1 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
GCT.F.07  Versión 2  Verificar  su vigencia  en el Listado  Maestro  de Documentos   
  
MATRIZ  DE RIESGOS  EN CONTRATACIÓN  -JBB No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo   
 
 
Descripción (que  
puede pasar y,  
como puede  
ocurrir)   
 
 
 
Consecuencia de 
la Ocurrencia del 
Evento  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoracion  del Riesgo  
 
Categoria   
 
 
 
 
¿A quien  se le 
asigna?   
 
 
 
Tratamiento  / 
Controles a ser  
implementados  Impacto  Despúes  del 
Tratamiento  
 
 
¿Afecta  la ejecucion  del 
contrato?  
 
 
Persona responsable por  
implementar  el tratamiento  
 
 
Fecha estimada en que se  
inicia  el tratamiento  
 
 
Fecha estimada en que se  
completa  el tratamiento  Monitoreo  y Revisión   
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoracion  del Riesgo  
 
Categoria  
 
 
¿Cómo se realiza el  
monitoreo?  
 
 
Periocidad  ¿Cuándo?  
 
General  
Externo  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales    
 
Que no se cumpla,  con 
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo    
 
 
 
Revisión y apoyo jurídico  
aclarando los requisitos y la  
aplicabilidad para esta  
modalidad  de selección.  
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI  
 
 
 
Oficina  
Jurídica/área que 
solicita la  
contratación    
Cuando se han  
completado todos  
los documentos  
para el  
perfeccionamient  
o del contrato y se  
genere la  
respectiva  minuta   
 
Asesoría  a las  
 
 
 
Cada vez que se  
presenta una  
solicitud de  
contratación.   Inobservancia  de los el perfeccionamiento    dependencias,  
 requisitos  del contrato,  en  Cuando  se solicita  revisión  y ajuste  
1 documentales  para  el consecuencia  no se Contratista/Entidad  realizar  la del Estudio  
 perfeccionamiento  del cubriría  la necesidad  de  contratación  Previo.  Constante  
 contrato  la Entidad  de manera    actualización  
  idónea    normativa  
 
Gene ral 
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales  El contratista  no firma  el Retraso  en el inicio  de 
 
Improbable  
 
Moderado    
 
Se establecen plazos  
perentorios para el  
perfeccionamiento y  
ejecución  del contrato.  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI    Verificación del  
cumplimiento en  
los terminos  
establecidos para  
el 
perfeccionamient  
o y legalización  
del contrato.   
 contrato  en el plazo  la ejecución  del   Desde  el Una vez suscrito  el  
 establecido  y/o se contrato y  afectación   Contratista  y momento  en que contrato  y con Cada  vez que se 
2 retrasa  en allegar  las en el logro de  los Contratista  supervisor  del el contrato  es todos  los elabora  un 
 garantías  que amparan  objetivos  y satisfacción   contrato  elaborado  en requisitos  para  la contrato.  
 el cumplimiento  del de la necesidad    jurídica  ejecución   
 contrato.  propuesta       
 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales    
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto  
 
Riesgo  Alto    
reducción  de la 
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI     
 
 
Permanentement  
e a través de la  
supervisión:  
verificación de  
cumplimiento de  
las obligaciones  
del contratista.   
 Enfermedad  general,    probabilidad  de ocurrencia      
 profesional,  accidentes    del evento  teniendo  en   Cuando  se  
 
 
3 de trabajo  (incapacidad,  
discapacidad, muerte,  
etc.) sin que el  
contratista  se encuentre  Suspension  temporal,  
Cesion  del contrato  o 
Terminacion  anticipara   
 
Contratista/Supervisor  cuenta  actividades  de 
seguridad  industrial  en el 
trabajo, verificando por  
parte  de la supervision  el  
 
Entidad  Desde la  
suscripción del  
contrato  superan  las 
condiciones  que 
originaron las  
situaciones  de  
 
Permanente  
 cubierto  por el régimen    pago a  la seguridad  social    riesgo   
 de seguridad.    por parte  del contratista  y/o     
    aplciacion  de la  garantia      
 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Regulatorios  Riesgo  por cambios  en  
 
Improbable  
 
Mayor    
Aplicación de los cambios  
establecidos en el nuevo  
régimen de contratación  
que afecte la ejecución del  
contrato y la prestación del  
servicio  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
NO  Con la aplicación   
Cuando se de la  
aplicación de los  
cambios  
establecidos en el  
nuevo régimen de  
contratación    
 
 
4 el régimen  de 
contratación estatal  
colombiano que  afecte  
la ejecución  del contrato  
y la prestación  del  
 
Desequilibrio de la  
ecuación contractual   
 
Entidad   
 
Entidad  inmediata  de las 
disposiciones  
legales  y ajuste  de 
los procesos  
internos  de la  Permanente  
consulta y  
actualización  
normativa.   
 
Permanente  
 servicio     entidad    
 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos Regulatorios   
Modificaciones  del  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo    
Aplicación  de los cambios  
 
Raro  
 
Insignificante  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI   
Con la aplicación  
inmediata de las  
disposiciones  
legales  y ajuste  de 
los procesos  
internos de la  
entidad   
Cuando  se de la   
 régimen  tributario  que   establecidos  en el nuevo   aplicación  de los Permanente   
5 implique  afectación  a la 
ejecución  del contrato  y desequilibrio  de la 
ecuación  contractual  Contratista/Entidad  régimen  tributario que  
afecta  la ejecución  del Entidad  cambios  
establecidos  en el consulta  y 
actualización  Permanente  
 la prestación  del   contrato  y la prestación  del  nuevo  régimen  normativa.   
 servicio    servicio   tributario    
 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Sociales o  Políticos.   
Perjuicios  que se  
 
Raro  
 
Moderado    
 
Raro  
 
Moderado  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
SI   
 
En cualquier  
tiempo de la 
ejecucion  
contractual  
cuando se  
presente el  
hecho.     
 puedan  ocasionar  al   Las partes  de mutuo   Al momento  de   
 
 
6 contratista  por la 
ocurrencia de hechos de  
fuerza  mayor  o caso  
fortuito  en los terminos  posible  
incumplimiento  del 
contrato   
 
Contratista/Entidad  acuerdo acordarán la forma  
de retormar el equilibrio  
contractual  a fin de no 
generar  perjuicio  para  las  
 
Conratista/Entidad  aplicar los  
correctivos, en 
cualquier  caso  
antes  de la Revisión por parte  
del Contratista y  
Supervisor  del 
contrato   
 
Permanente  
 del contrato  y de la   partes.   liquidacion.    
 legislación  existente         
2 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
GCT.F.07  Versión 2  Verificar  su vigencia  en el Listado  Maestro  de Documentos   
  
No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo   
 
 
Descripción (que  
puede pasar y,  
como puede  
ocurrir)   
 
 
 
Consecuencia de 
la Ocurrencia del 
Evento  
Probabilidad  
Impacto  
 
Valoracion  del Riesgo  
 
Categoria   
 
 
 
¿A quien se le  
asigna?   
 
 
 
Tratamiento  / 
Controles a ser  
implementados  Impacto  Despúes  del 
Tratamiento  
 
 
¿Afecta  la ejecucion  del 
contrato?  
 
 
Persona responsable por  
implementar  el tratamiento  
 
 
Fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
 
 
Fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento  Monitoreo  y Revisión   
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoracion  del Riesgo  
Categoria  
 
 
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  
 
 
Periocidad  ¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
7 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Incumplimiento en las  
obligaciones (Generales  
y Especificas) del  
contrato   
 
 
 
Incumplimiento del  
contrato  
 
Posible  
 
Mayor  
 
Riesgo  Alto  
 
Riesgo  Alto   
 
 
 
 
Contratista   
 
Aplicación de la clausula  
penal y/o afectacion de la  
garantia de cumplimiento,  
ademas, iniciar proceso de  
incumplimiento  
contractual.  
 
Improbable  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad   
 
 
Al momento del  
incumplimiento  
por parte del  
contratista   
 
cuando finaliza el  
proceso de  
incumplimiento o  
la aplciacion de la  
clausula  penal.  Se ejerce control  
por parte del  
supervisor,  
especialmente en  
los informes  
mensuales y en la  
presentacion de la  
cuenta  de cobro  
mensual   
 
 
 
Permanente/men  
sual 
 
 
 
 
 
8 
General  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Retrasos en la entrega  
de los informes y/o  
entregables  a cargo  del 
contratista con ocasión  
de la ejecución del  
contrato  Afectación en la  
ejecución del contrato  
en cuanto a la  
satisfacción de la  
necesidad y posible  
incumplimiento de las  
obligaciones y  
actividades  pactadas  
en el contrato  
 
Posible  
 
Mayor   
 
 
 
 
Contratista   
 
 
Seguimiento y verificación  
del cumplimiento de las  
obligaciones pactadas en el  
contrato  
 
Improbable  
 
Moderado  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad  En cualquier  
tiempo de la  
ejecucion  
contractual  
cuando se  
presente el  
retraso por parte  
del contratista  Al momento de  
aplicar los  
correctivos o de la 
superacion del  
retraso, en todo  
caso,  en cualquier  
tiempo antes de  
la liquidacion.  Se ejerce control  
por parte del  
supervisor,  
especialmente en  
los informes  
mensuales y en la  
presentacion de la  
cuen ta de cobro  
mensual   
 
 
 
Permanente/men  
sual 
 
 
 
 
 
 
 
9 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
Riesgo  por mal  uso de la 
información.  
 
Se materializa cuando el  
contratista en  
cumplimiento  de sus 
obligaciones adminsitra  
información y la usa en  
actividades diferentes al  
desarrollo de  su objeto  
contractual   
 
 
 
 
Acciones judiciales,  
medio de control  
controversias  
contractuales  
 
Raro  
 
Mayor  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio   
 
 
 
 
 
 
Contratista.   
 
 
 
Reducir las probabilidades  
de ocurrencia con  
divulgación de politicas  
sobre la administracion de  
la información documental  
y magnética.  
 
Raro  
 
Mayor  
 
Riesgo  Medio  
 
Riesgo  Medio  
 
 
 
 
NO  
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
En cualquier  
tiempo de la  
ejecucion  
contractual  
cuando se  
presente el  
hecho.   
 
 
 
 
 
En cualquier caso  
antes de la  
liquidacion.  A través del  
control y  
seguimiento que  
realice el  
supervisor del  
contrato y  
comunicación a las  
demás  
colaboradores que  
manejan  
información a fin  
de canalizar  la 
misma.   
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
10 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
 
 
 
Retraso en la expedición  
del registro  
presupuestal como  
requisito  de ejecución.   
 
 
 
 
 
Demora en el inicio de  
la ejecución del  
contrato  
 
Raro  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Seguimiento  a los contratos  
suscritos que requieran  
registro  presupuestal  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo  
 
Riesgo  Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Cuando se  
evidencie la falta  
de R.P  
 
 
 
 
 
Cuando se genere  
el registro  
presupuestal   
 
 
Con el  
seguimiento  
administrativo y  
de gestion del  
registro  
presupuestal, por  
parte de las  
dependencias  
encargadas   
 
 
 
 
 
 
Antes de la firma  
del contrato  
3 
ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
GCT.F.07  Versión 2  Verificar  su vigencia  en el Listado  Maestro  de Documentos   
  
No. 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo   
 
 
Descripción (que  
puede  pasar  y, 
como puede  
ocurrir)   
 
 
 
Consecuencia de  
la Ocurrencia  del 
Evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoracion  del Riesgo  
Categoria   
 
 
 
¿A quien  se le 
asigna?   
 
 
 
Tratamiento  / 
Controles a ser  
implementados  Impacto  Despúes  del 
Tratamiento  
 
¿Afecta la ejecucion  del 
contrato?  
 
 
Persona  responsable  por 
implementar  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que se 
inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento  Monitoreo  y Revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoracion  del Riesgo  
Categoria  
 
¿Cómo  se realiza  el 
monitoreo?  
 
 
Periocidad  ¿Cuándo?  
 
 
 
 
 
11 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Cambios  en la 
programación  de las 
actividades  para  apoyar  
otras  acciones  de la  
Subdirección  Educativa  
y Cultural.   
 
 
 
No cumplimiento  de 
las metas  establecidas  
en el  contrato.  
 
Posible  
 
Mayor  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
Entidad  Reducir  las probabilidades  
de ocurrencia  con la 
programación de  esas  
actividades  con antelación y  
la busqueda de  soluciones  
que permitan  la ejecución  
de las  actividades  sin 
afectar la  ejecución  
contractual  . 
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
Entidad   
En cualquier  
tiempo de  la 
ejecucion  
contractual  
cuando  se tenga  
conocimiento  de 
la nueva  actividad  
a realizar.   
 
 
En cualquier  caso  
antes  de la 
terminación  del 
contrato.   
A través  de  la 
toma   de 
decisiones  
inmediatas  al 
momento    de  
tener  
conocimiento    de  
la nueva  actividad.   
 
 
 
12 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
Riesgo climático  – 
intensidad  en las lluvias.   
Dificultades  para  
cumplir  con las metas  
establecidas  en el 
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
Entidad/Contratista  Las partes de  mutuo  
acuerdo  acordarán  la forma  
de retormar  el equilibrio  
contractual  a fin  de no 
generar  perjuicio  para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
Entidad/Contratist  
a  
 
Cuando  ocurra el  
evento.  Al momento  de 
aplicar  los 
correctivos,  en 
cualquier  caso  
antes  de la 
liquidacion.   
Revisión  por parte  
del Contratista  y 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
13 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
Demoras  en la actividad  
por impacto  en 
condiciones    intrínsecas  
a su ejecución  por 
desplazamientos    a  
zonas  de intervención   
 
Dificultades  para  
cumplir  con las metas  
establecidas  en el 
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
Entidad/Contratista   
Las partes de  mutuo  
acuerdo  acordarán  la forma  
de retormar  el equilibrio  
contractual  a fin  de no 
generar  perjuicio  para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
Entidad/Contratist  
a  
 
 
Cuando  ocurra el  
evento.   
Al momento  de 
aplicar  los 
correctivos,  en 
cualquier  caso  
antes  de la 
liquidacion.   
 
Revisión  por parte  
del Contratista  y 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
14 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
Dificultades de  orden  
público  que impidan  la 
movilización  del 
contratista.  Dificultades  para  
cumplir  con las  metas  
establecidas  en el 
contrato,  por reducción  
de las  horas  de  
actividad.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
Entidad/Contratista  Las partes de  mutuo  
acuerdo  acordarán  la forma  
de retormar  el equilibrio  
contractual  a fin  de no 
generar  perjuicio  para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
Entidad/Contratist  
a  
 
 
Cuando  ocurra el  
evento.  Al momento  de 
aplicar  los 
correctivos,  en 
cualquier  caso  
antes  de la 
liquidacion.   
Revisión  por parte  
del Contratista  y 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
15 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Enfermedad  certificada  
del contratista  por el  
término  de 3 días o  
menos  El Contratista  no podrá  
ejecutar  actividades  en 
los  días  de 
incapacidad,  lo que  
generará  un retraso  en 
las actividades  y metas  
establecidas  en el 
contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
Entidad/Contratista   
 
Las partes de  mutuo  
acuerdo  acordarán  la forma  
de retormar  el equilibrio  
contractual  a fin  de no 
generar  perjuicio  para las  
partes.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
Entidad/Contratist  
a  
 
 
 
Cuando  ocurra el  
evento.   
 
Al momento  de 
aplicar  los 
correctivos,  en 
cualquier  caso  
antes  de la 
liquidacion.   
 
 
Revisión  por parte  
del Contratista  y 
Supervisor  del 
contrato   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16 
Especifico  
Interno  
Contratación  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
Demoras  en la actividad  
por condiciones  en su 
ejecución   
 
 
 
 
 
 
 
Demoras  en la  
ejecución  del  contrato  
y dificultades  en el 
cumplimiento de  las 
metas  establecidas.  
 
Posible  
 
Moderado   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Entidad   
 
 
 
 
 
Verificar  la ocurrencia  del 
hecho  que genera la  
demora  a traves  de la 
supervisión,  con el fin de  
determinar  de mutuo  
acuerdo  las acciones  para  
retomar  el equilibrio  
contractual.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Entidad/Contratist  
a  
 
 
 
 
 
En cualquier  
tiempo  de la  
ejecucion  
contractual  
cuando  se 
presenten  los 
hechos  
generadores  de 
las demoras.   
 
 
 
 
 
 
 
 
En cualquier  caso  
antes  de la 
terminación  del 
contrato.   
 
 
 
 
 
A través  de la  
toma  de 
decisiones  
inmediatas  al 
momento  de 
tener  
conocimiento  de 
llos hechos.   
 
 
 
 
 
 
17 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
 
Riesgos  Operacionales   
 
 
 
Cambios  en los  procesos  
de la  actividad  por parte  
de  la  Entidad  
contratante   
 
 
 
 
No cumplimiento  de 
las metas  establecidas  
en el  contrato.  
 
Posible  
 
Moderado  
 
Riesgo  Alto 
 
Riesgo  Alto  
 
 
 
 
 
Entidad   
 
Revisión  del impacto  que 
los cambios  en los  procesos  
puedan  generar  en la  
ejecución  contractual,  y 
determinar nuevas  metas  
que sean  coherentes  con 
dichos  cambios.  
 
Raro  
 
Menor  
 
Riesgo  Bajo 
 
Riesgo  Bajo 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
Entidad   
 
En cualquier  
tiempo  de la  
ejecucion  
contractual  
cuando  se tenga  
conocimiento  de 
los cambios  en los  
procesos.   
 
 
 
En cualquier  caso  
antes  de la 
terminación  del 
contrato.   
A través  de la 
toma  de 
decisiones  
inmediatas  al 
momento  de 
tener  
conocimiento  de 
los cambios  en los  
nuevos  procesos.   
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ANÁLISIS  DE RIESGOS  PREVISIBLES  PARA  CONTRATACIÓN  
GCT.F.07  Versión 2  Verificar  su vigencia  en el Listado  Maestro  de Documentos   
  
 
 
 
 Nombre  Firma  Fecha  
Elaborado  y revisado  por: 
 
 MARIANGELA ZÚÑIGA 
SALAZAR   
 
 12/01/2023  
 
