MATRIZ DE RIESGOS CONTRATOS PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES Y DE APOYO A LA GESTIÓN  
 No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  Descripción 
(Qué puede 
pasar y, si es 
posible, cómo 
puede pasar)  Consecuencia 
de la ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración del riesgo  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control 
a ser implementado  Impacto después del 
Tratamiento  
¿Afecta la ejecución del contrato?  
¿Persona responsable por 
implementar el tratamiento?  
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se completa 
el tratamiento  Monitoreo y revisión por 
parte de la UNP  Probabilidad  
Impacto  
Valoración del riesgo  
Categoría  
¿Cómo se 
realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
1 
General  
Externo  
Contratación  
Operativo  Demora en la 
entrega de los 
documentos 
requeridos, 
requisitos y 
factores del 
objeto a 
contratar.  Se retrasa el 
inicio de 
publicación de 
documentos 
precontractuales 
objeto  del 
contrato  
Posible  
1 4 
Riesgo Bajo  
Contratista  Adecuado protocolo 
e información de los 
requisitos para la  
selección del 
contratista . 
Improbable  
2 3 
Riesgo Bajo  
Si 
Jefe de la Dependencia Solicitante  
Etapa Precontractual  
Hasta la suscripción del contrato  
Seguimiento 
por el área 
solicitante  Etapa 
Precontractual  
2 
General  
Externo  
Contratación  
Operativo  El Contratista no 
suscribe el 
contrato en el 
plazo previsto  Se retrasa el 
perfeccionamiento 
del contrato 
afectando el logro 
de los objetivos y 
la necesidad que 
se pretende cubrir 
con el contrato 
que se celebra  
Posible  
1 4 
Riesgo Bajo  
Contratista  
Debida información 
al contra tista por los 
diferentes medios  
Improbable  
1 3 
Riesgo Bajo  
Si 
Jefe de la Dependencia 
Solicitante  
Etapa Precontractual  
Hasta la suscripción del contrato  
Supervisor 
del Contrato  Etapa 
Precontractual  
3 
General  
Externo  
Contratación  
Operativo  
Demora en la 
constitución de 
las garantías  Se retrasa el 
inicio de la 
ejecución del 
contrato  
Probable  
3 7 
Riesgo Alto  
Contratista  Adecuado protocolo 
de selección del 
contratista por parte 
de la dependencia 
solicitante  
Posible  
2 5 
Riesgo Medio  
Si 
Jefe de la Dependencia 
Solicitante  
Desde la suscripción del contrato  
Hasta la aprobación de la póliza  
Seguimiento 
por el área 
solicitante  Una vez 
suscrito el 
contrato  
4 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Retrasos en la 
entrega de 
informes o los 
productos por 
parte del 
contratista, o no 
se ajustan a lo 
requerido en el 
contrato  Incumplimiento de 
las obligaciones 
y/o a ctividades 
pactadas  
Improbable  
5 7 
Riesgo Alto  
Contratista  Debida verificación y 
seguimiento a la 
ejecución del objeto 
contractual por parte 
del supervisor.  
Raro  
2 3 
Riesgo Bajo  
Si 
Supervisor del Contrato  
Desde la suscripción del 
contrato  
Hasta la terminac ión del 
contrato  Mediante la 
aprobación 
del informe 
mensual de 
prestación 
de servicios  Mensual  
5 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Social -político y natural  Imposibilidad de 
realizar los 
desplazamientos 
(cuando haya 
lugar) 
necesarios para 
el desarrollo del 
objeto 
contractual por 
problemas de 
orden público 
y/o eventos 
naturales  Retraso en el 
cumplimiento de 
las obligaciones 
y/o en el plazo 
establecido para 
la ejecución del 
contrato  
Probable  
4 8 
Riesgo Extremo  
Contratista  Establecer planes de 
contingencia, 
revisiones periódicas 
al cronograma de 
actividades  
Improbable  
2 4 
Riesgo Bajo  
Si 
Supervisor del Contrato  
Inmediato, una vez se presente el evento  
Hasta la terminación del contrato  
Seguimiento 
a los planes 
de 
contingencia 
y a los 
cronogramas 
y/o planes 
de trabajo  Desde la 
suscripción del 
contrato  
 