MATRIZ DE RIESGOS  
 
 
N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo Descripció
n Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  Tratami
ento/Co
ntrol a 
ser  
implem
entado  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta la ejecución del contrato?  
Responsable por implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  
Periodicidad  1 
Específico  
Interno  
Ejecución  
Económico/Operacional  Falta de 
pago o 
retrasos 
en los 
pagos del 
valor del 
contrato  Retraso o 
incumplimiento 
en la entrega del 
servicio  
1 
2 
3 
Bajo  
Entidad Publi ca  Generar 
los 
certifica
dos de 
pago al 
contrati
sta.   
1 
1 
2 
Bajo  
Si 
Entidad Estatal  A partir del 
día en que 
se da inicio 
al contrato  Hasta el 
día que 
se 
termine 
el 
contrato
. El supervisor 
mediante los 
informes de 
ejecución  Mensual  
2 
General  
Interno  
Ejecución  
Riesgos Regulatorios  Inadecuad
a 
elaboració
n de 
estudios 
previos de  
convenien
cia y 
oportunid
ad y 
diseño de 
la futura  
contrataci
ón Selección de un 
contratista que  
no satisfagan las  
necesidades de 
la entidad,  
afectar la gestión 
institucional  
y atrasar el 
proceso de  
adquisición de  
bienes/servicios  
1 
2 
3 
Riesgo bajo  
Contratista  
Ejecución  
1 
1 
2 
Baja  
No 
Solicitante de contratación   
Con la ejecución del contrato.  Firma 
del 
contratit
a  Durante la 
elaboración   Diario  
3 
 
 
 
General  
Externo  
Planeación  
Financiero  Incumplim
iento e n la 
ejecución 
del 
contrato  Afecta la gestión 
de la Entidad  
1 
2 
3 
Riesgo bajo  
Contratista  
Selección de un contratista 
idóneo  
1 
2 
3 
Media  
No 
Contratista  
Inicio de la ejecución contractual  
Inicio de 
la 
ejecució
n 
contract
ual Revisión e  
inspección de 
la 
ejecución del  
contrato por 
parte  
del Supervisor 
del 
contrato y el 
Área  
de Compras  Desde la 
fecha  
de 
suscripció
n 
del 
contrato  
hasta su  
finalizaci
ón  4 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Jurídico/Económico  Incumplim
iento de 
las 
obligacion
es del 
contrato  Generar demora 
o 
incumplimiento 
en la entrega de 
los servicios 
contratados  
2 
3 
5 
Medio  
Contratista  Supervis
ión 
constant
e del 
contrato  
 
1 
1 
2 
Bajo  
No 
Contratista  A partir del 
día en que 
se da inicio 
al contrato  Hasta la 
liquidaci
ón. A través de 
los informes 
de ejecución.  Mensual  
5 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Operacional  Que los 
servicios 
del 
contrato 
no sean 
realizados 
de 
acuerdo 
con lo 
indicado 
en el 
objeto del 
contrato  Mala calidad en 
los servicios 
contratados  
3 
3 
6 
Alto 
Contratista  Solicitar 
al 
contrati
sta que 
los 
servicios 
prestad
os se 
realicen 
de 
acuerdo 
con lo 
requerid
o por el 
supervis
or 
1 
2 
3 
Bajo  
No 
Entidad estatal/Contratista  
Desde la 
suscripción 
del 
contrato  Hasta la 
finalizaci
ón del 
plazo de 
ejecució
n  Dar estricto 
cumplimento 
al Plan de 
Gestión 
Ambiental 
PIGA de la 
SDDE  Mensual  6 
General  
Externo/Interno  
Ejecución  
Sociales o Políticos  Cambios 
de 
políticas 
gubernam
entales y 
de 
condicione
s sociales 
que 
tengan 
impacto 
en la 
ejecución 
del 
contrato  Afectación en la 
cabal ejecución 
del contrato  
1 
3 
4 
Medio  
Entidad  Entregar 
al 
contrati
sta la 
informa
ción 
complet
a de los 
cambios 
en la 
ejecució
n del 
contrato
. 
1 
1 
2 
Bajo  
No 
Entidad estatal/Contratista  
Desde el 
final de la 
ejecución 
contractual  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato  El supervisor 
tendrá 
presente los 
términos para 
liquidar.  Mensual  7 
General  
Interno  
Planeación  
Técnico  Cambios 
originados 
en la 
necesidad 
del 
contratant
e 
de hacer 
ajustes a 
las 
especificac
iones 
técnicas.  Produce 
paralización de la 
ejecución de las 
actividades   
objeto del 
contrato.  
1 
2 
2 
Medio  
Entidad  Revisión 
por 
parte 
del 
supervis
or. 
1 
1 
2 
Bajo  
Si 
Entidad Estatal  A partir del 
día en que 
se da inicio 
al contrato  Hasta el 
día que 
se firme 
acta de 
liquidaci
ón. El supervisor 
mediante los 
informes de 
ejecución  Mensual  8 
Especifico  
Interno  
Ejecución  
Operacionales  Incumplim
iento de 
normas 
ambiental
es, y de 
planes de 
manejo 
ambiental 
establecid
os por la 
SDDE  Perturba la 
ejecución del 
contrato  
2 
3 
5 
Medio  
Contratista  El 
contrati
sta debe 
cumplir 
con los 
marcos 
ambient
ales,  
1 
1 
2 
Bajo  
Si 
Entidad estatal/Contratista  
Desde la 
suscripción 
del 
contrato  Hasta la 
finalizaci
ón del 
plazo de 
ejecució
n  Dar estricto 
cumplimento 
al Plan de 
Gestión 
Ambiental 
PIGA de la 
SDDE  Mensual  
9 
General  
Interno  
Ejecución  
Operativo  No liquidar 
el contrato 
en los 
plazos 
acordados 
por lo 
establecid
os por la 
Ley. Detrimento 
patrimonial. 
Pérdida de 
competencia 
para l iquidar en 
sede 
administrativa. 
Incertidumbre 
del estado del 
contrato. Falta 
de paz y salvo 
por las partes.  
2 
3 
5 
Medio  
Contratista/Entidad  El 
supervis
or del 
contrato 
será 
respons
able se 
verificar 
que el 
contrato 
se 
liquide 
respeta
ndo los 
término
s 
acordad
os en el 
contrato 
o los 
establec
idos por 
la Ley.  
2 
2 
4 
Bajo  
Si 
Entidad estatal/Contratista  
Desde el 
final de la 
ejecución 
contractual  Hasta la 
liquidaci
ón del 
contrato  El supervisor 
tendrá 
presente los 
términos para 
liquidar.  Mensual  
 