contratista a cargo de la dependencia solicitanteEl contratista no se presenta a suscribir o no llega a un mutuo 
acuerdo con el contratante, cuando se le requiere para 
suscribir el acta de liquidación del contrato, en los eventos del  
Numeral  4 de la Circular Interna MEM17-23754-SGC-4010 del 
10 de mayo de 2017.   
Impacto 
Después Del 
TratamientoSe afecta el cumplimiento del objeto y de las obligaciones por parte del contratista y  de la Entidad.
Se debe tramitar la liquidación, haciendo todo 
lo necesario para que el contratista la suscriba 
y de no ser viable, proceder con la liquidación 
unilateral del contrato.Deficiencia en la supervision del contrato. 
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