DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si es 
posible cómo puede pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el Monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?
1
General
Externo
Planeación
OperacionalLa información suministrada
por elproponente esfalsa,
errónea o está desactualizadaSelección deuncontratista queno
esidoneo yno satisface las
necesidades delaEntidad para
ejecutar el servicio contratadoRealizar verificación cuidadosa delos
documentos aportados por elcontratista
para acreditar su idoneidad
1
3
4
Bajo
NoSecretaría 
GeneralPlaneación del
Proceso de
ContrataciónHasta su terminaciónSedebe verificar cuidadosamente los
documentos aportados por el
proponente antes de iniciar la
selección del proveedorCada vezquesepresente
la necesidad
2
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalEl contratista presta sus
servicios de manera
insatisfactoria ocon baja
calidadLa Entidad no safisface su
necesidad ysegenera unimpacto
negativo enellogro ydesarrollo de
lasobligaciones objeto delcontrato
afectando la gestion de la mismaEstablecer actividades claras quepermitan
suRevisión yaprobación por parte del
supervisor de manera eficiente.
Procedimientos sancionatorios.
Terminación unilateral del contrato.
Aplicación de cláusulas excepcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del
contratoInicio del
contratoHasta su terminaciónRevisión yaprobacion delaejecución
de las actividades previo alas
aprobaciones para los pagosDesde lafecha deinicio y
hasta su liquidacion,
según presentación de
informes para pago de
honorarios.
3
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalRetraso en laentrega de
documentos o productos
pactadosLa Entidad no safisface su
necesidad ysegenera unimpacto
negativo enellogro ydesarrollo de
lasobligaciones objeto delcontrato
afectando la gestion de la mismaEstablecer productos claros que permitan
suRevisión yaprobación por parte del
supervisor de manera eficiente.
Procedimientos sancionatorios.
Terminación unilateral del contrato.
Aplicación de cláusulas excepcionales
1
2
3
BajosiSupervisor del
contratoInicio del
contratoHasta su terminaciónRevisión delaejecución deproductos
entregados previo alasaprobaciones
para los pagosDesde lafecha deinicio y
hasta su liquidacion,
según presentación de
informes para pago de
honorarios.
4
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalServicios adicionales
necesarios no incluidos o
cubiertos por el contrato. Insatisfacción de la necesidad, o 
prestación del servicio sin 
contraprestación (pago). Elsupervisor nopuede solicitar servicos
adicionales que noesten incluido enel
contrato
1
2
3
Bajosisupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónAtravés delosinformes parciales que
genere el supervisor del contratoDeacuerdo alplazo de
ejecución
5
General
Externo
Ejecución
RegulatoriosCambios regulatorios
relacionados con elobjeto
contractualImposibilidad decontinuar con la
ejecución del objeto contractualRevisión delcontrato conelfindehacer las
modificaciones necesarias para poder
desarrollar el odjeto contractual
2
2
4
BajosiSupervisor del
contratoInmediato una
vezsepresente
el eventoUna vez serealicen
losajustes requeridos
para hacer posible la
continuación del
desarrollo del objeot
contractualInformes de
supervisión/requerimientos contratista
Entidad EstatalSegún lasolicitud de
alguna de las partes
contractualesMATRIZ DE RIESGOS
IMPACTO 
DESPUÉS DEL N
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la ocurrencia 
del evento 
¿Afecta la ejecución del 
Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia 
el Tratamiento
Fecha estimada en que se 
Finaliza el TratamientoMONITOREO Y REVISIÓN
DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si es 
posible cómo puede pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el Monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?IMPACTO 
DESPUÉS DEL N
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la ocurrencia 
del evento 
¿Afecta la ejecución del 
Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia 
el Tratamiento
Fecha estimada en que se 
Finaliza el TratamientoMONITOREO Y REVISIÓN
6
General
Externo
Ejecución
OperacionalElcontratista norealiza sus
aportes al Sistema de
Seguridad SocialImposibilidad decontinuar con la
ejecución del objeto contractualRevisión mensual delosaportes alSistema
de Seguridad Social por parte del
supervisor delproceso antes derealizar el
pago deconformidad con lanormativa
vigente
3
2
5
MediosiSupervisor del
contratoInmediato una 
vez se presente 
el evento.Una vezesrealizado
elpago oen la
terminación/liquidació
ndel Proceso de
Contratación.Informes de supervisiónMensual/fecha revisión
informes de supervisión