                        REPÚBLICA DE COLOMBIA  
                       DEPARTAMENTO DEL PUTUMAYO         
                        MUNICIPIO PUERTO ASÍS  
                       INSTITUTO MUNICIPAL DE TRANSPORTE Y MOVILIDAD     
                       IMTRAM   
                    NIT 900545801 -7 
 
 
 
Oficina Ubicada en la calle 10 #30 -60 Barrio Alvernia  
Teléfono (608) 422 1143  
Email: imtram@puertoasis -putumayo.gov.co  
Puerto Asís - Putumayo  | 
Anexo 1 - MATRIZ DE RIESGO  
 
Análisis de Riesgos y la forma de mitigarlos:  
 
Por el plazo de ejecución y forma de pago del contrato, se observan riesgos previsibles que se 
analizan a continuación.  
 
Asignación de Riesgos  
 
De acuerdo con las disposiciones del  artículo 4 de la ley 1150 de 2007 y de los artículos 3, 15, 17 y el 
numeral 2 del artículo 2.2.1.2.5.2 del decreto 1082 de 2015 y con base en la metodología, para 
identificar y clasificar los riesgos elaborados por Colombia Compra Eficiente procede a tipi ficar, 
estimar y asignar los riesgos, de la represente contratación. Seguidamente se identifican y describen 
los riesgos, según el tipo y la etapa del proceso de contratación en la que ocurre. Luego se evalúan 
los riesgos teniendo en cuenta su impacto y su  probabilidad de ocurrencia y finamente, se establece 
un orden de prioridad teniendo en cuenta los controles existentes y en el contexto de los mismos, así:  
 
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo Descripci
ón Consecue
ncia de la 
ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
Impac to 
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/C
ontrol a ser 
implementado  Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del contrato?  
Responsable por implementar e  
l tratamiento   
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estim ada en que se completa  
 el tratamiento   Monitoreo y 
revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza  
el monitoreo?  
Periodicidad  1 
General  
Interno  
Planeación  
Operacional  Incumplimi
ento en el 
desarrollo 
de las 
obligacione
s 
contractual
es Incumplimie
nto en el 
objeto del 
Contrato  
3 
3 
3 
Riesgo bajo  
contratista  Presentación 
del informe los 
3 días 
siguientes al 
mes vencido  
1 
2 
3 
Riesgo Bajo  
SI 
Supervisor  Durant
e la 
ejecuci
ón del 
contrat
o  Seguimie
nto a l 
cumplimi
ento de 
las 
obligacio
nes Durant
e la 
ejecuci
ón del 
contrat
o 
 
 
 
 
 
 
                        REPÚBLICA DE COLOMBIA  
                       DEPARTAMENTO DEL PUTUMAYO         
                        MUNICIPIO PUERTO ASÍS  
                       INSTITUTO MUNICIPAL DE TRANSPORTE Y MOVILIDAD     
                       IMTRAM   
                    NIT 900545801 -7 
 
 
 
Oficina Ubicada en la calle 10 #30 -60 Barrio Alvernia  
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N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo Descri
pción  Consecu
encia de 
la 
ocurrenci
a del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/
Control a ser 
implementa d
o Impacto 
después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del contrato?  
Responsable por implementar e  
l tratamiento   
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se completa  
 el tratamiento   Monitoreo y 
revisión  Probabil idad 
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza  
el monitoreo?  
Periodicidad  2 
General  
Interno  
Contratación  
Operacional  Demora 
en la 
ejecuci
ón del 
contrat
o Retraso en 
la 
ejecución 
del 
contrato o 
insatisfacci
ón de la 
necesida d 
del 
Municipio  
3 
3 
3 
Riesgo Bajo  
contratista  
 Realizar 
seguimiento 
continuo al 
cumplimiento 
de las 
actividades  
1 
2 
3 
Riesgo Bajo  
No 
Supervisor  Dura
nte la 
ejecu
ción 
del 
contr
ato  Seguimient
o al 
cumplimien
to de las 
obligacione
s por parte 
del 
supervisor  Duran
te la 
ejecu
ción 
del 
contra
to 3 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  Retraso 
en la 
present
ación 
de los 
informe
s 
requeri
dos Retraso en 
la 
ejecución 
del 
contrato o 
insatisfacci
ón de la 
necesidad 
del 
Municipio  
3 
3 
3 
Riesgo Bajo  
contratista  El contratista 
mensualment
e deberá 
entregar 
informe de 
sus 
actividades  
1 
2 
3 
Riesgo Bajo  
No 
Supervisor  Dura
nte la 
ejecu
ción 
del 
contr
ato  Seguimient
o al 
cumplimien
to de las 
obligacione
s por parte 
del 
supervisor  Duran
te la 
ejecu
ción 
del 
contra
to 
 
PROBABILIDAD DEL RIESGO  
 
Una vez analizada la matriz de riesgos anexa a este estudio previo respecto del 
cumplimiento del contrato a celebrar, y en aras de salvaguardar el interés patrimonial, la 
Entidad  analizará si solicita  al futuro contratista constituir una garantía de cumpli miento del 
contrato.  
 
PROBABILIDAD DEL RIESGO  
 
NIVEL  CATEGORÍA  DESCRIPCIÓN  
1 Raro  Puede ocurrir excepcionalmente.  
2 Improbable  Puede ocurrir ocasionalmente  
3 Posible  Puede ocurrir en cualquier momento futuro.  
4 Probable  Probablemente va a ocurrir.  
5 Casi Cierto  Ocurre en la mayoría de las circunstancias.  
 
 
 
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IMPACTO DEL RIESGO  
 
 
IMPACTO  
 
 
 
 CLASIFICACIÓN 
CUALITATIVA   
 
Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente.  Dificulta la 
ejecución del 
contrato de 
manera baja. 
Aplicando 
medidas 
mínim as se 
puede lograr el 
objeto  
Contractual.   
Afecta la 
ejecución 
del 
contrato sin 
alterar el 
beneficio 
de las 
partes.   
Obstruye la 
ejecución del 
contrato 
sustancialmente 
pero aun así 
permite la 
consecución del 
objeto 
contractual.   
Perturba la 
ejecución del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitando 
la consecución 
del objeto 
contractual  
 
 
 
 
 CLASIFICACIÓN 
MONETARIA   
Los 
sobrecostos 
no 
representan 
más del uno 
por ciento 
(1%) del valor 
del contrato.   
Los sobrecostos 
no representan 
más del cinco 
por ciento (5%) 
del valor del  
contrato.  Genera un 
impacto 
sobre el valor 
del contrato 
entre el cinco 
(5%) y el 
quince por 
ciento (15%).   
Incrementa el 
valor del contrato 
entre el quince 
(15%) y el treinta 
por ciento (30%).  Impacto sobre 
el valor del 
contrato en 
más del trei nta 
por ciento 
(30%).  
CATEGORÍA  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
VALORACIÓN  1 2 3 4 5 
 
VALORACIÓN DEL RIESGO  
 IMPACTO  
  
 
 
 
CLASIFICACION  
 
 
 
 
CUALITATIVA   
 
Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente.  Dificulta la 
ejecuci ón del 
contrato de 
manera baja. 
Aplicando 
medidas 
mínimas se 
puede lograr el 
objeto 
contractual   
 
Afecta la 
ejecución 
del contrato 
sin alterar 
el beneficio 
de las 
partes.  Obstruye la 
ejecución 
del contrato 
sustancialm
ente pero 
aun así 
permite la 
consecució n 
del objeto 
contractual.   
Perturba la 
ejecución del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitan
do la 
consecución 
del objeto 
contractual.  
                        REPÚBLICA DE COLOMBIA  
                       DEPARTAMENTO DEL PUTUMAYO         
                        MUNICIPIO PUERTO ASÍS  
                       INSTITUTO MUNICIPAL DE TRANSPORTE Y MOVILIDAD     
                       IMTRAM   
                    NIT 900545801 -7 
 
 
 
Oficina Ubicada en la calle 10 #30 -60 Barrio Alvernia  
Teléfono (608) 422 1143  
Email: imtram@puertoasis -putumayo.gov.co  
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CLASIFICACION  
 
 
MONETARIA   
Los sobrecostos no 
representan más 
del uno por ciento 
(1%) del valor del 
contrato.   
Los 
sobrecostos no 
representan 
más del cinco 
por ciento (5%) 
del valor del 
contrato.  Genera un 
impacto 
sobre el 
valor del 
contrato 
entre el 
cinco (5%) 
y el quince 
por ciento 
(15%).   
Incrementa 
el valor del 
contrato 
entre el 
quince 
(15%) y el 
treinta por 
ciento 
(30%).  
Impacto 
sobre el 
valor del 
contrato en 
más del 
treinta por 
ciento (30%).  
 
CATEGORÍA   
VAL
ORA
CIÓ
N Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófic
o 
1 2 3 4 5  
PROBABILIDAD  Raro  1 2 3 4 5 6 
Improbable  2 3 4 5 6 7 
Posible  3 4 5 6 7 8 
Probable  4 5 6 7 8 9 
casi cierto  5 6 7 8 9 10 
 
VALORACIÓN DEL 
RIESGO  8, 9 Y 10  Riesgo Extremo  
6 y 7  Riesgo Alto  
5 Riesgo Medio  
2, 3 y 4  Riesgo Bajo  
 
 
Nota:  El nivel de probabilidad de ocurrencia de los riesgos y la afectación del contrato 
depende de la  efectividad  o no de las acciones  realizadas  por el contratista  para eliminar  o 
mitigar,  según  sea el caso, los riesgos que se presenten durante la ejecución del  contrato.  
 
 
 
_______________________________  
LEIDY KATHERINE PANTOJA MONTES  
DIRECTORA DE IMTRA M 
 
Proyecto   GRUPO EMPRESARIAL GEA S.AS./ ASESOR 
CONTRACTUAL  R/L LUISA FERNANDA DIAZ MONTEALEGRE    
Los arriba firmantes declaramos que hemos realizado el presente documento y los hemos encontrado ajustado a las normas y disp osiciones legales y/o 
técnicas vigentes y p or tanto, bajo nuestra responsabilidad lo presentamos para firmar.  
 
