   
 PROCESO DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS  
MATRIZ DE RIESGOS  - PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
CÓDIGO : R-DA-133 FECHA: Enero 2023  
 
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1. RIESGOS EN LA CONTRATACIÓN  ESTATAL  
 
 
TABLA 1 - MATRIZ DE RIESGOS  
 
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  1.1 
General  
Interno  
Planeación  
De Estructuración  
Inadecuada 
escogencia del 
proceso de selección  Nulidad del proceso  1 1 2 B 
Entidad  Durante el proceso de 
selección se surten 
múltiples filtros para 
evitar este riesgo. 
Abogado responsable 
– Coordinador del 
Área – jefe de la 
dependencia  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN  CORPORATIVA  
ESTRUCTURACIÓN  DEL 
ANÁLISIS  JURÍDICO   
SOLICITUD DEL CDP POR 
PARTE DEL RESPONSABLE DEL 
ÁREA  
VERIFICACIÓN  D E LA NORMA 
CONTRACTUAL EN RELACIÓN  
AL PROCESO  
POR CADA PROCESO  1.2 
General  
Interno  
Planeación  
De Estructuración  Determinación 
inadecuada de los 
requisitos de 
selección 
habilitantes 
dependiendo de la 
modalidad del 
proceso de selección 
escogida.  Nulidad del proceso  1 1 2 B 
Entidad  Durante el proceso de 
selección se surten 
múltiples filtros para 
evitar este riesgo. 
Abogado 
responsable - Jefe de 
la dependencia – 
Grupo de 
Estructuración  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN CORPORATIVA  
RADICACIÓN DEL ESTUDIO 
TÉCNICO Y ECONÓMICO  
PREVIO A LA RECEPCIÓN DE 
OFERTAS  
VERIFICACIÓN D E LA NORMA 
CONTRACTUAL EN RELACIÓN 
AL PROCESO  
POR CADA PROCESO  2.2 
General  
Interno  
Selección  
Procedimental - Evaluación  
Seleccionar un 
contratista que no 
cumpla con la 
totalidad de los 
requisitos solicitados 
por la entidad.  
 Reprocesos en el 
proceso de selección 
del contratista.  1 1 2 B 
Entidad  Durante el proceso de 
selección se surten 
múltiples filtros para 
evitar este riesgo. - 
jefe de la 
dependencia que 
produce la necesidad 
– profesional técnico 
responsables - Grupo 
de Estructuración  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN  CORPORATIVA – 
ABOGADO RESPONSABLE - 
COMITÉ EVALUADOR  
RECEPCIÓN  DE OFERTA(S)  
PARA LOS PROCESOS CON 
CONVOCATORIA PUBLICA 
HASTA EL ACTO DE 
ADJUDICACIÓN  Y PARA LO 
OTROS PREVIO A LA FIRMA 
DEL NEGOCIO  FILTROS INTERNOS (Abogado 
Responsable – Subgerente 
Jurídico – Comité Evaluador)  
POR CADA PROCESO  2.3 
General  
Interno  
Selección  
Procedimental -Evaluación  
Seleccionar a un 
contratista que este 
inmerso en una 
inhabilidad o 
incompatibilidad  Reprocesos en el 
proceso de selección 
del contratista.  1 1 2 B 
Entidad  Durante el proceso de 
selección se surten 
múltiples filtros para 
evitar este riesgo. - 
jefe de la 
dependencia que 
produce la necesidad 
– profesional técnico 
responsables - Grupo 
de Estructuración  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN  CORPORATIVA – 
ABOGADO RESPONSABLE - COMITÉ 
EVALUADOR – POTENCIALES 
PROPONENTES  
RECEPCIÓN  DE OFERTA(S)  
PREVIO A LA FIRMA DEL NEGOCIO  
FILTROS INTERNOS (Abogado 
Responsable – Subgerente Jurídico – 
Comité Evaluador)  
POR CADA PROCESO  
   
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MATRIZ DE RIESGOS  - PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
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Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  2.5 
General  
Interno - Externo  
Selección  
Procedimental -Evaluación  
Seleccionar a un 
contratista previo 
pactos ilegales entre 
funcionarios y 
particulares.  
 Reprocesos en el 
proceso de selección 
del contratista.  2 1 3 B 
Entidad  Durante el proceso de 
selección se surten 
múltiples filtros para 
evitar este riesgo. - 
jefe de la 
dependencia que 
produce la necesidad 
– profesional técnico 
responsables - Grupo 
de Estructuración  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN CORPORATIVA – ABOGADO 
RESPONSABLE - COMITÉ EVALUADOR – 
POTENCIALES CONTRATISTA  
DESDE LA ADJUDICACIÓN PARA PROCESOS 
CON CONVOCATORIA PUBLICA  
PREVIO A LA FIRMA DEL NEGOCIO  
FILTROS INTERNOS (Abogado Responsable – 
Subgerente Jurídico – Comité Evaluador) Y 
OFERENTES  
POR CADA PROCESO  3.1 
General  
Externo  
Contratación  
Procedimental  
Una vez adjudicado 
el proceso, el 
favorecido no 
suscriba el contrato.  
 Reprocesos en el 
proceso de selección 
del contratista.  1 1 2 B 
Proponente Adjudicatario  
El abogado 
responsable debe 
adelantar los 
procesos necesarios 
para adelantar de la 
mano del Jefe de la 
dependencia que 
produce la necesidad, 
se seleccione un 
nuevo contratista  1 1 2 B 
SI 
DIRECCIÓN CORPORTATIVA – ABOGADO 
RESPONSABLE  
DESDE LA EXPEDICIÓN DEL ACTO 
ADMINISTRATIVO QUE ADJUDICA  
PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DEL 
CONTRATO  
VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DEL 
CRONOGRAMA DEL PROCESO  
POR CADA PROCESO  3.4 
General  
Interna  
Contratación  
Procedimental  
Una vez suscrito el 
contrato no se expida 
el registro 
presupuestal.  
 No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  1 1 2 B 
Entidad  El abogado 
responsable debe 
adelantar los 
procesos necesarios 
para adelantar la 
legalización del 
negocio  informando al 
jefe de la 
dependencia que 
produce la necesidad  1 1 2 B 
SI 
ABOGADO RESPONSABLE – 
DIRECTOR CORPORATIVO  
DESDE LA SUSCRIPCIÓN DEL 
NEGOCIO  
PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN 
DEL ACTA DE INICIO  
VERIFICANDO EL 
CUMPLIMIENTO DEL 
CRONOGRAMA DEL PROCESO  
POR CADA PROCESO  4.1 
General  
Externa  
Ejecución  
Social o Político  
Cambio de políticas 
gubernamentales  
que afecten la 
ejecución del 
contrato  Dificultades en la 
ejecución del 
contrato  1 1 2 B 
Contratista - Entidad  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio económico 
profundo sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración  
(dificultades en la 
ejecución contractual)  
y propiciar el proceso 
pertinente de 
conformidad a la 
normatividad 
aplicable  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)   
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  
   
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Página 3 de 11 N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  4.2. 
General  
Externa  
Ejecución  
Social o Político  
Por alteraciones 
públicas (Por paros, 
motines o huelgas)  Dificultades en la 
ejecución del 
contrato  3 4 7 A 
Contratista - Entidad  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio económico 
profundo sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración  
(dificultades en la 
ejecución contractual)  
y propiciar el proceso 
pertinente de 
conformidad a la 
normatividad 
aplicable  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía únic a)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  4.3 
General  
Externa  
Ejecución  
Social o Político  
Actos terroristas  Dificultades en la 
ejecución del 
contrato  3 4 7 A 
Contratista - Entidad  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración  
(dificultades en la 
ejecución contractual)  
y propiciar el proceso 
pertinente de 
conformidad a la 
normatividad 
aplicable  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE T ODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  4.4 
General  
Externa  
Ejecución  
Operacional  
Extensión de plazo  Modificaciones en el 
Plan de 
Adquisiciones y 
necesidad de 
adelantar un proceso 
modificatorio  3 4 7 A 
Contratista  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración  
del valor del contrato 
y propiciar el proceso 
pertinente  (adición y 
prorroga)  de 
conformidad a la 
normatividad 
aplicable  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE T ODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  4.5 
General  
Externa  
Ejecución  
Operacional  
Suscripción del 
contrato en tiempo 
diferente  No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  3 4 7 A 
Contratista  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración 
y propiciar el proceso 
pertinente  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  
   
 PROCESO DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS  
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Página 4 de 11 N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  4.6 
General  
Externa  
Ejecución  
Operacional  
No cumplimiento del 
objeto contractual 
por incidencia de 
terceros  No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  o 
dificultades para la 
ejecución de este  3 4 7 A 
Contratista - Entidad  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
sobre las causas de 
tiempo, modo y lugar 
que generan la 
alteración  y propiciar 
el proces o pertinente  
(inicio de proceso 
sancionatorio  si a ello 
aplica ) de 
conformidad a la 
normatividad 
aplicable  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
A RUEGO – SOLICITUD DEL CONTRATISTA  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  4.7 
General  
Externa  
Ejecución  
Regulatorio  
Por expedición de 
normas de carácter 
técnico  No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  o 
dificultades para la 
ejecución de este  3 4 7 A 
Contratista  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración 
y propiciar el proceso 
pertinente  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de 
inicio o Suscripción del contrato o expedición 
del Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
VERIFICACIÓN DIRECTA DEL 
SUPERVISOR O INTERVENTOR  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN 
NEGOCIAL  4.8 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Regulatorio  
No liquidar el 
contr ato cuando hay 
obligación legal  No determinar 
finiquitos negociales  3 2 5 M 
Entidad  Fomentar que los 
supervisores e 
interventores de la 
entidad conozcan y 
apliquen el manual de 
supervisión e 
interventoría de la 
entidad  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR E INTERVENTOR  
ULTIMO ACTO DE EJECUCIÓN NEGOCIAL  
TREINTA MESES DESPUÉS DEL ULTIMO 
ACTO DE EJECUCIÓN NEGOCIAL  
EN FORMA DIRECTA POR PARTE DEL 
SUPERVISOR O INTERVENTOR  
CON LA EXPIRACIÓN DE LOS 
CONTRATOS DE TRACTO SUCESIVO  4.9 
Específico  
Externa  
Ejecución  
Tecnológicos  
Fallos en las 
telecomunicaciones  No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  o 
dificultades para la 
ejecución de este  3 2 5 M 
Contratista  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio económico 
profundo sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración 
y propiciar el proceso 
pertinente  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de 
inicio o Suscripción del contrato o expedición 
del Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
VERIFICACIÓN DIRECTA DEL 
SUPERVISOR O INTERVE NTOR  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN 
NEGOCIAL  
   
 PROCESO DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS  
MATRIZ DE RIESGOS  - PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
CÓDIGO : R-DA-133 FECHA: Enero 2023  
 
Página 5 de 11 N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de la 
ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por implementar 
el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza  el 
monitoreo?  
Periodicidad  4.11 
Específico  
Externa  
Ejecución  
Tecnológicos  
Suspensión de 
servicios públicos  No iniciación de la 
ejecución del 
contrato  o 
dificultades para la 
ejecución de este  3 2 5 M 
Contratista  Que el supervisor o 
Interventor del 
negocio, propicie un 
estudio económico 
profundo sobre las 
causas de tiempo, 
modo y lugar que 
generan la alteración 
y propiciar el proceso 
pertinente  1 1 2 B 
SI 
SUPERVISOR O INTERVENTOR DEL 
CONTRATO  
DESDE EL CUMPLIMIENTO DE LOS 
REQUISITOS DE EJECUCIÓN (Acta de inicio 
o Suscripción del contrato o expedición del 
Registro Presupuestal o Aprobación de la 
Garantía única)  
ESPIRACIÓN DEL ÚLTIMO ACTO DE 
EJECUCIÓN  
VERIFICACIÓN DIRECTA DEL SUPERVISOR 
O INTERVE NTOR  
DURANTE TODA LA EJECUCIÓN NEGOCIAL  
 
Nota 1:  Será responsabilidad exclusiva del jefe del Área que genera la necesidad diligenciar en forma adecuada 
la tabla  anterior, para ello si cree necesario, una vez la tenga completa, podrá pedir apoyo en lo pertinente a 
las Subgerencias Jurídica y/o Económica, caso en el cual autónomamente las citadas dependencias  podrán 
consentir en el apoyo o no, dependiendo de la nat uraleza del riesgo y la carga laboral.  
 
Nota 2:  Los apartes diligenciados en la tabla anterior podrán ser modificados autónomamente por el Jefe del 
Área que genera la necesidad  
 
Nota 3 : Al diligenciar la tabla anterior, el jefe del área junto con su(s) apoyo(s) debe implementar las lecciones 
aprendidas  en adquisiciones pasadas.  
 
Nota 4:  Al diligenciar la tabla anterior, dependiendo de la clase del bien o servicio a adquirir, el jefe del área 
junto con su(s) apoyo(s), podrá suprimir o agregar las filas que crea pertinentes.  
 
Nota 5:  Al diligenciar la tab la anterior, dependiendo de la clase del bien o servicio a adquirir, el jefe del área 
junto con su(s) apoyo(s), podrá suprimir o agregar los tipos de  riesgos que crea pertinentes.  
 
6.1. LINEAMIENTOS PARA DILIGENCIAMIENTO DE LA TABLA DE RIESGOS PREVISIBLES  
 
CLASE:  
 
- General:  es un Riesgo de todos los Procesos de Contratación adelantados por la Entidad Estatal, por lo cual 
está presente en toda su actividad contractual.  
 
- Específico:  es un Riesgo propio del Proceso de Contratación objeto de análisis.  
 
FUENTE:  
 
- Interno:  es un Riesgo asociado a la operación, capacidad, o situación particular de la Entidad Estatal 
(reputacional, tecnológico).  
- Externo:  es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratación, o asociado a asuntos no referidos 
a la Entidad Estatal (des astres económicos, existencia de monopolios, circunstancias electorales).  
 
 
 
 
   
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MATRIZ DE RIESGOS  - PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
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Página 6 de 11 ETAPA:  
 
- Planeación:  la etapa de planeación está comprendida entre la elaboración del Plan Anual de Adquisiciones 
y la fecha en la cual se decide continuar o no con el Proceso de Contratación. Durante esta etapa, la Entidad 
Estatal elabora los estudios previos y el proyecto d e pliegos de condiciones o sus equivalentes. Dentro de las 
preguntas que la Entidad Estatal debe hacerse para identificar los Riesgos de la etapa de planeación se 
encuentran las siguientes:  
 
(i) La modalidad de contratación es adecuada para el bien servicio u obra necesitado.  
(ii) Los requisitos habilitantes son los apropiados para el Proceso de Contratación y es posible encontrar 
proponentes que los cumplan incluyendo los Riesgos relacionados con la habilidad para determinar requisitos 
habilitantes consistentes con  el Proceso de Contratación y con el sector económico en el que actúan los 
posibles oferentes.  
(iii) El valor del contrato corresponde a los precios del mercado.  
(iv) La descripción del bien o servicio requerido es clara . 
(v) El Proceso de Contratación cuenta con las con diciones que garanticen la transparencia, equidad y 
competencia entre los proponentes.  
(vi) El estudio de mercado permite identificar los aspectos de oferta y demanda del mercado respectivo.  
(vii) El diseño del Proceso de Contratación permite satisfacer las necesidades de la Entidad Estatal, cumplir su 
misión y si es coherente con el cumplimiento de sus objetivos y metas.  
 
- Selección:  la etapa de selección está comprendida entre el acto de Apertura del Proceso de Contratación y 
la Adjudicación o la declaración  de desierto del Proceso de Contratación. En la etapa de selección la Entidad 
Estatal selecciona al contratista. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes:  
 
(i) Falta de capacidad de la Entidad Estatal para promover y adelantar la selección del c ontratista, incluyendo el 
riesgo de seleccionar aquellos que no cumplan con la totalidad de los requisitos habilitantes o se encuentren 
incursos en alguna inhabilidad o incompatibilidad.  
(ii) Riesgo de colusión.  
(iii) Riesgo de ofertas artificialmente bajas.  
 
- Contrat ación:  Una vez adjudicado el contrato objeto del Proceso de Contratación, inicia la etapa de 
contratación en la cual se debe cumplir con el cronograma previsto para la celebración del contrato, el registro 
presupuestal, la publicación en el SECOP y el cump limiento de los requisitos para el perfeccionamiento, 
ejecución y pago. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes:  
 
(i) Riesgo de que no se firme el contrato.  
(ii) Riesgo de que no se presenten las garantías requeridas en los Documentos del Proceso de Contratación o 
que su presentación sea tardía.  
(iii) Riesgos asociados al incumplimiento de la publicación o el registro presupuestal del contrato.  
(iv) Riesgos asociados a los reclamos de terceros sobre la selección del oferente que retrasen el 
perfeccion amiento del contrato.  
 
- Ejecución:  la etapa de ejecución inicia una vez cumplidos los requisitos previstos para iniciar la ejecución del 
contrato respectivo y termina con el vencimiento del plazo del contrato o la fecha de liquidación si hay lugar a 
ella. E sta etapa puede extenderse cuando hay lugar a garantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o a 
condiciones de disposición final o recuperación ambiental de las obras o bienes.  
 
En esta etapa se cumplen con las obligaciones previstas en el contrato, p ermitiendo el logro del objeto del 
Proceso de Contratación; en consecuencia,  los Riesgos frecuentes son los asociados al cumplimiento del 
contrato y el logro del objeto propuesto, el rompimiento del equilibrio económico del contrato, los asociados a 
la liq uidación y terminación del contrato y aquellos relacionados con el incumplimiento de la normativa 
posconsumo.  
 
   
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MATRIZ DE RIESGOS  - PRESTACIÓN DE SERVICIOS  
CÓDIGO : R-DA-133 FECHA: Enero 2023  
 
Página 7 de 11 TIPO:  
 
El Documento Conpes 3714 de 2011 clasifica los Riesgos de acuerdo con los siguientes tipos:  
 
- Riesgos Económicos : son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la fluctuación de los 
precios de los insumos, desabastecimiento y especulación de los mismos, entre otros.  
 
- Riesgos Sociales o Políticos : son los derivados de los cambios de las políticas gubernamentales y de cambios 
en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecución del contrato.  
 
- Riesgos Operacionales : son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia  del 
presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, parámetros, sistemas de 
información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes.  
 
- Riesgos Financieros : son (i) el riesgo de consecución de financiac ión o riesgo de liquidez para obtener 
recursos para cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el riesgo de las condiciones financieras establecidas para 
la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y refinanciaciones , entre 
otros.  
 
- Riesgos Regulatorios : derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación 
económica del contrato.  
 
- Riesgos de la Naturaleza : son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana 
que puedan te ner impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo los temblores, inundaciones, lluvias, 
sequías, entre otros.  
 
- Riesgos Ambientales : son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental, 
así como de las licencias, planes de manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas 
retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre otras.  
 
- Riesgos Tecnológicos : son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación  de voz y de datos, 
suspensión de servicios públicos, nuevos desarrollos tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en 
cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica.  
 
DESCRIPCIÓN:  
 
Describir cada uno de los Riesgos y determinar las posibles consecuencias de la ocurrencia de los mismos.  
 
EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS RIESGOS  
 
Una vez cumplidos los pasos a los que se refieren los numerales 1 y 2 anteriores, la Entidad Estatal debe 
evaluar cada uno de los Riesgos identificados, estableciendo el impacto de los mismos frente al logro de los 
objetivos del Proceso de Contratación y su probabilidad de ocurrencia. Esta evaluación tiene como fin asignar 
a cada Riesgo una calificación en términos de impacto y de pr obabilidad, la cual permite establecer la valoración 
de los Riesgos identificados y las acciones que se deban efectuar.  
 
Para estimar el impacto y la probabilidad de ocurrencia de un evento que afecte de manera negativa el Proceso 
de Contratación, se sugie re considerar fuentes de información como:  
 
-Registros anteriores de la ocurrencia del evento en Proceso de Contratación propios y de otras Entidades 
Estatales.  
 
-Experiencia relevante propia y de otras Entidades Estatales.  
 
   
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Página 8 de 11 -Prácticas y experiencia de la industria o el sector en el manejo del Riesgo identificado.  
 
-Publicaciones o noticias sobre la ocurrencia del Riesgo identificado.  
 
-Opiniones y juicios de especialistas y expertos.  
 
-Estudios técnicos.  
 
La Entidad Estatal debe evaluar los Riesgos combina ndo la probabilidad de ocurrencia y el impacto del evento 
para:  
 
(a) Asignar una categoría a cada Riesgo de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia así:  raro, 
improbable, posible, probable y casi cierto y valorarlos de 1 a 5 siendo raro el de valor más b ajo y casi cierto el 
de valor más alto, como se indica en le Tabla 2. La Entidad Estatal puede utilizar las fuentes de información 
sugeridas anteriormente, métodos cuantitativos con diferentes metodologías que arrojen otros resultados y 
complementen los re sultados de la matriz de evaluación de riesgos.  
 
TABLA 2 – PROBABILIDAD DEL RIESGO  
 
PROBABILIDAD  CATEGORÍA  VALORACIÓN  
Raro (puede ocurrir excepcionalmente)  1 
Improbable (puede ocurrir ocasionalmente)  2 
Posible (puede ocurrir en cualquier momento futuro)  3 
Probable (probablemente va a ocurrir)  4 
Casi cierto (ocurre en la mayoría de las circunstancias ) 5 
 
(b) Determinar el impacto del Riesgo, utilizando la Tabla 3, analizando los siguientes criterios:  (i) la 
calificación cualitativa del efecto del Riesgo, y (ii) la calificación monetaria del Riesgo, la cual corresponde a la 
estimación de los sobrecostos ocasionados por la ocurrencia del Riesgo como un porcentaje del valor total del 
presupuesto del cont rato. La Entidad Estatal debe escoger la mayor valoración resultante de los criterios (i) y 
(ii) para determinar el impacto del Riesgo.  
 
TABLA 3 – IMPACTO DEL RIESGO  
 
IMPACTO  
Calificación 
Cualitativa  Obstruye la 
ejecución del 
contrato de manera 
intrascendente  Dificulta la ejecución del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas 
mínimas se puede lograr 
el objeto contractual  Afecta la ejecución 
del contrato sin 
alterar el beneficio 
para las partes  Obstruye la ejecución 
del contrato 
sustancialmente  pero 
aun así permite la 
consecución del 
objeto contractual  Perturba la 
ejecución del 
contrato de manera 
grave  
imposibilitando la 
consecución del 
objeto contractual  
Calificación 
Monetaria  Los sobrecostos no 
representan más del 
uno por ciento (1%) 
del valor del contrato  Los sobrecostos no 
representan más del 
cinco por ciento (5%) del 
valor del contrato  Genera un impacto 
sobre el valor del 
contrato  entre el 
cinco  (5%) y el 
quince por ciento 
(15%)  Genera un impacto 
sobre el valor del 
contrato  entre el 
quince  (15%) y el 
treinta por ciento 
(30%)  Impacto sobre el 
valor del contrato  en 
más del treinta por 
ciento (30%)  
Categoría  Valoración  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
1 2 3 4 5 
 
(c) Para cada Riesgo se deben sumar las valoraciones de probabilidad e impacto, para obtener la valoración 
total del Riesgo.  
 
   
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Página 9 de 11 TABLA 4 – VALORACIÓN  DEL RIESGO  
 
IMPACTO  
Calificación Cualitativa  Obstruye la ejecución del 
contrato de manera 
intrascendente  Dificulta la ejecución del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas mínimas 
se puede lograr el objeto 
contractual  Afecta la ejecución del 
contrato sin alterar el 
beneficio para las partes  Obstruye la ejecución del 
contrato sustancialmente pero 
aun así p ermite la consecución 
del objeto contractual  Perturba la ejecución del 
contrato de manera 
grave  imposibilitando la 
consecución del objeto 
contractual  
Calificación Monetaria  Los sobrecostos no 
representan más del uno 
por ciento (1%) del valor del 
contrato  Los sobrecostos no 
representan más del cinco por 
ciento (5%) del valor del 
contrato  Genera un impacto sobre el 
valor del contrato  entre el 
cinco  (5%) y el quince por 
ciento (15%)  Genera un impacto sobre el 
valor del contrato  entre el 
quince  (15%) y el treinta por 
ciento (30%)  Impacto sobre el valor del 
contrato  en más del 
treinta (15%) por ciento 
(30%)  PROBABILIDAD  Categoría  Valoración  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
1 2 3 4 5 
Raro (puede ocurrir 
excepcionalmente)  1 2 3 4 5 6 
Improbable (puede 
ocurrir 
ocasionalmente)  2 3 4 5 6 7 
Posible (puede ocurrir 
en cualquier momento 
futuro)  3 4 5 6 7 8 
Probable 
(probablemente va a 
ocurrir)  4 5 6 7 8 9 
Casi cierto (ocurre en 
la mayoría de 
circunstancias)  5 6 7 8 9 10 
 
(d) Finalmente, la valoración completa del Riesgo permite establecer una categoría a cada uno de ellos para 
su correcta gestión:  
 
TABLA 5 – CATEGOR ÍA 
 
Valoración del Riesgo  Categoría  Abreviatura  
8,9,10  Riesgo Extremo  E 
6 y 7 Riesgo Alto  A 
5 Riesgo Medio  M 
2,3,4  Riesgo Bajo  B 
 
ASIGNACIÓN  Y TRATAMIENTO  
 
Una vez realizada la evaluación y calificación de cada uno de los Riesgos asociados al Proceso de Contratación, 
la Entidad Estatal debe establecer un orden de prioridades para decidir:  
 
(a) Evitar el Riesgo, para lo cual debe decidir no proceder con la actividad que causa el Riesgo o buscar 
alternativas para obtener el beneficio del Proceso de Contratación.  
 
(b) Transferir el Riesgo haciendo responsable a otra e ntidad quien asume las consecuencias de la 
materialización del Riesgo, típicamente se transfiere el Riesgo a través de las garantías previstas en el Proceso 
de Contratación o en las condiciones del contrato estableciendo con claridad quien es el responsabl e. El 
principio general es que el Riesgo debe asumirlo la parte que pueda enfrentarlo en mejor forma, bien sea por 
su experiencia, conocimiento o papel dentro de la ecuación contractual, entre otras.  
 
(c) Aceptar el Riesgo cuando no puede ser evitado ni se r transferido o el costo de evitarlo o transferirlo es muy 
alto. En este caso se recomiendan medidas para reducir el Riesgo o mitigar su impacto, así como el monitoreo.  
   
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Página 10 de 11 (d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento, cuando el Riesgo debe ser acep tado. Para el efecto se 
sugieren medidas como: (i) aclarar los requisitos, requerimientos y especificaciones y productos del contrato; 
(ii) revisar procesos; (iii) establecer sistemas de aseguramiento de calidad en los contratos; (iv) especificar 
estándare s de los bienes y servicios; (v) hacer pruebas e inspecciones de los bienes; (vi) establecer sistemas 
de acreditación profesional; (vii) incluir declaraciones y garantías del contratista; (viii) administrar la relación 
entre proveedores y compradores.  
 
(e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo a través de planes de contingencia, en los términos y 
condiciones del contrato, inspecciones y revisiones para revisar el cumplimiento del contrato y programas de 
apremio para lograr el cumplimiento del co ntrato.  
 
La Entidad Estatal debe seleccionar la opción apropiada teniendo en cuenta el costo y el beneficio de cualquiera 
de las acciones identificadas para el tratamiento del Riesgo, enumeradas anteriormente. En la mayoría de los 
casos una combinación de opciones permite el mejor resultado 8. 
 
Generalmente las medidas para tratar los Riesgos son acciones o actividades específicas para responder a los 
eventos, para lo cual se sugiere preparar un plan de tratamiento para documentar cómo se enfrenta cada uno 
de los Riesgos (ver matriz), incluyendo acciones, cronogramas, recursos (personal, información) y presupuesto, 
responsabilidades, necesidades de informes y reportes y de monitoreo.  
 
La tarea más importante del manejo del Riesgo es la implementación del plan  de tratamiento, lo cual requiere 
atención, asegurar los recursos que requiere y el cumplimiento oportuno de las tareas previstas en este plan. 
La matriz debe contener la información básica del tratamiento de los Riesgos.  
 
 
MONITOREAR LOS RIESGOS  
 
La Entidad Estatal debe realizar un monitoreo constante a los Riesgos del Proceso de Contratación pues las 
circunstancias cambian rápidamente y los Riesgos no son estáticos. La matriz y el plan de tratamiento deben 
ser revisadas constantemente y revisar si es  necesario hacer ajustes al plan de tratamiento de acuerdo con las 
circunstancias.  
Este monitoreo debe:  
(a) Garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la operación.  
(b) Obtener información adicional para mejorar la valoración del Riesgo.  
(c) Analizar y aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos.  
(d) Detectar cambios en el contexto externo e interno que puedan exigir revisión de los tratamientos del Riesgo 
y establecer un o rden de prioridades de acciones para el tratamiento del Riesgo.  
(e) Identificar nuevos Riesgos que pueden surgir.  
 
Finalmente, la Entidad Estatal debe monitorear los Riesgos y revisar la efectividad y el desempeño de las 
herramientas implementadas para su gestión. Para lo cual, debe: (i) asignar responsables; (ii) fijar fechas de 
inicio y terminación de las actividades requeridas; (iii) señalar la forma de seguimiento (encuestas, muestreos 
aleatorios de calidad, u otros); (iv) definir la periodicidad de rev isión; y (v) documentar las actividades de 
monitoreo.  
 
Las fórmulas que utilizará la entidad para la mitigación de riegos serán las siguientes:  
  
   
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No Posibles fórmulas de mitigación  Marcar con una “x”  
SI NO 
1 Previo análisis de la entidad, ampliación del plazo de ejecución  X  
2 Previo análisis de la entidad, ampliación del presupuesto oficial  X  
3 Previo análisis de la entidad, modificación a obligaciones específicas o especificaciones 
técnicas  X  
4 Previo proceso correspondiente, que la ejecución la asuma la compañía aseguradora que 
amparó el negocio.  X  
5 Previo análisis de la entidad, cesión de la ejecución contractual  X  
6 Previo procesos correspondiente, declaración de incumplimiento, caducidad, imposición 
de multas, etc.  X  
7 Previo análisis de la entidad, modificar aspectos contractuales como forma de pago, 
garantías técnicas, etc. X  
8 Previo acuerdo de las partes, Introducir obligaciones contractuales nuevas.  X  
 
 
9. Área responsable de la adquisición  
DIRECCI ÓN CORPORATIVA TRANSMILENIO S.A.  
 