 
 
IDENTIFICACIÓN Y COBERTURA DEL RIESGO EN LOS PROCESOS DE 
CONTRATACIÓN  
 
1. ESTABLECER EL CONTEXTO  
 
El Articulo 23 de la Ley 99 de 1993 señala: las Corporaciones Autónomas Regionales son 
entes Corporativos de carácter público, creados por la Ley, integrados por las entidades 
territoriales que por sus características constituyen geográficamente un mismo e cosistema 
o conforman una unidad geopolítica, biogeográfica o hidro geográfica, dotados de 
autonomía administrativa y financiera, patrimonio propio y personería Jurídica, encargados 
por la Ley de administrar, dentro del área de su jurisdicción, el medio am biente y los 
recursos naturales renovables y propender por su desarrollo sostenible, de conformidad 
con las disposiciones legales y las políticas del Ministerio del Medio Ambiente.  
El territorio de la jurisdicción de la Corporación Autónoma Regional de Sa ntander «CAS» 
está subdividido política y administrativamente en 74 municipios.  
Está delimitada por el norte con el área de jurisdicción de la Corporación Autónoma 
Regional para la defensa de la Meseta de Bucaramanga «CDMB», por el oriente con los 
departam entos de Norte de Santander y Boyacá, por el occidente con el río Magdalena y 
por el sur con el Departamento de Boyacá.  
Santander cuenta con una extensión de 30.537 km2, distribuidos en 87 municipios de los 
cuales 74 corresponden a la jurisdicción de la CA S y representan el 85% de la extensión 
geográfica del departamento.  
 
 

 
 
1.1. Objeto Del Proceso De Contratación  
 
CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM 
PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y 
LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, 
SEDIMENTOS Y RESIDUOS PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y 
FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS”.  
 
1.2. Presup uesto Oficial Del Proceso De Contratación  
 
TRESCIENTOS MILLONES DEPESOS MONEDA CORRIENTE ($300.000.000 ) 
1.3. Condiciones Geográficas Y De Acceso Del Lugar En El Cual Se Debe 
Cumplir El Objeto Del Proceso De Contratación  
 
De acuerdo a las necesidades que surjan de los diferentes procesos se seguimiento, 
emergencias  y/o o requerimientos de entes de control, La Corporación Autónoma Regional 
de Santander realizará la solicitud de apoyo a laboratorio cuando este se requiera  en 
cualquiera de  los 74 municipios d e Santander, los cuales corresponden a la jurisdicción esta 
Autoridad Ambiental.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 
2. IDENTIFICAR Y CLASIFICAR LOS RIESGOS1 
 
CLASE  
General: es un Riesgo de todos los Procesos de Contratación adelantados por la Entidad 
Estatal, por lo cual está presente en toda su actividad contractual  
Específico:  es un Riesgo propio del Proceso de Contratación objeto de análisis.  
 
FUENTE  
Interno: es un Riesgo asociado a la operación, capacidad, o situación particular de la 
Entidad Estatal (reputacional, tecnológico  
Externo: es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratación, o 
asociado a asuntos  no referidos a la Entidad Estatal (desastres económicos, existencia 
de monopolios, circunstancias  electorales).  
 
ETAPA  
Planeación:  la etapa de planeación está comprendida entre la elaboración del Plan Anual 
de Adquisiciones y la fecha en la cual se decide continuar o no con el Proceso de 
Contratación.  Durante esta etapa, la Entidad Estatal elabora los estudios previos y el  
proyecto de pliegos de  condiciones o sus equivalentes  
Selección:  la etapa de selección está comprendida entre el acto de Apertura del Proceso 
de Contratación y la Adjudicación o la declaración de desierto del Proceso de 
Contratación  
Contratación:  Una vez adjudicado el contrato objeto del Proceso de Contratación, inicia 
la etapa  de contratación en la cual se debe cumplir con el cronograma previsto para la 
celebración del  contrato, el registro presupuestal, la publicación en el SECOP y el 
cumplimiento de los requisitos  para el perfeccionamiento, ejecución y pago  
Ejecución: la etapa de ejecución inicia una vez cumplidos los requisitos previstos para 
iniciar la ejecución del contrato respectivo y termina con el vencimiento del pla zo del 
contrato o la fecha de liquidación si hay lugar a ella. Esta etapa puede extenderse cuando 
hay lugar a garantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o a condiciones de 
disposición final o recuperación ambiental de las obras o bienes. En esta et apa se 
cumplen con las obligaciones previstas en el contrato , permitiendo el logro del objeto del 
Proceso de Contratación; en consecuencia los Riesgos frecuentes son los asociados al 
cumplimiento del contrato y el logro del objeto propuesto, el rompimiento  del equilibrio 
económico del contrato, los asociados a la liquidación y terminación del contrato y 
aquellos relacionados con el incumplimiento de la normativa posconsumo  
 
TIPO  
 
1 Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación, Colombia 
Compra eficiente  
 
 
Riesgos Económicos : son los derivados del comportamiento del mercado, tales como 
la fluctuación  de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulación de los 
mismos, entre otros  
Riesgos Sociales o Políticos : son los derivados de los cambios de las políticas 
gubernamentales y  de cambios en las condiciones sociales que tengan impacto en la 
ejecución del contrato  
Riesgos Operacionales : son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la 
suficiencia  del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, 
parámetros,  sistema s de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos 
inadecuados o insuficientes  
Riesgos Financieros: son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de 
liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el rie sgo de 
las condiciones financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como 
plazos, tasas, garantías,  contragarantías, y refinanciaciones, entre otros  
Riesgos Regulatorios: derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten 
la ecuación económica del contrato  
Riesgos de la Naturaleza: son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay 
intervención humana que puedan tener impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo 
los temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros  
Riesgos Ambientales: son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias 
de carácter ambiental, así como de las licencias, planes de manejo o de permisos y 
autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones 
de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre otras.  
Riesgos Tecnológicos: son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de 
voz y de datos, suspensión de servicios públicos, nuevos desarrollo s tecnológicos o 
estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, 
obsolescencia tecnológica  
 
3. Evaluar y calificar los Riesgos  
 
Asignar una categoría a cada Riesgo de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia así: raro, 
improbable,  posible, probable y casi cierto y valorarlos de 1 a 5 siendo raro el de valor más 
bajo y casi cierto el de valor más alto, como se indica en la Tabla 1.2 
  
Tabla 1 - Probabilidad del Riesgo  Pr
ob
ab
ilid
ad Categoría  valoración  
Raro (puede ocurrir excepcionalmente)  1 
 
2 ibidem  
 
 
Improbable ( puede ocurrir ocas ionalmente)  2 
Posible ( puede ocurrir e n cualquier momento 
futuro ) 3 
Probable ( probablemente va a  ocurrir )  4 
Casi cierto ( ocurre en la mayoría de 
circunstancias ) 5 
 
Determinar el impacto del Riesgo, utilizando la Tabla 2, analizando los siguientes criterios: 
(i) la calificación cualitativa del efecto del Riesgo, y (ii) la calificación monetaria del Riesgo, 
la cual  corresponde a la estimación de los sobrecostos ocasion ados por la ocurrencia del 
Riesgo como un  porcentaje del valor total del presupuesto del contrato. La Entidad Estatal 
debe escoger la mayor  valoración resultante de los criterios (i) y (ii) para determinar el 
impacto del Riesgo  
Tabla 2 impacto de riesgo  
 
IMPACTO  
Califica
ción 
cualitati
va Obstruye la 
ejecución del 
contrato de manera 
intrascendente  Dificulta la 
ejecución del 
contrato de manera 
baja, aplicando 
medidas mínimas 
se puede lograr el 
objeto contractual   Afecta la ejecución 
del contrato sin 
alterar  el beneficio 
para las partes  Obstruye la 
ejecución del 
contrato  
sustancialmente 
pero aun asi 
permite la 
consecución del 
objeto contractual  Perturba la 
ejecución del 
contrato de manera 
grave 
imposibilitando la 
consecución del 
objeto contractual  
Califica
ción 
monetar
ia Los sobrecostos no 
representan mas 
del uno por ciento 
(1%) del valor del 
contrato  Los sobrecostos no 
representan mas 
de  cinco por ciento 
del valor del 
contrato  Genera el impacto 
sobre el valor del 
contrato entre el 
cinco por ciento 
(5%) y el quince por 
ciento (15%)  Incremente el valor 
del contrato entre 
el quince por ciento 
(15%) y el treinta 
por ciento (30%)  Impacto sobre el 
valor del contrato 
en mas del treinta 
por ciento (30%)  
categorí
a 
valoraci
ón insignificante  Menor  moderado  mayor  catastrófico  
1 2 3 4 5 
 
 
Tabla 3 - valoración  del Riesgo  
 
IMPACTO  
 Calificación cualitativa  Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente  Dificulta la 
ejecución 
del contrato 
de manera 
baja, 
aplicando 
medidas 
mínimas se 
puede lograr 
el objeto 
contractual   Afecta la 
ejecución del 
contrato sin 
alterar el 
beneficio 
para las 
partes  Obstruye la 
ejecución del 
contrato  
sustancialmente 
pero aun as i 
permite la 
consecución del 
objeto 
contractual  Perturba la 
ejecución del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitando 
la consecución 
del objeto 
contractual  
 
 
 Calificación monetaria  Los sobrecostos 
no representan 
mas del uno por 
ciento (1%) del 
valor del cont rato Los 
sobrecostos 
no 
representan 
mas de  
cinco por 
ciento del 
valor del 
contrato  Genera el 
impacto 
sobre el valor 
del contrato 
entre el cinco 
por ciento 
(5%) y el 
quince por 
ciento (15%)  Incremente el 
valor del 
contrato entre el 
quince por 
ciento (15%) y el 
treinta por ciento 
(30%)  Impacto sobre 
el valor del 
contrato en 
mas del treint a 
por ciento 
(30%)  
 categoría   
valoración  insignificante  Menor  moderado  mayor  catastrófico  
 1 2 3 4 5 PROBABILIDAD  Raro (puede 
ocurrir 
excepcionalmente)  1 2 3 4 5 6 
Improbable (puede 
ocurrir 
ocasionalmente)  2 3 4 5 6 7 
Posible (puede 
ocurrir en 
cualquier 
momento futuro)  3 4 5 6 7 8 
Probable 
(probablemente va 
a ocurrir )  4 5 6 7 8 9 
Casi cierto (ocurre 
en la mayoría de 
circunstancias)  5 6 7 8 9 10 
 
Tabla 4 – Categoría del Riesgo  
Valoración del riesgo  categoría  
8, 9 y 10  Riesgo extremo  
6 y 7  Riesgo alto  
5 Riesgo medio  
2, 3 y 4  Riesgo bajo  
 
 
La Entidad Estatal debe evaluar cada uno de los Riesgos identificados, estableciendo el  
impacto de los mismos frente al logro de los objetivos del Proceso de Contratación y su 
probabilidad de ocurrencia. Esta evaluación tuvo como fin asignar a cada Riesgo una 
calificación en términos de impacto y de probabilidad, la cual permite establecer l a 
valoración de los Riesgos identificados y las acciones que se deban efectuar.  
 
4. Asignación y tratamiento de los Riesgos  
 
 
 
Una vez realizada la evaluación y calificación de cada uno de los Riesgos asociados al 
Proceso de Contratación, la Entidad Estatal debe establecer un orden de prioridades para 
decidir3 
a) Evitar el Riesgo, para lo cual debe decidir no proceder con la actividad que causa el 
Riesgo o buscar alternativas para obtener el beneficio del Proceso de Contratación.  
b) Transferir el Riesgo ha ciendo responsable a otra entidad quien asume las 
consecuencias de la materialización del Riesgo, típicamente se transfiere el Riesgo 
a través de las garantías previstas en el Proceso de Contratación o en las 
condiciones del contrato estableciendo con clar idad quien es el responsable. El 
principio general es que el Riesgo debe asumirlo la parte que pueda enfrentarlo en 
mejor forma, bien sea por su experiencia, conocimiento o papel dentro de la 
ecuación contractual, entre otras.  
c) Aceptar el Riesgo cuando no p uede ser evitado ni ser transferido o el costo de 
evitarlo o transferirlo  es muy alto. En este caso se recomiendan medidas para 
reducir el Riesgo o mitigar su impacto, así  como el monitoreo.  
d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento, cuando el Ri esgo debe ser 
aceptado. Para  el efecto se sugieren medidas como: (i) aclarar los requisitos, 
requerimientos y especificaciones y  productos del contrato; (ii) revisar procesos; (iii) 
establecer sistemas de aseguramiento de calidad en  los contratos; (iv) esp ecificar 
estándares de los bienes y servicios; (v) hacer pruebas e inspecciones de  los bienes; 
(vi) establecer sistemas de acreditación profesional; (vii) incluir declaraciones y 
garantías  del contratista; (viii) administrar la relación entre proveedores y  
compradores.  
e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo a través de planes de 
contingencia, en los  términos y condiciones del contrato, inspecciones y revisiones 
para revisar el cumplimiento del  contrato y programas de apremio para lograr el 
cumpli miento del contrato.  
 
5. Monitorear los Riesgos  
 
La Entidad Estatal debe realizar un monitoreo constante a los Riesgos del Proceso de 
Contratación pues  las circunstancias cambian rápidamente y los Riesgos no son 
estáticos. La matriz y el plan de tratamiento  deben ser revisadas constantemente y 
revisar si es necesario hacer ajustes al plan de tratamiento de  acuerdo con las 
circunstancias  
 
Finalmente, la Entidad Estatal debe monitorear los Riesgos y revisar la efectividad y el 
desempeño de las  herra mientas implementadas para su gestión. Para lo cual, debe: (i) 
asignar responsables; (ii) fijar fechas de  inicio y terminación de las actividades 
requeridas; (iii) señalar la forma de seguimiento (encuestas, muestreos  aleatorios de 
calidad, u otros); (iv) definir la periodicidad de revisión; y (v) documentar las actividades 
de monitoreo.  
 
 
3 ibidem  
 
 
6. Matriz de Riesgos  
 
FORMATO MATRIZ DE RIESGOS PROCESOS DE SELECCION ABREVIADA.xlsx  
 
 
 
MARIA CLEMENCIA GOMEZ TORRES   
Contratista secretaria general  
 
 
  
  
 
 
NEIRA JACKELINE CACERES RIOS  
Contratista  
 
1
General
Interno
Selección
Riesgos OperacionalesIdentificacion 
errada de la 
modalidad de 
contratacionAdelantar un 
proceso que no 
cumple con el 
lleno de los 
requistos 
prescritos en la 
Ley para este 
tipo de proceso1 1 2 RIESGO BAJO CASBuscar el 
mecanismo legal 
para subsanar la 
deficiencia a 
traves de los 
mecanismos de 
solucion 
alternativa y/o la 
revocatoria 
directa -Se 
verificara de 
acuerdo a las 
actividades y el 
valor la 
modalidad de 
contratacion 
cada vez que se 
inicie un proceso 
.1 1 2 RIESGO BAJO NOSupervisores,  
Contratistaen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoverificando el 
proceso de 
contratación 
adelantadoa la liquidacion 
del contrato 
2
General
interno
Selección
Riesgos Operacionales:Falta de
capacidad dela
Entidad Estatal
para promover y
adelantar la
selección del
contratista, 
incluyendo el
riesgo de
seleccionar 
aquellos que no
cumplan con la
totalidad delos
requisitos 
habilitantes ose
encuentren 
incursos en
alguna 
inhabilidad o
incompatibilidadSuscribir 
contrato conuna
persona que no
cumpla ellleno
de los requisitos2 2 4 RIESGO BAJO CASRealizar una
verificación y
aprobación de
las propuestas
deacuerdo alos
requisitos 
habilitantes de
los pliegos de
condiciones1 3 4 RIESGO BAJO SISupervisores,  
Contratistaen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoverificando el 
proceso de 
contratación 
adelantadoa la liquidacion 
del contrato 
3
General
interno
Contratación
Riesgos Operacionales:Que no se
presenten las
garantías 
requeridas enlos
Documentos del
Proceso de
Contratación o
que su
presentación sea
tardíaQue elcontrato
no se pueda
perfeccionar en
el tiempo
estipulado2 2 4 RIESGO BAJO CONTRATISTAHacer efectiva la
garantia de
seriedad dela
oferta1 1 2 RIESGO BAJO NOSupervisores,  
Contratistaen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoverificando el 
proceso de 
contratación 
adelantadoa la liquidacion 
del contrato 
4
General
Externo
Contratación
Riesgos tecnológicosFalla en la
plataforma para
realizar la
publicación del
documento del
contratoLa Entidad
Estatal está
obligada a
publicar en el
SECOP IIlos
Documentos del
Proceso 3 1 4 RIESGO BAJO CASContacto 
permanente con
elSECOP para
publicar en el
menor tiempo
posible1 1 2 RIESGO BAJO NOSupervisores,  
Contratistaen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoverificando el 
proceso de 
contratación 
adelantadoa la liquidacion 
del contrato 
5
General
interno
contratación
Riesgos Operacionales:Que no se
expida elregistro
presupuestal del
contratoQue elcontrato
no se puede
perfeccionar ni
iniciar por no
cumplir conesta
obligación1 4 5RIESGO MEDIO CASSeguimiento 
estricto ala
legalización del
contrato -
elaboración 
inmediata del
registro 
presupuestal1 1 2 RIESGO BAJO NOSupervisores,  
Contratistaen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoen el momento 
en que se 
presente el 
riesgoverificando el 
proceso de 
contratación 
adelantadoa la liquidacion 
del contrato CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE SANTANDER CAS
MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, SEDIMENTOS Y RESIDUOS 
PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS
¿A quién se le 
asigna?N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Fecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilid
ad
Impacto
Valoració
n 
Categorí
a
¿Cómo 
se realiza  
el 
monitore
o?
Periodici
dadFecha estimada en 
que se completa el 
tratamientoCategoríaTratamiento/Control a 
ser implementadoImpacto después del tratamiento
¿Afecta la 
ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento

CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE SANTANDER CAS
MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, SEDIMENTOS Y RESIDUOS 
PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS
¿A quién se le 
asigna?N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Fecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilid
ad
Impacto
Valoració
n 
Categorí
a
¿Cómo 
se realiza  
el 
monitore
o?
Periodici
dadFecha estimada en 
que se completa el 
tratamientoCategoríaTratamiento/Control a 
ser implementadoImpacto después del tratamiento
¿Afecta la 
ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento
6
General
Externo
Selección - Ejecucion
Riesgo Economico - Riesgo OperacionalPrecios 
Artificialmente 
Bajos. Se refiere 
a la posibilidad 
de que la 
propuesta 
económica 
adjudicada 
disponga de 
precios muy por 
debajo del 
presupuesto 
oficial, ó por 
debajo de los 
ítems que lo 
conformanImpacto 
económico 
desfavorable al 
Contratista2 2 4 RIESGO BAJO cas y contratistaImplementacion 
deControles en
la Fase
precontractual y
contractual que
aseguren la
eficiencia del
contratista enla
ejecucion del
contrato 
conforme ala
oferta tecnica y
economica 
presentada.2 1 3 RIESGO BAJOSi son muy 
bajos puede 
afectar la 
ejecución del 
contratoSupervisores,  
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contrato Comites 
Técnicos, 
Seguimiento a 
informes, 
requerimientos 
escritos-
Retroalimentació
n en los 
procedimientos 
adelantados por 
los responsables 
del tratamiento.A LA 
LIQUIDACION
7
General
Externo 
Ejecución
Riesgo Sociales o PoliticosOrden Público 
y Seguridad: 
Posible 
alteración social 
u ocurrencia de 
actos terroristas, 
paros, huelgas y 
demás que 
afecten el orden 
público y se 
situen en la 
zonas de 
influencia Imposibilidad 
parcial o total de 
realizar las 
labores 
inherentes2 2 4 RIESGO BAJO cas y contratistaSolicitar y
disponer de
Información 
confiable sobre
aspectos de
orden público en
la zonas de
influencia delos
Estudios y
Diseños. Labor a
cargo del
Consultor, 
solicitud de
Gestión y/o
acompañamient
o de las
autoridades 
competentes. 
Establecer un
plan de
contingencia.1 1 2 RIESGO BAJO SISupervisores,  
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoAtención al 
comportamiento 
de precios. 
Retroalimentació
n en los 
procedimientos 
adelantados por 
los responsables 
del tratamiento.A LA 
LIQUIDACION
CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE SANTANDER CAS
MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, SEDIMENTOS Y RESIDUOS 
PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS
¿A quién se le 
asigna?N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Fecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilid
ad
Impacto
Valoració
n 
Categorí
a
¿Cómo 
se realiza  
el 
monitore
o?
Periodici
dadFecha estimada en 
que se completa el 
tratamientoCategoríaTratamiento/Control a 
ser implementadoImpacto después del tratamiento
¿Afecta la 
ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento
8
General
Externo 
Ejecución
Riesgos de la SaludPresencia de 
Riesgos 
Biológicos. Se 
refiere a la 
posibilidad que 
durante la 
ejecución del 
contrato, los 
colaboradores 
del contratista, 
presenten 
sintomas de 
enfermedades 
altamente 
contagiosas y 
que afecten y 
deterioren la 
Salud del 
Personal. Deterioro notorio 
y grave de la 
salud y posible 
contagio2 2 4 RIESGO BAJO  cas y contratistaLa aplicación
preventiva delas
medidas de
Bioseguridad 
establecidas por
las Autoridades
de Salud en
Colombia ysus
respectivos 
Protocolos, 
Informar de
inmediato las
novedades de
salud.1 1 2 RIESGO BAJO SISupervisores,  
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoVerificación del 
pago de salarios 
y aportes 
parafiscales y 
honorarios para 
el caso de 
contratos por 
prestación de 
servicios de 
apoyo a la 
gestión.A LA 
LIQUIDACION
9
General
Externo
Ejecucion
Riesgos de la SaludDisponibilidad 
de los 
Elementos de 
Protección 
Personal. Se 
refiere a la 
posibilidad de 
que el 
Contratista no 
disponga o 
suministre a sus 
colaboradores de 
estudios y 
demas los 
Elementos de 
Protección 
Personal EPP y 
los de Riesgo 
Bilógico.Accidentes de 
trabajo y posible 
exposición a 
Riegos 
Biologicos2 2 4 RIESGO BAJO contratistaEl contratista
deberá 
suministrar 
todos losEPP a
sus 
colaboradores en
campo yoficina,
osolicitar ala
ARL que los
suministre 1 1 2 RIESGO BAJO SISupervisores,  
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoPrevio al inicio 
de la ejecución 
del contrato, el 
contratista 
deberá presentar 
certificación 
individual 
vigente del 
estado de salud 
de cada 
integrante 
colaborador 
(empleado o 
contratista) 
expedida por la 
ARLA LA 
LIQUIDACION
10
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesCambios 
normativos o 
por la 
expedición de 
normas 
posteriores a la 
celebración del 
contrato, que 
afecte las 
condiciones 
económicas, 
técnicas y/o 
jurídicas 
inicialmente 
pactadasque no se 
cumpla con las 
especificaciones 
tecnicas 
contratadas 2 2 4 RIESGO BAJO casrevision de la
nueva 
normatividad 1 1 2 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratorevision 
permanente de 
la normatividad 
existentea la liquidacion 
del contrato 
11
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesPrestación 
tardía o 
errónea del 
servicioIncumplimiento 
o demoras en el 
desarrollo del 
objeto del 
contrato 3 2 5RIESGO MEDIO CONTRATISTAseguimiento por
parte del
supervisor al
servicio prestado2 1 3 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoMediante los 
informes y la 
información 
solicitadaa la liquidacion 
del contrato 
CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE SANTANDER CAS
MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, SEDIMENTOS Y RESIDUOS 
PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS
¿A quién se le 
asigna?N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Fecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilid
ad
Impacto
Valoració
n 
Categorí
a
¿Cómo 
se realiza  
el 
monitore
o?
Periodici
dadFecha estimada en 
que se completa el 
tratamientoCategoríaTratamiento/Control a 
ser implementadoImpacto después del tratamiento
¿Afecta la 
ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento
12
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesQue el personal 
suministrado 
por el 
contratista no 
tenga las 
calidades 
requeridas para 
el desarrollo 
del rolQue el servicio 
no sea prestado 
por el personal 
idóneo o 
calificado, 
generando que 
el servicio se 
preste 
deficientemente2 2 4 RIESGO BAJO CONTRATISTAAnalizar que el
contratista tenga
experiencia e
idoneidad yesté
capacitado para
prestar elobjeto
del contrato1 1 2 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoevaluacion del 
personal de 
acuerdo a lo 
solicitado en el 
pliego de 
condicionesa la liquidacion 
del contrato 
13
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesQue el personal 
suministrado por 
el contratista no 
tenga las 
calidades 
requeridas para 
el desarrollo del 
rolPosibles 
situaciones de 
riesgo de 
contagio en la 
provisión y/o 
contaminacion 
de las muestras 
en la prestación 
de servicios por 
parte del 
contratista3 3 6 RIESGO ALTOCAS Y 
CONTRATISTAExigencia por
parte del
supervisor dela
Entidad Estatal
del 
cumplimiento de
las condiciones
de aseo y
dotación con
elementos de
protección 
personal2 2 4 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoSeguimiento al 
cumplimiento de 
los protocolos de 
bioseguridad, al 
esquema de 
vacunación, 
alertar sobre 
sintomas, 
personal 
utilizadoa la liquidacion 
del contrato 
14
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesDemora en la 
ejecución y 
Presentación de 
los servicios por 
causas 
atribuibles al 
contratistaInucmplimiento 
en los plazos de 
entrega y atraso 
en el 
cronograma de 
actividades 
previstas3 2 5RIESGO MEDIO CONTRATISTASeguimiento del
contrato según
cláusula de
obligaciones y
responsabilidade
sdelcontratista.
Ajustes en el
cronograma de
actividades y
plan de trabajo.2 1 3 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoMediante el 
seguimiento y 
verificación 
permanente al 
cumplimiento de 
las obligaciones 
contractualesa la liquidacion 
del contrato 
15
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesErrores en los 
resultados de 
medicion y 
exactitud que 
emitan los 
equipos objeto 
de calibraciónEjecución 
defectuosa o 
incompleta del 
objeto 
contratado, 
daños en los 
equipos3 3 6 RIESGO ALTO CONTRATISTAEstablecer como
requisito 
habilitante queel
proponente el
cuente con
certificado o
resolución de
acreditación 
vigente expedido
porelONAC de
lasmetodologías
para realizar la
calibración de
equipos en la
magnitud de
presión 
requerida2 2 4 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoMediante la 
verificación de 
los documentos 
aportados con la 
propuesta y el 
seguimiento 
permanente al 
cumplimiento de 
las obligaciones 
contractualesa la liquidacion 
del contrato 
16
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesIncumplimiento 
en las 
obligaciones 
contractuales o 
calidad en los 
servicios 
entregados sin 
que cumplan las 
especificaciones 
técnicas exigidasEjecución 
defectuosa o 
incompleta del 
objeto 
contratado, 
daños en los 
equipos, retrasos 
en la ejecución 
del contrato. 4 3 7 RIESGO ALTO CONTRATISTAConstitución de 
las pólizas de 
Cumplimiento y 
calidad por parte 
del contratista. 
Ajustes en el 
cronograma de 
actividades y 
plan de trabajo. 
Inicio de 
trámites 
administrativos y 
multas en caso 
de ser necesario.2 2 4 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoMediante el 
seguimiento 
permanente al 
cumplimiento de 
las obligaciones 
contractualesual
esa la liquidacion 
del contrato 
CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE SANTANDER CAS
MATRIZ DE RIESGOS 
OBJETO: CONTRATAR LOS SERVICIOS DE UN LABORATORIO ACREDITADO POR EL IDEAM PARA ESTABLECER LA CALIDAD Y CARACTERÍSTICAS FISICOQUÍMICAS Y 
MICROBIOLÓGICAS EN LOS DIFERENTES CUERPOS DE AGUA LOTICOS Y LENTICOS, AGUAS RESIDUALES, AGUAS SUBTERRÁNEAS, SUELOS, LODOS, SEDIMENTOS Y RESIDUOS 
PELIGROSOS DE LOS DIFERENTES USUARIOS Y FUENTES HÍDRICAS QUE HACEN PARTE DE LA JURISDICCIÓN DE LA CAS
¿A quién se le 
asigna?N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Fecha estimada en 
que se inicia el 
tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilid
ad
Impacto
Valoració
n 
Categorí
a
¿Cómo 
se realiza  
el 
monitore
o?
Periodici
dadFecha estimada en 
que se completa el 
tratamientoCategoríaTratamiento/Control a 
ser implementadoImpacto después del tratamiento
¿Afecta la 
ejecución del 
contrato?
Responsable por 
implementar el 
tratamiento
17
especifico 
externo
Ejecucion
riesgos operacionalesDaños 
ocasionados a 
los equipos 
durante la 
ejecucion de las 
actividadesEquipo fuera de 
servicio, con 
daño parcial o 
daño total.4 3 7 RIESGO ALTO CONTRATISTAAcompañamient
o a las 
actividades de 
calibracion y 
entrega oficial 
del equipo por 
parte del 
proveedor.3 1 4 RIESGO BAJO SISupervisores, 
ContratistaAl inicio de la 
ejecución del 
contratoA la terminación 
de la ejecución 
del contratoMediante el 
seguimiento 
permanente al 
cumplimiento de 
las obligaciones 
contractualesual
esa la liquidacion 
del contrato 
En caso de que la entidad no reciba observaciones a la presente Matriz de Riesgos, esta se entiende ACEPTADA.NOTA: Los riesgos previsibles asignados al contratista, se deberán entender siempre incorporados en la propuesta del mismo. Así, en caso de que el riesgo que se materialice haya sido aceptado por el contratista, NO podrá alegarse por parte de este algún desequilibrio 
económico del contrato 