ANEXO  No. 1 
 
MATRIZ  DE RIESGOS  - CONTRATO  DE PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  
  
 (nombre del futuro contratista)   
Objeto:  (denominación objeto del contrato a celebrar)  
 
No. 
 
 
Clase  
 
 
Fuente  
 
 
Etapa  
 
 
 
Tipo 
 
 
 
Descripción  
 
 
 
Consecuencia en  
caso  de ocurrencia  
 
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración del 
Riesgo  
 
Impacto  
 
 
Categoría  
 
 
 
¿A quién  se le 
asigna?  
 
 
 
Tratamiento/  
Controles a ser  
Implementados   
Impacto  después  del tratamiento  
 
¿Afecta la  
ejecución del 
Contrato?  
 
Persona  
Responsable por 
implementar el  
tratamiento  
 
Fecha  estimada  en 
que se inicia el  
tratamiento  
 
Fecha estimada en  
que se completa  el 
tratamiento  
 
 
Monitoreo y 
Revisión  Valoraci
ón n del  
Riesgo  
 
Probabilid
ad ad 
 
Impacto  
 
Valoració
n n del  
riesgo  
 
 
Categoría  
       
 
 
Demoras  en el proceso  
de contratación                  
 
1  
General   
Externo   
Planeación   
Económicos  Variaciones  de las  
condiciones  previstas  
respecto de la  
planeación  efectuada   
Incumplimiento de  
metas  y actividades  a 
cargo  de la Subdirección  
de Proyección  
Institucional.   
4  
4  
5  
20  
MEDIO  ESAP  (Equipo técnico  y 
jurídico de la dirección  
técnica)   
Estandarizar  los procesos y  
procedimientos   
2  
2  
4  
BAJO   
No Equipo técnico  y 
jurídico e la  
dirección  técnica  Al inicio del  
proceso de  
contratación   
Permanente  
       
Demoras  en el proceso  
de contratación                  
 
4  
General   
Externo   
Selección   
Operacionales   
No firma  del contrato   
Incumplimiento de  
cronogramas  y metas  y 
actividades  a cargo de  la 
Subdirección de  
Proyección Institucional.   
1  
4  
4  
16  
BAJO   
Contratista  Estandarizar  los procesos y  
procedimientos para agilizar  
los trámites  dentro del  
proceso  de contratación.   
1  
3  
4  
BAJO   
Si  
Equipo técnico  y 
jurídico  Al inicio del  
proceso de  
contratación   
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
6  
 
 
 
 
 
 
 
General   
 
 
 
 
 
 
 
Externo   
 
 
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
 
 
Judiciales   
 
 
 
 
 
 
Acciones judiciales  que 
afecten la ejecución  del 
contrato   
 
 
 
 
 
Imposición de  multas;  
declaratoria de  
caducidad  del contrato;  
afectación de  la imagen  
de la  ESAP.   
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
 
 
8  
 
 
 
 
 
 
 
40  
 
 
 
 
 
 
 
ALTO   
 
 
 
 
 
 
 
Contratista  y ESAP   
 
 
 
 
 
 
Establecer pólizas  de 
cumplimiento y de calidad  
del servicio prestado.   
 
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
7  
 
 
 
 
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
 
 
 
 
Si  
 
 
 
 
 
 
 
 
Oficina  Jurídica   
 
 
 
 
 
 
Etapa de  
planeación del  
proceso    
 
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
9  
 
 
 
 
 
 
 
 
General   
 
 
 
 
 
 
 
 
Externo   
 
 
 
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
Inconvenientes de  
orden público que  
impidan la ejecución  del 
contrato  
 
Emergencia sanitaria  
por COVID -19  
 
 
 
 
 
 
1.  Retrasos en el  
cronograma  
 
2. Afectación en la  
ejecución del contrato   
 
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
 
 
 
9  
 
 
 
 
 
 
 
 
45  
 
 
 
 
 
 
 
 
ALTO   
 
 
 
 
 
 
 
 
Contratista  y ESAP   
Tratamiento:  
1. Diseñar planes  de 
contingencia.  
2. Implementar los  planes  
para la  ejecución  de 
actividades susceptibles  de 
adelantarse mediante  
trabajo en casa.  
 
Controles:  
1. Verificar  el cumplimiento  
de los planes  de 
contingencia.  
2. Monitoreo del impacto de  
esos protocolos en el  
cumplimiento de la  
convocatoria.   
 
 
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
 
8  
 
 
 
 
 
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
 
 
 
 
 
Si  
 
 
 
 
Seguimiento a la  
evolución de las  
medidas  sanitarias.  
 
Implementación  
de actividades  en 
modalidad de  
trabajo  en casa.   
 
 
 
 
 
 
Al inicio del  
contrato y/o 
cuando se  
presente  el 
evento    
 
 
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10  
 
 
 
 
Especifico   
 
 
 
 
Externo   
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
Inconvenientes de  
orden público que  
impidan la ejecución  del 
contrato   
 
 
Reprocesos y demoras  
en los procesos de  
selección; afectación del  
cronograma; no  
ejecución del contrato.   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
9  
 
 
 
 
45  
 
 
 
 
ALTO   
 
 
 
 
ESAP   
 
Realizar planes  de 
contingencia.  
Establecimiento  de medidas  
para la realización de la  
actividad  suspendida.   
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
 
Si  
 
 
 
Supervisor del  
Contrato   
 
 
Al inicio y  
durante la  
ejecución  del 
contrato    
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
11  
 
 
 
 
 
General   
 
 
 
 
 
Interno   
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
Fallas en la calidad del  
servicio   
 
 
 
Imposición de  multas;  
declaratoria de  
caducidad  del contrato;  
afectación de  la imagen  
de la  ESAP.   
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
7  
 
 
 
 
 
35  
 
 
 
 
 
ALTO   
 
 
 
 
 
Contratista   
 
Establecer pólizas  de 
cumplimiento y de calidad  
del servicio prestado.  
 
Seguimiento al  
cumplimiento de  
protocolos, guías,  
obligaciones  y entrega de  
productos.   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
BAJO   
 
 
 
 
 
Si  
 
 
 
 
 
Oficina Jurídica y  
supervisor del  
contrato   
 
 
 
 
Al inicio y  
durante la  
ejecución  del 
contrato    
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
12  
 
 
 
 
Especifico   
 
 
 
 
Externo   
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
 
Incumplimiento de las  
obligaciones o del  
cronograma   
 
 
Imposición de  multas;  
declaratoria de  
caducidad  del contrato;  
afectación de  la imagen  
de la  ESAP.   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
7  
 
 
 
 
35  
 
 
 
 
ALTO   
 
 
 
 
Contratista   
Establecer pólizas  de 
cumplimiento y de calidad  
del servicio prestado.  
 
Seguimiento al  
cumplimiento de  
protocolos, guías,  
obligaciones  y entrega de  
productos.   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
BAJO   
 
 
 
 
Si  
 
 
 
 
Oficina Jurídica y  
supervisor del  
contrato   
 
 
 
Al inicio y  
durante la  
ejecución  del 
contrato    
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
  