 
 
 1 
Proceso Gesti ón Contractual   
Matriz de riesgos de contrataci ón directa  
Prestaci ón de servicios profesionales y/o apoyo a la gesti ón. 
   Código: GC-FR-013 
 Versión : 2     
Fecha de aprobación : 23-dic-2021  
  
ANEXO 1º  
 
 
 
 
 
 
No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción 
(Qué puede 
pasar y cómo 
puede pasar)   
Consecuencia de la 
ocurrencia del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración del riesgo  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Contr ol a ser 
implementado  Impacto  después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del contrato?  
 
Persona Responsable por 
implementar el tratamiento  
fecha estimada en la que se inicia  el 
tratamiento  
fecha estimada en la que se 
completa el tratamiento   
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría   
 
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?   
 
Periodicidad  
 
 
 
1 
General  
Externa  
Planeación  
Riesgos Operacionales  El futuro 
contratista no 
suscribe el 
contrato.  Retraso en el 
perfeccionamiento 
del contrato y 
consecuente con 
ello en el 
cumplimiento de los 
requisitos de 
ejecución, 
afectando la 
oportunidad en el 
logro de los 
objetivos y la 
necesidad que se 
satisfacen con la 
contratación.   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
5 
Moderado  
Contratista  Requerimiento al 
contratista para 
que suscriba el 
contrato 
realizando la 
aprobación  a 
través del 
SECOP,  en 
caso de no 
hacerlo dentro 
del día hábil 
siguiente  
requerir al área 
solicitante de la 
contratación 
para que 
establezca si se 
insiste en  el 
proceso o se 
cambia la 
persona  a 
contratar.   
 
 
1  
 
 
3  
 
 
4 
Moderado  
 
SI 
Supertransporte/Contratista  
En la etapa precontractual – una vez se  encuentre para 
aprobación en la plataforma SECOP II  
Una vez se suscriba el contrato o se cambie el futuro contratista  Realizando seguimiento 
en la plataforma SECOP 
II.  Única – en el 
plazo previsto 
para la firma . 
  
 
 
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Proceso Gesti ón Contractual   
Matriz de riesgos de contrataci ón directa  
Prestaci ón de servicios profesionales y/o apoyo a la gesti ón. 
   Código: GC-FR-013 
 Versión : 2     
Fecha de aprobación : 23-dic-2021  
 
 
 
2 
General  
Externa  
Planeación   
Riesgos Operacionales  Demora en la 
constitución de 
las garantías  
(Este riesgo no 
aplica sí en los 
Estudios 
Previos se 
justificó la no 
exigencia de la 
garantía ) Retrasa el inicio del 
contrato por no 
darse los supuestos 
legales para la  
ejecución  del 
contrato.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4 
Menor  
Contratista /Abogado 
contratos  Informar al 
contratista  y/o al 
enlace del área  
solicitante de la 
contratación el 
plazo 
establecido para 
la constitución 
de las garantáis   
 
 
1  
 
 
2  
 
 
3 
Menor  
 
SI 
Supertransporte /Abogado 
contratos  
Desde la suscripción del 
contrato.  
Hasta la fecha  que el 
contratista suba la 
garantía en la Plataforma 
SECOP II  Supertransporte /Aboga
do contratos  Desde la 
suscripción del 
contrato hasta la 
aprobación de la 
póliza.  
 
 
3 
General  
Externa  
Ejecución  
Riesgo operativo  No pago de 
honorarios por 
deficiencia en la 
presentación de la 
documentación para 
su procedencia.   Se afecta el PAC y 
se pueden generar 
reservas 
presupuestales 
para la entidad.  El 
contratista no 
percibe sus 
honorarios 
conforme la 
programación del 
PAC.   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
5 
Moderado  
Supertransporte/Contratista  Verificar por el  
contratista y la 
supervisión la 
completitud 
documental 
conforme los 
requisitos 
exigidos para 
cada pago 
atendiendo.  las 
instrucciones 
internas respecto 
al pago, en lo 
referente a los 
tiempos y 
forma tos 
establecidos en 
la entidad.   
 
 
1  
 
 
3  
 
 
4 
 
Moderado  
NO 
Contratista/Supervisor  
Desde el inicio  ejecución del contrato  
Hasta la finalización del contrato  De acuerdo con la forma de 
pago pactada se envía al 
contratista el archivo con los 
formatos para pago.  De acuerdo con la 
forma de pago 
establecida en el 
contrato.  
 
 
 
 
4 
General  
Externa  
Ejecución  
Riesgo regulatorio  Modificación de 
impuestos por 
cambio en la 
normatividad 
tributaria  Puede generar un 
incremento en el 
costo del servicio, y 
en consecuencia 
en el valor del 
contrato.   
 
 
1  
 
 
2  
 
 
3 
Menor  
Contratista  En caso de 
generarse un 
desequilibrio 
económico 
debidamente 
demostrado , se 
hará la revisión 
de valores para 
restablecer la 
ecuación 
contractual  1 2 3 
 
Menor   
NO 
Contratista/supervisor   
Desde la firma del contrato  
Hasta la finalización del contrato  Verificando la normatividad 
tributaria aplicable a la 
ejecución contractual  Desde el inicio del 
contrato hasta  la 
finalización de la 
ejecución.  
 
 
 3 
Proceso Gesti ón Contractual   
Matriz de riesgos de contrataci ón directa  
Prestaci ón de servicios profesionales y/o apoyo a la gesti ón. 
   Código: GC-FR-013 
 Versión : 2     
Fecha de aprobación : 23-dic-2021  
 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
5 
General  
Externa  
Ejecución  
Riesgo operacionales  Se presentan 
retrasos en  el 
cumplimiento de las 
obligaciones o en  la 
entrega de informes 
o los productos por 
parte del contratista, 
o no se ajustan a lo 
requerido en el 
contrato.  Se afecta la 
oportunidad y/o 
calidad de los 
servicios 
contratados o 
productos 
entregados.   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
5 
Moderado  
Contratista/Supervisor  Debida 
supervisión del 
contrato sobre la 
ejecución del 
objeto contractual 
y el cumplimiento 
de las 
obligaciones por 
parte del 
contratista.   
 
 
1  
 
 
3  
 
 
4 
Moderado  
 
SI 
Supervisor  
Desde la  ejecución  del contrato  
Hasta la finalización del contrato  El supervisor  efectuará 
requerimientos  Permanente  
6 
General  
Interno -Externo  
Planeación -  Ejecución  
Riesgos Operacionales  Conflicto de 
intereses, 
inhabilidades o 
incompatibilidades  
sobrevinientes .  Terminación 
anticipada y/o 
cesión del contrato 
producto de 
inhabilidades .  2 2 4 
 Menor  
Contratista/Supervisor  Si durante la 
ejecución se 
llegara a 
presentar una 
situación 
sobreviniente de 
conflicto de 
intereses o 
inhabilidad , dar el 
tratamiento de 
acuerdo con los 
parámetros 
designados por la 
Supertransporte.  1 2 3 
  Menor  
SI 
Contratista/supervisor   
Desde la etapa precontractual  
Hasta la finalización del contrato  Frente a una inhabilidad o 
conflicto de interés 
sobreviniente el contratista 
deberá informar a la entidad 
para adoptar las medid as 
que en derecho 
correspondan.  Durante la 
ejecución del 
contrato.  
7 
General  
Interno- 
Ejecución  
Riesgos Operacionales  Ausencia temporal o 
definitiva por 
enfermedad o 
muerte del  
Contratista.  Afectación a la  
ejecución del  
contractual.  2 2 4 
Menor  
Contratista  Suspensión, 
cesión o 
terminación del 
contrato , de 
acuerdo  con la 
situación 
presentada por el 
contratista.  1 2 3 
Menor  
SI 
Contratista/supervisor   
Desde la ejecución del contrato  
Hasta la finalización del contrato  Monitoreo realizado por el 
supervisor del contrato 
durante la ejecución del 
mismo.  Durante el plazo de 
ejecución y hasta la 
terminación del 
contrato . 
 
 
 4 
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Matriz de riesgos de contrataci ón directa  
Prestaci ón de servicios profesionales y/o apoyo a la gesti ón. 
   Código: GC-FR-013 
 Versión : 2     
Fecha de aprobación : 23-dic-2021  
 
PROBABILIDAD  
 
 
 CATEGORÍA  VALORACIÓN  PROBABILIDAD  RARO (PUEDE OCURIR EXCEPCIONALMENTE)  1 
IMPROBABLE (PUEDE OCURIR OCASIONALMENTE)  2 
POSIBLE (PUEDE OCURIR EN CUALQUIER MOMENTO FUTURO)  3 
PROBABLE (PROBABLEMENTE VA A OCURIR)  4 
CASI CIERTO (OCURRE EN LA MAYORIA DE LAS CIRCUNSTACIAS)  5 
 
IMPACTO DEL RIESGO    
         
IMPACTO    
CALIFICACIÓN CUALITATIVA  Obstruye la 
ejecución del 
contrato de manera 
intrascendente  Dificulta la ejecución del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas 
mínimas se puede lograr el 
objeto contractual.  Afecta la 
ejecución del 
contrato sin 
afectar el 
beneficio para las 
partes  Obstruye la ejecución del 
contrato sustancialmente 
pero aún así permite la 
ejecución del objeto 
contractual  Perturba la ejecución del 
contrato de manera grave 
imposibilitando la 
consecución del objeto 
contractual    
CALIFICACIÓN MONETARIA  Los sobrecostos no 
representan más del 
uno por ciento (1%) 
del valor del contrato  Los sobrecostos no 
representan más del cinco 
por ciento (5%) del valor 
del contrato.  Genera un 
impacto sobre el 
valor del contrato 
entre el cinco 
(5%) y el quince 
por ciento  (15%)  Incrementa el valor del 
contrato entre el quince por 
ciento (15%) y el treinta 
(30%) y  Impacto sobre el valor del 
contrato más del treinta por 
ciento (30%).    
 
CATEGORIA   
VALORACIÓN  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico    
1 2 3 4 5   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
 
 
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Proceso Gesti ón Contractual   
Matriz de riesgos de contrataci ón directa  
Prestaci ón de servicios profesionales y/o apoyo a la gesti ón. 
   Código: GC-FR-013 
 Versión : 2     
Fecha de aprobación : 23-dic-2021  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VALORACIÓN DEL RIESGO  
IMPACTO    
CALIFICACIÓN CUALITATIVA  Obstruye la ejecución del contrato 
de manera intrascendente.  Dificulta la ejecución del 
contrato de manera baja. 
Aplicando medidas mínimas 
se puede lograr el objeto 
contractual.  Afecta la ejecución del 
contrato sin afectar el 
beneficio ara las partes  Obstruye la ejecución del 
contrato sustancialmente pero 
aún así permite la ejecución 
del objeto contractual.  Perturba la ejecución del 
contrato de manera grave 
imposibilitando la consecución 
del objeto contractual.    
CALIFICACIÓN MONETARIA  Los sobrecostos no representan 
más del uno por ciento (1%) del 
valor del contrato.  Los sobrecostos no 
representan más del cinco por 
ciento (5%) del valor del 
contrato  Genera un impacto sobre el 
valor del contrato entre el 
cinco (5%) y el quince por 
ciento (15%)  Incrementa el valor del 
contrato entre el quince por 
ciento (15%) y el trei nta (30%) 
y  Impacto sobre el valor del 
contrato más del treinta por 
ciento (30%).    
CATEGORIA  VALORACIÓN  Insignificante  Menor  Moderado   Mayor  Catastrófico     
1 2 3 4 5   
Raro (puede ocurrir excepcionalmente)  1 2 3 4 5 6   
Improbable (puede ocurrir ocasionalmente)  2 3 4 5 6 7   
Posible (puede ocurrir en cualquier momento futuro)  3 4 5 6 7 8   
Probable (Probablemente va a ocurrir)  4 5 6 7 8 9   
Casi cierto (ocurre en la mayoría de las circunstancias)  5 6 7 8 9 10   
 
 