DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si 
es posible cómo puede 
pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el 
Monitoreo?Periodicidad 
¿Cuándo?
1
General
Externo
Planeación
OperacionalLa información 
suministrada por el 
contratista es falsa, 
errónea o está 
desactualizadaEl contratista no es 
idóneo para ejecutar 
el servicio 
contratado
2
4
6
Alto
ContratanteVerificación cuidadosa de los 
documentos aportados por el 
contratista para acreditar su 
idoneidad
1
3
4
Bajo
NoArea de 
Contratación de la 
Secretaria de 
Seguridad y 
justiciaPlaneación del 
Proceso de 
ContrataciónHasta su 
terminaciónEl Area de 
contratación de la 
Secretaria de 
Seguridad y justicia 
debe verificar 
cuidadosamente los 
documentos 
aportados por el 
contratista antes de 
iniciar la selección 
del proveedorCada vez que se 
presente la 
necesidad
2
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalEl contratista presta sus 
servicios de manera 
defectuosa o con baja 
calidadLa Entidad no 
safisface su 
necesidad y se 
genera un impacto 
negativo en el logro 
y desarrollo de las 
obligaciones objeto 
del contrato
2
4
6
Alto
ContratanteRevisión y aprobación del 
servicio o de los productos 
entregados. Procedimientos 
sancionatorios. Terminación 
unilateral del contrato. Aplicación 
de cláusulas execpcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su 
terminaciónRevisión de la 
ejecución de las 
actividades previo a 
las aprobaciones 
para los pagosSegún presentación 
de informes para 
pago de honorarios
3
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalRetraso en la entrega de 
documentos o productos 
pactadosImpacto negativo en 
el logro y desarrollo 
de las obligaciones 
objeto del contrato
2
4
6
Alto
ContratanteProcedimientos sancionatorios. 
Terminación unilateral del 
contrato. Aplicación de cláusulas 
execpcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su 
terminaciónRevisión de la 
ejecución de las 
actividades previo a 
las aprobaciones 
para los pagosSegún presentación 
de informes para 
pago de honorarios
4
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalServicios adicionales 
necesarios no incluidos o 
cubiertos por el contrato. Insatisfacción de la 
necesidad, o 
prestación del 
servicio sin 
contraprestación 
(pago). 
1
2
3
Bajo
contratista/supervisoresEl contratista no debe prestar 
sus servicios sin la existencia de 
disponibilidades presupuestales 
que amparen el Proceso de 
Contratación.
1
2
3
BajosiContratista 
/supervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su 
terminaciónA través de los 
informes parciales 
que genere el 
supervisor del 
contratoDe acuerdo al plazo 
de ejecución
5
General
Externo
Ejecución
RegulatoriosCambios regulatorios 
relacionados con el 
objeto contractualImposibilidad de 
continuar con la 
ejecución del 
Proceso de 
Contratación
2
4
6
Alto
Contratante y/o contratista 
según el sujeto de la 
obligaciónRevisión del contrato con el fin 
de hacer las modificaciones 
necesarias para poder 
desarrollar el objeto contractual
2
2
4
BajosiSupervisor del 
contratoInmediato una 
vez se presente 
el eventoUna vez se 
realicen los 
ajustes 
requeridos para 
hacer posible la 
continuación del 
desarrollo del 
objeot 
contractualInformes de 
supervisión/requerimi
entos contratista 
Entidad EstatalSegún la solicitud de 
alguna de las partes 
contractuales
6
General
Externo
Ejecución
OperacionalEl contratista no realiza 
sus aportes al Sistema 
de Seguridad SocialImposibilidad de 
continuar con la 
ejecución del 
Proceso de 
Contratación
2
4
6
Alto
Contratante y/o 
contratista según el 
sujeto de la obligaciónRevisión mensual de los aportes 
al Sistema de Seguridad Social 
por parte del supervisor del 
proceso antes de realizar el 
pago.
3
2
5
MediosiSupervisor del 
contratoInmediato una 
vez se presente 
el evento.Una vez es 
realizado el pago 
o en la 
terminación/liquid
ación del 
Proceso de 
Contratación.Informes de 
supervisiónMensual/fecha 
revisión informes de 
supervisiónProbabilidad
Impacto
Valoracion del riesgo
Categoria
¿A Quien se le Asigna?IMPACTO DESPUÉS DEL 
TRATAMIENTON
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la 
ocurrencia del 
evento ANEXO: MATRIZ DE RIESGO
¿Afecta la ejecución del 
Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia 
el Tratamiento
Fecha estimada en que se 
Finaliza el TratamientoMONITOREO Y REVISIÓN