in 
Al:tEA METROPOUTANA DE BUCARAMANGA -.—..............--,-- MATRIZ DE RIESGOS CONFORME DECRETO 1082 DE 2015 
CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS 
o Z 
CLASE 
FUENTE .zc a < W w o a- 
DESCRIPCIÓN 
(Que  puede  pasar  y  como  puede  
ocurrir)  
CONSECUENC IA 
PROBABILIDAD OCURR ENCIA 
IMPACTO  
CALIFICACIÓN TOTAL 
PRIORIDAD 
¿A QUIEN SE LE ASIGNA? 
TRATAMIENTO/CONTROLES A SER 
IMPLEMENTA DOS IMPACTO DESPUÉS 
DE TRATAMIENTO 
AFECTA EL EQUILIBRIO 
ECONÓMICO DEL CONTRATO? 
PERSONA RESPONSABLE POR 
IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO 
FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA 
EL  TRATAMIENTO 
FECHA  ESTIMADA EN  QUE  SE 
COMPLETA  EL TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN 	. PROBABILIDAD 
IMPACTO  
CALIFICACIÓN 
TOTAL  
COMO SE  REALIZA 
EL MONITOREO? 
PERIODICIDAD 
¿CUANDO? 
RIESGOS EN LA ETAPA DE PLANEACIÓN 	 37411~ ,  
1 
General 
Interno  c 0 
o = 
a 
<->  
Operacional No tener claridad en la descripción 
del servicio requerido, o en las 
obligaciones a ejecutar por el 
contratista. Nulidad del contrato por 
violación del principio de 
planeación. De otro lado, el 
resultado de su ejecución es 
algo que no se necesita. --_. 
2 
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratante  Una buena identificación de la 
necesidad y formulación del alcance y 
de las Actividades del contrato de 
prestacion de servicios a contratar. zr-- — 
2 tu cc o cm •"- 
'  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
o z 
Subdirecciones  y  Oficina  
de  Contratacion  
Desde  la  elaboración  de  
los  estudios  previos  
Antes  de  iniciar  la  etapa  de  
contratación.  Seguimiento al plan 
de compras 
y a la elaboración 
de estudios previos 
Permanente  
, 	RIESGOS EN LA ETAPA DE SELECCIÓN ..,....i..—._ 	 . 	es_, 	 . —,,......- 
2 
General 
Interno  
Selección  
Operacional 
Selección de un contratista que se 
encuentre incurso en alguna 
inhabilidad o incompatibilidad. Deficiencia en la selección del 
contratista. Ejecución del 
contrato no confiable. 
Raro(1)  " a c cu 
Riesgo  bajo(2,3  y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratante  
Revision y verificacion de los 
antecedentes del contratista y la 
gravedad del mismo. — 
2 
c‘ 
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
o z 
Secretaría  General 
Desde  el inicio  de  la  selección  del 
contratista  
Antes  de  iniciar  la  etapa  de  
contratación.  Seguimiento al 
proceso de selección 
o aceptación del 
contratista de 
estudios previos 
Permanente  
3 7a1 
<3, 
Externo  
Selección  
Operacional 
0 B  Ó u   • 
g B  o 
ro  o  
n)  
O• -••• O  o 
B.  o 	CP 
O: 	7-  7 o 
o  CD 
CD 
CD uon cp  
'5• 7  z  • 
Q  —1  u <9  22 	—I  • 
o • 
j 
Demora en la elaboracion de los 
documentos necesarios para la 
futura contratacion. 2 — 
cc 
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratista  Verificar los requisitos y 
especificaciones del contrato y que 
sea posible corregir el riesgo sin 
alterar los Terminos del contrato — z•--- o .3 cc 
Insignificante(1)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
sw, 
Secretaría  General 
Desde  el inicio  de  la  selección  del 
contratista  
Antes  de  iniciar la  etapa  de  contratación.  
El Supervior junto 
con el contratista 
revisar cada uno de 
los documentos 
presentados para la 
aprobacionde la hoja 
de vida 
-D1.. 
Permanente  
II- 
°' ÁREA ME mon LITANA 	 MATRIZ DE RIESGOS CONFORME DECRETO 1082 DE 2015 DE BUCARAMANGA  
CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS 
Z 
CLASE 
FUENTE 
ETAPA o e_ F- 
DESCRIPCIÓN 
(Que  puede  pasar  y  como  puede  
ocurrir)  
CONSECU ENCIA 
PROBABILIDAD OC URRENCIA  
IMPACTO 
CALIFICACIÓN  TOTAL 
PRIORIDAD 
A QUIEN  SE LE ASIGNA?  
TRATAMIENTO/CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS IMPACTO DESPUÉS 
DE TRATAMIENTO 
AFECTA  EL  EQUILIBRIO 
ECONÓMICO DEL CONTRATO? 
PERSONA RESPONSA BLE POR 
IMPLEMENTAR  EL  TRATAMIENTO 
FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA 
EL TRATAMIENTO 
FECHA  ESTIMADA EN QUE SE 
COMPLETA EL TRATAMIEN TO 
MONITOREO Y REVISIÓN PROBABILIDAD 
IMPACTO 
CALIFICACIÓN 
TOTAL 
COMO SE REAL IZA 
EL  MONITOREO? 
PERIODICIDAD 
,CUANDO? 
• ,., 	-,112.-*- , , 	, s:.,,  	RIESGOS EN LA ETAPA DE EJECUCIÓN 	 Siillibui,„ _ 
4 <79 
&" o có 
Externo  
Ejecución  
Operacional Incumpliento de las Obligaciones 
Asigandas por parte del 
CONTRATISTA durante la . 
ejecucion del contrato Problemas de costos y/o 
cumplimientos de los plazos de 
ejecucion del contrato --- ,.._ 
2 (11 
cc c‘i ,,.„ 
2 Q> 
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el riesgo  
2 Contratista  Verificar los requisitos y 
especificaciones dell contrato y que 
i sea posible corregirel riesgo sin 
alterar los Terminos del contrato 
Raro(1)  
Insignificante(1)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  _ 
•<-71 
Contratista  
Revision  de  actas  e  
informes  de  ejecucion  • 
Mensual El Supervior junto 
con el contratista 
revisar cada uno de 
los documentos 
presentados durante 
la ejecucion del 
contato 
Mensual 
5 
General 
Interno  
Ejecución  
Operacional 
Incumplimientio del contratista con 
el pago de la seguridad social y 
atención a los parafiscales. No garantiza la seguridad social 
por consiguiente se podría 
presentar una afectación en la 
ejecución del contrato. 
Raro(1)  
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratante  
Revision y verificacion de la afiliacion a 
sistema de seguridad social,y el pago 
de los aportes. ^ 
—11-  CV 
i: 
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
o z 
Secretaría  General 
Desde  el inicio  de  la  
selección  del 
contratista   
Antes  de  iniciar  la  
etapa  de  
contratación.  Seguimiento al 
proceso de selección 
o aceptación del 
contratista de 
estudios previos 
Permanente  
6 7-2 
I et> 
(9 
Externo  
Ejecución  
Operacional • 
Enfermedad General y accidentes 
que puedan generar incapacidad 
discapacidad, muerte del 
contratista entre otros Problemas en la ejecucion del 
contrato y/o incumplimientos de 
los plazos de ejecucion del 
contrato 
Improbable(2)  
éZi 
1 . 
1)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el  riesgo  
Contratista  Reducción de la probabilidad de 
ocurrencia del evento con actividaes 
y programas de prevención en 
seguridad industrial y ocupacional `-1-• o 
«3 í: 
Insignificante(1)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
.<7.) --
con Contratista  
Seguimiento  e  implementacion  de  
planes  y  programas  de  
prevencion  y  salud en  el trabajo  
Mensual El Supervior junto 
el contratista 
implemetarn habitos 
saludables y
chequeos periodicos 
Mensual 
Página 2 de 4 
4 
ÁREA METROPOL ITANA 
DE BUCARAMANGA - -- MATRIZ DE RIESGOS CONFORME DECRETO 1082 DE 2015 . 
CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS 
o w 
E o ._ J, 2 
ETAPA o a. 
1= 
DESCRIPCIÓN 
(Que  puede  pasar  y  como  puede  
ocurrir)  III
E CONSECUENC IA 
PROBABILIDAD  OCURRENCIA  
IMPACTO 
CALIFICACIÓN TOTAL  
a o E a. 
‹;  A QUIEN SE LE ASIGNA? 
11401-.= • 
TRATAMIENTO/CONTROLE S A SER 
IMPLEMENTAD OS IMPACTO DESPUÉS 
DE TRATAMIENTO 
AFECTA EL EQUILIBRIO 
ECONÓMICO DEL  CONTRATO? 
PERSONA RESPONSABLE POR 
IMPLEMENTAR EL  TRATAMIENTO 
FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA 
EL  TRATAMIENTO  
FECHA ESTIMADA EN QUE SE 
COMPLETA EL  TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN PROBABILIDAD 
IMPACTO 
CALIFICACIÓN 
TOTAL 
COMO  SE  REALIZA  
EL  MONITOREO?  
PERIODICIDAD 
¿CUANDO? 
7 0 co 
Externo  
Ejecución  
Operacional Riesgo por mal uso de la 
información administrada por el 
contrastista. Se materializa cuando el 
contratista en cumplimiento de 
sus obligaciones adminsitra 
información y la usa en 
actividades diferentes al 
desarrollo de su objeto 
contractual o no entrega a la 
Entidad. 	' 
Improbable(2)  
Moderado(3)  
Riesgo  medio(5)  
Evitar  el riesgo  
contratista  probabilidades de ocurrencia con 
divulgación de politicas sobre la 
administracion de la información 
documental y magnética. 
Monitoreo a las fuentes de informacion 
usadas por el contratista y en la 
entrega de la informacion. 
Raro(1)  
15 0 4) 
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
o 0 t' zi 
Supervisor  y  Conttratista  
Seguimiento  e  implementacion  la  
ley  de  Habeas  Data  y  de  Archivo  
Mensual El Supervior junto 
con el contratista 
implementan y 
registran la 
informacion según la 
ley de archivo y 
demas normativa 
vigente c—ip = ,,, 0 a) 
8 0 0 o 
Interno  
Ejecución  
Regulatorio  
Por cambios en la Normatividad 
tecnica durante la ejecucion del 
contrato. Documento Patrimonial al 
contratista. 
Expedicion de normas que 
impongan nuevos tributos, 
impuestos o cargas parafiscales 
que puedan afectar equilibrio 
economico del contrato. — 
1 
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3  y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratista  - 
Contratante  
Verificacion y cuantificacion de los 
costos que genera dicho cambio 
normativo 
Raro(1)  
Insignificante(1)  
Riesgo  bajo(2,3  y4)  
•c7) 
Contratista  - 
Contratante  
Revision  de  los  cambios  
normativos  
o 0 0 b El Supervior junto 
con el contratista 
revisar la 
actualizacion de 
normatividad acerca 
, de la ejecucion del 
contrato 
Mensual 
9 
General 
Interno  
Ejecución  
Naturaleza  Eventos de la Naturaleza, si que 
haya intervencion humana que 
tengan impacto en la ejecucion del 
contrato, por ejemplo temblores, 
inundaciones, fuertes Iluias, 
sequias etc. Perjuicios o perdida de los bines 
a cargo del contratista, 
causados por desastres 
naturalez 
Improbable(2)  
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
Reducir  la  Probabilidad 
Contratista  -  
Contratante  Acudir a las Autoridades publicas 
competentes en la recopilacion de 
datos estadisticos o fines oficiales, 
implementacion de aciones que 
mitiguen los impactos del suceso 
natural. 
Improbable(2)  
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
‹7› 
Contratista  - 
Contratante  
El Supervior junto  
contingencia  
seguimiento  e  
implementacion  de  los  
planes  de  contigencia,  
o , 0 b con el contratista se 
capacitan e 
implementan los 
planes de 
viegetes. 
Permanente  
10 
General 
Interno  
Ejecución  
Politicos  Eventos Políticos que impidan 
ejecutar, y alcanzar el objeto 
contractual Perjuicios o perdida de los 
bienes a cargo del contratista, 
caudados por disturbios 
actos terroristas y 
demas que se impida alcanzar 
el objeto contractual. 
( 
Raro(1)  
Menor(2)  
IRiesgo  bajo(2,3 y4)  
Evitar  el  riesgo  
Contratista  -  Contratante  Cordinar con las Autoridades 
Competentes el acompañamiento o 
verificacion de las condiciones de 
orden publico en las zonas de 
ejecucion de las actividades del 
contrato, y en caso de ser posible 
suspenderlo, hasta la normalizacion 
del orden publico ( `° violentos, 
Raro(1)  
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
i.75 .1) 
al n, -= 
8 
Seguimiento  e  
implementacion  de  la  
informacion  dada  por  
-0 o 
0 'o El Supervior junto 
con el contratista 
revisan la 
.informacion sobre la 
ejecucion del 
contrato .0 
b 
li• 	 r 1 . 	Página 3 de 4 
ÁREA METROPOLITANA 	 MATRIZ DE RIESGOS CONFORME DECRETO 1082 DE 2015 DE BUCARAMANGA -* 
CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS CLASE 
FUENTE 
ETAPA o c... r--' 
DESCRIP CIÓN 
(Que  puede  pasar  y  como  puede  
ocurrir)  
CONSEC UENCIA  
PROBABILIDAD  OCURRENCIA 
IMPACTO 
CALIFICACIÓN TOTAL  
PRIORIDAD 
A QUIEN SE  LE ASIGNA? 
TRATÁMIENTO/CONTROLES A  SER 
IMPLEMENTADOS IMPACTO DESPUÉS 
DE TRATAMIENTO 
AFECTA EL EQUILIBRIO 
ECONÓMICO DEL CONTRATO? 
PERSONA RESPONSABLE  POR 
IMPLEMENTAR EL  TRATAMIENTO 
FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA 
EL  TRATAMIENTO 
FECHA EST IMADA EN QUE SE 
COMPLETA EL TRATAMIENTO 
MONITOREO Y REVISIÓN PROBABILIDAD  
IMPACTO 
CALIFICACIÓN 
TOTAL 
COMO SE REALIZA 
EL MONITOREO? 
PERIODICIDAD 
¿CUANDO? 
11 
General 
Interno  
Ejecución  
Tecnologicos  
Falta en las telecomunicacione o 
en los soportes de informacion y 
obsolencia tecnologica. Perdida en el manejo de la 
informacion recopilada por el 
contratista de manera parcial o 
total 
Raro(1)  
Menor(2)  
Riesgo  bajo(2,3  y4)  
Evitar  el riesgo  
Contratista  Revision, ajuste y seguimiento en la 
estapa contractual de las metodotogias 
de almacenamiento y comunicación de 
la informacion. -,..-. -ir-,--  
Insignificante(1)  
Riesgo  bajo(2,3 y4)  
•,7) 03 0 ,I= r° o o o 
1 Relacion  de  Backup  de  
la  informacion  sobre  la  
ejecucion  del contrato  
Hasta  la  liquidación  del 
contrató Seguimiento del 
Supervisot y el 
contratista de la 
ejecución del 
contrato hasta su 
liquidación Te • u, 
12 TI 1 a> co 
Externo  
Ejecución  
Operacional 
Sospecha de caso positivo por 
contagio del visrus SARS-CoV-2 Cierre temporal de las 
instalacione físicas de la Entidad --rt's ---- CD MI mi -0 2 C1. nl- ---- 1, ›... o 
Riesgo  Extremo  (8,9,10)  
Evitar  el riesgo  
Contratante  
Fumigación y desinfección profunda 
de las instalaciones 
probable(4)  
t-3- ›, 03 
Riesgo  Extremo  (8,9,10)  
O zir 
 contartante  
En  el momento  en  que  se  
haga  el reporte  positivo  
.3 
ko Protocolo de 
bioseguridad 
implementado en la 
entidad 
permanente  
13 
General 
Externo  
Ejecución  
Operacional 
Sospecha de caso positivo por 
contagio del visrus SARS-CoV-2 Cuarentena y aislamiento en 
casa - teletrabajo de acuerdo a 
las condiciones y nivel de 
contagio .--,-,-. 
-2 
-2 E o. -11-- ,;-5 
1 Z 
Riesgo  Extremo  (8,9,10)  
Evitar  el riesgo  
03 . 
'1 
o o u Monitoreo permanente al personal 
puesto al servicio 
Suministro de medidas de protección 
, 
Seguimiento a través de pruebas 
serológicas al permanecer contagiado 
probable(4)  
',7--  
13 ›.. o 
Riesgo  Extremo  (8,9,10)  
.,T, 
contratista  
Relacion  de  Backup  de  la  
informacion  sobre  la  ejecucion  
del contrato  
co (" rt, CO 
"' Informe 
pormenorizado a 
través de las 
condiciones de los 
sintomas 
permanente  
Para cada caso, se debe realizar la valoración y calificacion de los riesgos de la contratacion: 
A. Prioridad del riesgo: Evitar el riesgo, Tranferir el riesgo, Aceptar el riesgo , Reducir la Probabilidad, Reducir las Consecuencias o el impacto 
B. Probabilidad del riesgo: Raro(1), Improbable(2), Posible(3), Probable(4), Casi cierto(5). 
C. Impacto: Insignificante(1), Menor(2), Moderado(3), Mayor(4), Catastrófico(5) 
D. Valoración total del riesgo: Se deben sumar las variaciones de probalidad e impacto, para obtener la vaoració toal del riesgo a). Riesgo bajo(2,3 y 4), b).Riesgo medio(5), c ). Riesgo alto(6 y 7), d). Riesgo extremo(8, 9.y 10), f). Catastrófico(5) 
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