1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
General General General General General General General General General General General General General General General General Especifico General Especifico
Interno Externo Interno externo Externo Externo Externo Interno Externo Externo Externo Externo Externo Externo Externo Externo Interno Externo Interno
Selección Selección Selección Ejecución Contratación Ejecución Ejecución Contratación Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución
Operacional Operacional Financiero Operacional Operacional OperacionalSociales FinancieroOperacional Operacional Operacional Financiero Terceros Operacional Terceros Financiero OperacionalSocial-
RegulatorioOperacional
Inadecuada 
selección del 
contratista, que 
no reúna todos los 
requisitos o esté 
incurso en 
inhabilidades e 
incompatibilidades Prácticas restrictivas 
de la competencia por 
parte de los oferentesLos efectos 
económicos 
derivados de un 
análisis 
insuficiente de 
los requisitos 
contractualesExpedición de 
nuevas normas, al 
igual que la 
imposición de 
nuevos acuerdos El proponente 
seleccionado no 
suscribe el 
contratoEl contratista no 
toma las garantías 
requeridas o las 
presenta 
tardíamenteReclamo de 
terceros que 
retrasen el 
perfeccionamien
to del contratoConsiste actos de 
terrorismo, 
Actividad 
proselitista o 
huelgas, protestasConsiste en fallas 
de los sistemas de 
vigilancia y control 
que debe 
implementar el 
contratitsaEfectos económicos 
derivados de la demora 
en los trámites para 
legalización, 
perfeccionamiento e 
inicio de la ejecución 
contractualAlteraciones y cambios 
en el Tipo de cambio, 
Tasa de interés, Curva 
de inflación, 
Importaciones/ 
exportaciones, oferta o 
demanda de materias 
o servicios necesarios 
para el contratoEn esta categoría se 
consideran 
fenómenos 
Geológicos, 
Hidrológicos, 
Biológicos / 
patológicos, todos 
los anteriores 
dentro de los 
parámetros 
previsibles que 
determinen su 
acontecer con baseAccidentes 
laborales / 
Enfermedad 
profesional, 
Muerte, Ausencia 
de personalFallas mecánica de 
la maquinaria, por 
falta de diligencia, 
mantenimiento y 
documentación Actuaciones u 
omisiones que 
cometan 
terceros y 
afecten los 
intereses del 
proyecto y que 
no 
correspondan a 
los factores 
anterioresCambios de los 
costos, inversiones 
y gastos derivados 
de vicio propio, 
características y 
propiedades físicas 
o químicas de 
materialesFalla estructural 
causada por 
errores en los 
estudios y 
diseños 
(elaborados 
teniendo en 
cuenta 
estructuras 
existentes) 
entregados por 
la ESE Santiago 
de Tunja al 
contratista.Suspensión o 
paralisis de la 
ejecución del 
contrato a causa 
de medidas de 
aislamiento 
preventivo 
obligatorio 
causados por 
PandemiasContagios 
del personal 
de la 
interventoria 
causados por 
covid 19 u 
otros virus
Ilegalidad del acto 
de adjudicación, 
imposibilita la 
ejecución INADECUADA 
SELECCIÓN DEL 
CONTRATISTA POR 
COLUSION, 
AFECTACION 
INTRASCENDENTE DE 
LA EJECUCIONROMPIMIENTO 
DEL 
EQUILIBRIO 
ECONOMICOROMPIMIENTO 
DEL EQUILIBRIO 
ECONOMICORETRASO EN LA 
EJECUCION O 
DECLARATORIO 
DE DESIERTO 
DEL PROCESOSINIESTRO DE LA 
POLIZA DE 
SERIEDAD DE LA 
OFERTA - 
DECLARATORIA 
DE 
INCUMPLIMIENTO 
- RETRASORETRASO EN LA 
EJECUCION, 
AFECTACION A 
LOS 
INTERESADOSRETRASO EN LA 
EJECUCIONRETRASO EN LA 
EJECUCION
RETRASO EN LA 
EJECUCION MAYORES COSTOSRETRASO EN LA 
EJEUCION - 
MAYORES COSTOS - 
 DESEQUILIBRIO 
ECONOMICO MAYORES COSTOSMAYORES COSTOS 
- DIFICULTADES 
FINANCIERAS EN 
LA EJECUCIONRETRASO EN LA 
EJECUCION - 
SUSPENSIONMAYORES COSTOS 
- DIFICULTADES 
FINANCIERAS EN 
LA EJECUCIONSuspensión 
temporal del 
contrato; fallas 
en elementos 
estructuralesAtrasos en el 
desarrollo del 
contrato, 
reprogramación 
de cronogramasAtrasos en el 
desarrollo 
del contrato, 
reprogramaci
ón de 
cronogramas
1 PROBABLE RARO POSIBLE RARORARO POSIBLERARO POSIBLERARO RARO RARO IMPROBABLE POSIBLE IMPROBABLE POSIBLE Posible Posible Posible
3 MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA MONETARIA Catastrófico Catastrófico Moderado
4 MODERADO MENOR MENOR MENOR MENOR MENOR MODERADO MODERADO INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MODERADO MODERADO MENOR MODERADO MODERADO MODERADO 6
Bajo MEDIO MEDIO MEDIO BAJO BAJO MEDIO MEDIO MEDIO BAJO BAJO BAJO BAJO MEDIO BAJO MEDIO Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Alto
ESE SANTIAGO 
DE TUNJAOFERENTES CONTRATISTAESE SANTIAGO 
DE TUNJAESE SANTIAGO 
DE TUNJAESE SANTIAGO DE 
TUNJA ESE SANTIAGO 
DE TUNJA CONTRATISTA CONTRATISTAESE SANTIAGO DE 
TUNJA CONTRATISTAESE SANTIAGO DE 
TUNJA CONTRATISTA CONTRATISTA CONTRATISTA CONTRATISTA Contratista Contratista Contratista
Análisis y revisión 
de los precios 
unitariosObligatoriedad 
de la verificación 
de los estudios y 
diseños 
(elaborados 
teniendo en 
cuenta 
estructuras 
existentes) 
presentados por 
la ESE Establecer 
cronogramas 
que permitan 
ejecución de 
actividades con 
alternancia 
presencial, y de 
trabajo en casa 
acordadas para 
las partes 
Implementar 
protocolos 
de 
bioseguridad 
conforme a 
las 
directrices 
del Gobierno 
Nacional. - 
Entregar 
dotación de 
bioseguridad 
alExigencia de póliza de 
seriedad de
la oferta - Respeto de 
los manuales y tiempos 
administrativosAdecuado cálculo de 
los imprevistos - 
Eventual revisión de la 
ecuación contractualAdecuado cálculo de 
los imprevistos - 
Eventual revisión de 
la ecuación 
contractualControl de las 
obligaciones del 
contratista en 
materia de 
seguridad social. 
Exigencia de las 
garantías Exigencia de 
equipo y 
maquinaria 
suficiente y en 
óptimo 
funcionamiento.Exigencia e 
implementación 
de un esquema 
de seguridad, 
vigilancia y 
controlDetallada 
evaluación por 
grupo 
interdisciplinario, 
traslado a los 
interesados, 
atención de 
observacionesImplementación de 
medidas que 
contrarresten las 
practicas restrictivas, 
denuncia a los 
organos de controlRevisión de los 
unitarios 
presentados por 
el oferente-
contratistaAplicación del 
pliego de
condiciones - 
Cálculo amplio de 
imprevistosSolicitud de 
póliza de 
seriedad de la 
ofertaAtención 
inmediata y
adecuada de las 
observacionesSolicitud de 
apoyo a la fuerza 
pública.
Adecuada 
socialización e 
integración de la 
comunidad a la 
ejecución de la 
obraExigencia de 
esquemas de 
seguridad 
adecuadosSolicitud de póliza 
de seriedad de la 
oferta
Tratamiento/Controles a ser 
implementados¿A quién se le asigna?Descripción ( Que pude pasar y como 
puede ocurrir)No 
Clase
Fuente
Etapa
Tipo
Consecuencia de la ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración del riesgo
Categoría
Probabilidad Improbable IMPROBABLE RARO IMPROBABLE RARO RARO RARO RARO IMPROBABLE RARO RARO RARO RARO RARO RARO IMPROBABLE Posible Raro Improbable
Impacto Monetario CUALITATIVA CUALITATIVA MONETARIA CUALITATIVACUALITATIVA CUALITATIVACUALITATIVA CUALITATIVACUALITATIVA CUALITATIVA CUALITATIVA CUALITATIVA CUALITATIVA CUALITATIVA CUALITATIVA Catastrófico Menor Menor
Valoración del 
riesgo6 MENOR MENOR MENOR MENORMENOR MENORMENOR MODERADOINSIGNIFICANTE MENOR MENOR MENOR MENOR MENOR MENOR ALTO MENOR MENOR
Categoría Alto BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO ALTO Riesgo Bajo Riesgo Bajo
No NO SI SI NONO NONO NONO NO NO NO NO NO NO SI No SI
SupervisorESE SANTIAGO DE 
TUNJAINTERVENTORIAESE SANTIAGO 
DE TUNJAESE SANTIAGO 
DE TUNJAESE SANTIAGO DE 
TUNJA ESE SANTIAGO 
DE TUNJA INTERVENTORIA INTERVENTORIA ESE SANTIAGO DE 
TUNJA ESE SANTIAGO DE 
TUNJAESE SANTIAGO DE 
TUNJA INTERVENTORIA INTERVENTORÍA INTERVENTORIAESE SANTIAGO DE 
TUNJA ContratistaContratista - 
SupervisiónContratista - 
Supervisión
Proceso de 
selecciónInicio del proceso de 
selecciónFirma del 
contratoFirma del contrato Adjudicación
Firma del contrato AdjudicaciónInicio del proceso 
de selecciónFirma del contrato
Firma del contrato Firma del contrato Firma del contrato Firma del contrato Firma del contratoFirma del 
contrato Firma del contratoDesde la 
publicación de 
pliegos 
definitivos, 
estudios y Desde la 
suscripción del 
actade inicioDesde la 
suscripción 
del actade 
inicio
Adjudicación Adjudicación Terminación Terminación Adjudicación
Acta de inicioFirma del 
contratoTerminación del 
contratoTerminación
Terminación Terminación Terminación Terminación Terminación Terminación TerminaciónAntes de la fecha 
de cierre de la 
convocatoriaHasta la 
terminación del 
contratoHasta la 
terminación 
del contrato
¿Cómo se realiza 
el monitoreo?Se revisa la 
evaluación previa 
a la publicación y 
se atienden las 
observacionesSe revisan los 
unitariosSe revisan los 
UnitariosSe revisan los 
imprevistos y su 
inversiónSe hace efectiva 
la póliza de ser 
necesario
Se hace efectiva la 
póliza de ser 
necesarioLa Oficina 
Jurídica, 
contratación y 
Control Interno 
auditanSe verifica la 
socializaciónSe exige la 
implementación y 
permanencia de 
los esquemas de 
seguridad
Se hace efectiva la 
póliza de ser necesarioSe revisa la ejecución 
financieraSe revisa la 
ejecución financieraSe revisa el 
cumplimiento de 
las obligaciones 
en materia de 
seguridad socialSe exige la 
permanencia y 
adecuada 
operación del 
equipo y 
maquinariaSe exige la 
implementación 
y permanencia 
de un adecuado 
esquema de 
seguridad, 
vigilancia y 
controlSe revisa la 
ejecución financieraMediante 
presentación de 
observaciones a 
los estudios y 
diseñosInformes de 
interventoría e 
informes de 
supervisión. 
*Seguimiento 
del interventor 
de actividades, 
cronograma y 
obligaciones*Seguimiento 
 permanente 
del 
interventoria 
a la 
implementaci
ón de 
protocolos, 
dotación y 
utilización de 
elementos 
Periodicidad 
¿Cuándo?Cada que se 
presente la 
necesidad Cada vez que se 
presente la necesidadUna vez 
legalizado el 
contratoCada vez que se 
presente la 
necesidadCada vez que se 
presente la 
necesidadCada vez que se 
presente la 
necesidadDe forma 
aleatoriaMensualmente Mensualmente
Cada vez que se 
presente la necesidad Mensualmente Mensualmente Mensualmente Semanalmente Mensualmente Mensualmente N.A Permanente PermanenteAnálisis y revisión 
de los precios 
unitariosObligatoriedad 
de la verificación 
de los estudios y 
diseños 
(elaborados 
teniendo en 
cuenta 
estructuras 
existentes) 
presentados por 
la ESE Establecer 
cronogramas 
que permitan 
ejecución de 
actividades con 
alternancia 
presencial, y de 
trabajo en casa 
acordadas para 
las partes 
Implementar 
protocolos 
de 
bioseguridad 
conforme a 
las 
directrices 
del Gobierno 
Nacional. - 
Entregar 
dotación de 
bioseguridad 
alExigencia de póliza de 
seriedad de
la oferta - Respeto de 
los manuales y tiempos 
administrativosAdecuado cálculo de 
los imprevistos - 
Eventual revisión de la 
ecuación contractualAdecuado cálculo de 
los imprevistos - 
Eventual revisión de 
la ecuación 
contractualControl de las 
obligaciones del 
contratista en 
materia de 
seguridad social. 
Exigencia de las 
garantías Exigencia de 
equipo y 
maquinaria 
suficiente y en 
óptimo 
funcionamiento.Exigencia e 
implementación 
de un esquema 
de seguridad, 
vigilancia y 
controlDetallada 
evaluación por 
grupo 
interdisciplinario, 
traslado a los 
interesados, 
atención de 
observacionesImplementación de 
medidas que 
contrarresten las 
practicas restrictivas, 
denuncia a los 
organos de controlRevisión de los 
unitarios 
presentados por 
el oferente-
contratistaAplicación del 
pliego de
condiciones - 
Cálculo amplio de 
imprevistosSolicitud de 
póliza de 
seriedad de la 
ofertaAtención 
inmediata y
adecuada de las 
observacionesSolicitud de 
apoyo a la fuerza 
pública.
Adecuada 
socialización e 
integración de la 
comunidad a la 
ejecución de la 
obraExigencia de 
esquemas de 
seguridad 
adecuados
Impacto después del 
tratamiento Solicitud de póliza 
de seriedad de la 
oferta
Tratamiento/Controles a ser 
implementados
Monitoreo y revisión ¿Afecta la ejecución del contrato?
Persona responsable por implementar el 
tratamiento
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento
Fecha estimada en que se completa el 
tratamiento