 
 
 
 
 
ANEXOS  
 
ANEXO – MATRIZ DE RIESG O 
 
N Clas
e Fuen
te Etapa Tipo Desc ripció
n Consecue
ncia a de 
la 
ocur rencia 
del evento Probabili
dad Impa
cto Valorac
ión del 
riesgo Catego
ría Asignac
ión Tratamie
nto Impacto después d el tratamiento Afec
ta Person a 
Fecha 
estimada 
en que  
inicia el 
tratamie
nto Fecha 
estimada 
en que  
se 
complet
a el 
tratamie
nto Monitoreo y revisión 
 ejco 
ecnt 
ucra 
ióto 
n 
de Respons
able Probabili
dad Impa
cto Valorac
ión Catego
ría Cómo se 
realiza el 
monitoreo Periodici
dad 
1 Gene
ral Exter 
no Contratac
ión Administrat
ivo La falta de 
firma por 
parte del 
adjudicatari
o del 
contrato Retraso en 
el inicio del 
objeto del 
contrato 1 5 6 Alto Contratis
ta Recurrir 
al 
contratist
a y a la 
asegurad
ora para 
el 
cumplimie
nto de la 
garan tía 
de 
seriedad 
de la 
propue sta 1 1 2 Bajo Si Ordenador 
Gasto / 
Superviso
r Adjudica
ción del 
contrato Firma del 
contrato 
o 
haber se 
hecho 
efectivas 
la 
garan tía 
de 
seriedad 
de la 
propue st
a Requerimi
ento 
escrito y 
telefónico 
contratista 
y 
asegurado
ra En el 
término 
establecid
o en el 
cronogra
ma para 
firma del 
contrato 
2 Gene
ral Exter 
no Contrata 
ción Administrat
ivo Demoras 
en el inicio 
del 
contrato, 
debido a la 
aproba ción 
tardía de 
documento
s de 
legalización 
del contrato 
por parte 
del 
Departame
nto de l 
Magdalena  Retraso en 
el inicio del 
objeto del 
contrato 1 5 6 Alto Contrata
nte Ordenado
r del 
gasto 
asigna a 
funcionari
o que 
proye cte 1 1 2 Bajo Si Ordenador 
Gasto / 
Superviso
r Firma del 
contrato Aprobaci
ón de las  
pólizas y 
registro 
presupue
stal Hacer 
seguimient
o a las  
actividade
s Hasta que 
se 
expidan 
los 
document
os 
3 Gene
ral Exter 
no Contrata 
ción Operación No se 
presenten 
las 
garan tías 
exigidas en 
los 
documento
s del 
proceso o 
se 
presenten Retraso en 
el inicio del 
objeto del 
contrato 3 3 6 Alto Contratis
ta Recurrir 
al 
contratist
a y a la 
asegurad
ora para 
el 
cumplimie
nto de la 
garan tía 
de 1 1 2 Bajo Si Ordenador 
Gasto / 
Superviso
r Suscripci
ón del 
contrato Cuand o 
se 
aprueba n 
las 
garan tías Superv iso
r verifica 
se aporten 
los 
documento
s Cada dos 
días 
hasta que 
se 
apruebe n 
las 
garan tías 
o se haga 
efectiva la 
póliza de 
seriedad 
 
 
 
 
por fuera 
de los 
plazos 
establecido
s para ello. seriedad 
de la 
propue sta 
4 Gene
ral Exter 
no Ejecuc ión Operación No se 
suspenda n 
o amplíen 
la vigencia 
y cobertura 
de las 
garan tías 
cuando  se 
requiera Desprotecc
ión del 
objeto del 
contrato 3 3 6 Alto Contratis
ta Recurrir 
al 
contratist
a y a la  
asegurad
ora para 
el 
cumplimie
nto de las 
obligacion
es 
contractu
ales 2 3 5 Med Si Ordenador 
Gasto / 
Superviso
r Ocurrido 
los 
even tos 
que 
ocasiona
n la 
necesida
d de 
ampliació
n de las  
garan tías Cuando 
se amplié 
las 
garan tías Superv isor 
verifica la 
ampliación 
de las 
coberturas Diaria 
hasta que 
se 
amplíen 
las 
garan tías 
5 Gene
ral Inter 
no Ejecuc ión Administr 
ativo Demora por 
más de una 
semana en 
la revisión y 
trámite de 
actas y/o 
cuentas por 
parte de 
superv isore
s de 
contrato No 
cumplimien
to del PAC 4 1 5 Med Contrata
nte Recurrir al superv isor 
del 
contrato 4 1 5 Med No Ordenador 
Gasto / 
Superviso
r Una vez 
ocurrido 
los 
hechos Realizado s 
los 
documen
tos Se le 
hace 
seguimient
o a las  
actividades 
del 
supervisor Diario, 
depend ie
ndo el 
término 
de 
ejecución 
del 
contrato 
6 Gene
ral Exter 
no Ejecuc ión Causas y/ 
oevm
enayt
oors o 
deca la so 
nafoturtual 
ez a, Terremoto
s, 
huracanes, 
tornado s, 
pluviometrí
a, volcanes, 
inunda cion
es, 
deslizamien
tos, 
tsunamis, 
vientos, 
descargas 
eléctricas, 
incendios, 
fuerza s de 
la 
naturaleza, 
que 
impidan el 
desplazami
ento al 
lugar de las 
obras incumplimi
ento del 
objeto del 
contrato 1 5 6 Med Contrata
nte Suspensi
ón del 
contrato y 
evaluació
n de los 
even tos 
ocurridos 
para 
ordena r 
su reinicio 1 4 5 Med Si Ordenado r 
Gasto / 
Contratist
a Ocurrido 
los 
even tos 
que 
ocasiona
n 
suspensi
ón Superado
s los 
hechos 
se 
reinicia Visita al 
lugar 
dond e se 
desarrolla 
el objeto 
del 
contrato Cuand o 
se 
requiera 
el trámite 
7 Gene
ral Exter 
no Ejecución Operación No 
cumplimient
o con los 
debere s 
establecido
s en la 
legislación 
laboral, 
para con el 
personal Posible 
suspensión 
en la 
ejecución 
contractual 3 3 6 Alto Contratis
ta Recurrir al 
contratist
a y a la  
asegurad
ora para 
dar 
cumplimie
nto a las 
garan tías 3 3 6 Alto Si Ordenador 
Gasto/ 
Superviso
r Acta de 
inicio Acta 
de 
terminaci
ón Revisión 
de las 
actividade
s 
elaborada s 
por el 
contratista Cuand o 
se 
requiera 
el trámite 
 
 
 
 
con el cual 
ejecute el 
contrato. Ni 
cumplir con 
las 
obligacione
s del 
sistema 
general de 
seguridad 
social, 
parafiscales
, cajas de 
compensaci
ón 
y todo lo 
que 
correspond
a. del 
proceso 
8 Gene
ral Inter
no Ejecuc ión Operación Mala calidad del 
servicio Atraso en 
el 
cronogra m
a de 
ejecución 
del 
proyecto e 
incumplimi
ento 
contractual 1 4 5 Med Contratis
ta Revisión 
por parte 
de 
superv isió
n en la 
recepción 
de las 
actividade
s 
ejecutada
s 1 2 3 Bajo Si Superviso
r Acta de 
inicio Acta de 
terminaci
ón Revisión 
de las 
actividade
s 
elaborada s 
por el 
contratista Constante 
9 Gene
ral Inter 
no Selección Operación Errore s 
cometidos 
por el 
oferente en 
la 
elaboración 
de la 
propue sta 
y/o en los  
documento
s 
requer idos 
en los 
Pliegos de 
Cond icione
s Propue sta
s con 
errore s 
subsanab le
s 3 2 5 Med Contratis
ta Participar 
en la 
audiencia 
de 
aclaracio
nes del 
proceso 
de 
selección. 
Establece
r 
mecanis
mos de 
revisión 
interna de 
las 
propue sta
s. 
Desarrolla
r listas de 
cheque o 
de los 
document
os y 
requisitos 
de los 
PDC 1 2 3 Bajo No Proponent
e Inicio 
Proceso 
Licitatorio   Plazo 
para 
subsanar Subsanar 
los errore s 
en la 
propue sta Dentro del 
plazo para 
subsanar 
Propue stas 
rechazada s 1 5 6 Alto Contratis
ta  1 4 5 Med Si Proponen t
e Inicio 
Proceso 
de 
Selecció
n Cierre del 
Concurso 
de 
Méritos Revisar la 
propue sta. 
Aplicar la 
lista de 
cheque o 
de Antes de 
la entrega 
de la 
propue sta 
 
 
 
 
documento
s y 
requisitos 
 
 
 
 