 
MATRIZ DE RIESGOS  
 
ANÁLISIS DE RIESGOS  
 
Los eventuales riesgos que se derivan del proceso de contratación estriban en 
primer término en el incumplimiento del mantenimiento objeto del proceso 
contractual en el plazo pactado y los aspectos eminentemente técnicos, para lo 
cual, en sujeción a la exigencia legal se constituye Garantía Única Bancaria o de 
seguros por parte del Contratista como amparo a dichos riesgos.   
 
Es de anotar que el oferente adjudicatario del presente proceso de selección, en el 
moment o que incumpla con las obligaciones derivadas del contrato que se 
suscriba con  el Distrito  de Santiago de Cali, la entidad procederá de acuerdo con 
los lineamientos legales y convencionales a interponer multas, declarar el 
incumplimiento del contrato, la  caducidad del mismo y hacer efectivas las 
correspondientes pólizas que amparan el negocio jurídico resultante.  
 
Este análisis se realiza sobre los riesgos previsibles, en cumplimiento del artículo 
4º de la Ley 1150 de 2007, la asignación de riesgos se le endilga a la parte que 
mejor los controla ya sea el futuro contratista o la administración, esta asignación 
se da para mitigar el costo en caso que llegue a suceder, dependiendo de “(…)las 
particularidades de cada riesgo, las partes están en capacidad de e stablecer los 
mecanismos de mitigación de su impacto y de su cobertura, así como su 
asignación a los distintos agentes involucrados(…)” ( documento Conpes 3714).  
 
16.2 PROBABILIDAD DE RIESGO  
 
 
PROBABILIDAD DE RIESGO  
 
 CATEGORÍA  VALORACIÓN  PROBABILIDAD  
Raro (puede ocurrir excepcionalmente)  1 
Improbable (puede ocurrir ocasionalmente)  2 
Posible (puede ocurrir en cualquier momento futuro)  3 
Probable (probablemente va a ocurrir)  4 
Casi cierto (ocurre en la mayoría de circunstancias)  5 
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16.3 IMPACTO DE RIESGO  
 IMPACTO  
 CALIFICACIÓN CUALITATIVA  Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente  Dificulta la 
ejecución del 
contrato de 
manera baja. 
Aplicando 
medidas 
mínimas se 
puede lograr 
el objeto 
contractual  Afecta la 
ejecución del 
contrato sin 
alterar el 
beneficio 
para las 
partes  Obstruye la 
ejecución del 
contrato 
sustancialment
e pero aun así 
permite la 
consecución 
del objeto 
contractual  Perturba la 
ejecución del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitando la 
consecución del 
objeto  contractual  
 CALIFICACIÓN MONETARIA  Los sobrecostos 
no representan 
más del uno por 
ciento (1%) del 
valor del contrato  Los 
sobrecostos 
no 
representan 
más del cinco 
por ciento 
(5%) del valor 
del contrato  Genera un 
impacto 
sobre el valor 
del contrato 
entre el cinco 
(5%) y el 
quince por 
ciento (15%)  Incrementa el 
valor del 
contrato entre 
el quince (15%) 
y el treinta por 
ciento (30%)  Impacto sobre el 
valor del contrato 
en más del treinta 
por ciento (30%)  
 CATEGORÍA  VALORACIÓN  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
 1 2 3 4 5 PROBABILIDAD  Raro (puede ocurrir 
excepcionalmente)  1 2 3 4 5 6 
Improbable (puede 
ocurrir 
ocasionalmente)  2 3 4 5 6 7 
Posible (puede ocurrir 
en cualquier momento 
futuro)  3 4 5 6 7 8 
Probable 
(probablemente va a 
ocurrir)  4 5 6 7 8 9 
Casi cierto (ocurre en 
la mayoría de 
circunstancias)  5 6 7 8 9 10 
 
16.4 CATEGORÍA DEL RIESGO  
 
CATEGORÍA DEL RIESGO  
 
VALORACIÓN DEL RIESGO  CATEGORÍA  
8, 9 y 10  Riesgo Extremo  
6 y 7  Riesgo Alto  
5 Riesgo Medio  
2, 3 y 4  Riesgo Bajo  
 
 
 
 
 
 
16.5 MATRIZ PARA ANÁLISIS DE RIESGOS PREVISIBLES  
 
N
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
DESCRIPCION  
(Que puede pasar y, si es posible 
cómo puede pasar)  
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
IMPACTO  
VALORACION DEL RIESGO  
CATEGORIA  
¿A QUIEN SE LE ASIGNA?  
Tratamiento/Controles a ser 
implantados  IMPACTO 
DESPUÉS DEL 
TRATAMIENT
O 
¿Afecta la ejecución del Contrato?  
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
Tratamiento  
Fecha estimada en que se Finaliza el 
Tratamiento  MONITOREO Y 
REVISIÓN  Probabilidad  
Impacto  
Valoración del Riesgo  
Categoría  
Cómo se realiza el 
Monitoreo?  
Periodicidad 
¿Cuándo?  
1
1 E 
EX 
E 
Operacional  Desabaste
cimiento 
en el 
mercado 
de los 
repuestos 
solicitados 
para  el 
mantenimi
ento  
correctivo  Retrasos en 
el 
mantenimient
o correctivo 
de los 
sistemas de 
ventilación y 
aires 
independient
es. 1 4 5 
Medio  
CONTRATISTA  Hacer 
efectiva 
la póliza 
de 
cumplimi
ento del 
contrato.  1 3 4 
Bajo 
Si Coordinador 
del área 
jurídica, previo 
informe del 
supervisor 
designado.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
entrega 
y recibo 
a 
satisfacc
ión del 
objeto 
contrata
do. El 
superviso
r del 
contrato 
hace un 
seguimien
to 
continuo 
a la 
ejecución 
del 
mismo.  
Permanentemente  
2 E 
EX 
E 
Operacional  El 
Contratista 
no 
satisface 
las 
necesidad
es 
estipuladas 
en el 
contrato.  Incumplimien
to del objeto 
contractual y 
obligaciones 
estipuladas 
en el contrato  1 2 3 
Bajo 
CONTRATISTA  Hacer 
efectivas 
la póliza 
de 
cumplimi
ento y 
calidad 
del bien 
o 
servicio.  1 1 2 
Bajo 
Si Coordinador 
del área 
jurídica, previo 
informe del 
supervisor 
designado.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
entrega 
y recibo 
a 
satisfacc
ión del 
objeto 
contrata
do. El 
superviso
r del 
contrato 
verifique 
que las 
caracterís
ticas 
técnicas 
coinc iden 
o superan 
las del 
contrato.  
Permanentemente  
3 E 
EX 
E 
Operacional  No se 
realizan de 
forma  
correcta el  
mantenimi
ento objeto 
del 
contrato  Imposibilidad 
de atender 
las funciones 
y 
requerimient
os del área 
de 
mantenimient
o 1 3 4 
Bajo 
CONTRATISTA  Seguimi
ento a 
las 
actividad
es 
realizada
s por el 
contratist
a. 1 2 3 
Bajo 
N
o Supervisor del 
contrato.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
entrega 
y recibo 
a 
satisfacc
ión del 
objeto 
contrata
do. El 
superviso
r del 
contrato 
verifique 
que las 
actividade
s 
estipulada
s en el 
contrato 
sean 
llevadas a 
satisfacci
ón. 
Permanentemente  
N
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
DESCRIPCION  
(Que puede pasar y, si es posible 
cómo puede pasar)  
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
IMPACTO  
VALORACION DEL RIESGO  
CATEGORIA  
¿A QUIEN SE LE ASIGNA?  
Tratamiento/Controles a ser 
implantados  IMPACTO 
DESPUÉS DEL 
TRATAMIENT
O 
¿Afecta la ejecución del Contrato?  
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
Tratamiento  
Fecha estimada en que se Finaliza el 
Tratamiento  MONITOREO Y 
REVISIÓN  Probabilidad  
Impacto  
Valoración del Riesgo  
Categoría  
Cómo se realiza el 
Monitoreo?  
Periodicidad 
¿Cuándo?  
4 G 
EX 
E 
Regulatorio  Cambios 
en la TRM 
que 
impliquen 
un 
incremento 
en los 
costos de 
ejecución 
del 
contrato 
(aumento 
del costo 
de los 
repuestos 
importados
). Desequilibrio 
económico 
del contrato  1 5 6 
Alto 
CONTRATISTA  El 
contratist
a deberá 
evidenci
ar los 
increme
ntos que 
desequili
bren 
económi
camente 
el 
contrato  1 2 3 
Bajo 
Si Supervisor del 
contrato.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato.  Seguimie
nto del 
superviso
r en la 
ejecución 
del 
contrato.  
Permanentemente  
5 E 
EX 
E 
Jurídico  Los 
efectos 
derivados 
de paros, 
huelgas o 
situaciones 
de orden 
público.  Suspensión 
de las 
actividades 
del contrato.  1 5 6 
Alto 
COMPARTIDO  Hacer 
efectiva 
la póliza 
de 
cumplimi
ento y 
calidad 
del bien 
o 
servicio.  1 3 4 
Bajo 
Si Coordinador 
del área 
jurídica, previo 
informe del 
supervisor 
designado.  Desde el 
perfeccio
namient
o del 
contrato.  Una vez 
se 
liquide el 
contrato.  Informars
e sobre  la 
situación 
política y 
social del 
sector, a 
nivel 
municipal, 
departam
ental y 
nacional.  
Permanentemente  
6 E 
EX 
E 
Operacional  Estimación 
inadecuad
a de los 
costos por 
parte del 
oferente.  Mayores 
costos a 
cargo del 
contratista  1 5 6 
Alto 
CONTRATISTA  
Hacer 
efectiva 
la póliza 
de 
cumplimi
ento.  1 4 5 
Medio  
Si Coordinador 
del área 
jurídica, previo 
informe del 
supervisor 
designado.  Desde la 
firma del 
acta de  
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato.  Seguimie
nto del 
superviso
r en la 
ejecución 
del 
contrato.  
Permanentemente  
7 G 
EX 
E 
Regulatorio  Cambios 
en las 
normas, 
disposicion
es o 
directrices 
de la 
Administra
ción 
municipal 
durante la 
ejecución 
del 
contrato 
que sean 
aplicables 
al mismo.  Desequilibrio 
económico 
del contrato  1 4 5 
Medio  
COMPARTIDA  El 
contratist
a deberá 
evidenci
ar los 
cambios 
normativ
os que 
efectiva
mente 
desequili
bren 
económi
camente 
el 
contrato.  1 2 3 
Bajo 
Si Supervisor del 
contrato.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato.  Seguimie
nto del 
superv iso
r en la 
ejecución 
del 
contrato.  
Permanentemente  
N
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
DESCRIPCION  
(Que puede pasar y, si es posible 
cómo puede pasar)  
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
Probabilidad  
IMPACTO  
VALORACION DEL RIESGO  
CATEGORIA  
¿A QUIEN SE LE ASIGNA?  
Tratamiento/Controles a ser 
implantados  IMPACTO 
DESPUÉS DEL 
TRATAMIENT
O 
¿Afecta la ejecución del Contrato?  
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
Tratamiento  
Fecha estimada en que se Finaliza el 
Tratamiento  MONITOREO Y 
REVISIÓN  Probabilidad  
Impacto  
Valoración del Riesgo  
Categoría  
Cómo se realiza el 
Monitoreo?  
Periodicidad 
¿Cuándo?  
8 G 
EX 
E 
Operacional  Daño, 
perjuicio o 
pérdida  
de los 
bienes a 
cargo del  
Contratista
, durante la 
prestación 
del 
servicio.  Incumplimien
to del 
objeti vo, 
metas y 
responsabilid
ades del 
contrato  3 5 8 
Extremo  
CONTRATISTA  Exigir en 
el 
entorno 
de los 
seguros 
generale
s del 
contratist
a una 
cobertur
a para 
daños 
material
es. 2 3 5 
Medio  
N
o Coordinador 
del área 
jurídica, previo 
informe del 
supervisor 
designado.  Desde la 
firma del 
acta de 
inicio 
para la 
ejecució
n del 
contrato.  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato.  Seguimie
nto del 
superviso
r en la 
ejecución 
del 
contrato.  
Permanentemente  
 