 
 
ANEXO  No. 1 
MATRIZ  DE RIESGOS  - CONTRATO  DE PRESTACIÓN  DE SERVICIOS  PROFESIONALES  Y DE APOYO  A LA GESTION  
 
No. 
 
 
Clase  
 
 
Fuente  
 
 
Etapa  
 
 
 
Tipo  
 
 
 
Descripción  
 
 
 
 
Consecuencia en 
caso  de ocurrencia  
 
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración  del 
Riesgo  
 
Impacto  
 
 
Categoría  
 
 
 
¿A quien se le 
asigna?  
 
 
 
Tratamiento/  
Controles a ser  
Implementados   
Impacto  después  del tratamiento  
 
¿ Afecta la ejecución  
del Contrato?  
 
Persona  
Responsable por 
implementar el  
tratamiento  
 
Fecha estimada en 
que se inicia el  
tratamiento  
Fecha estimada en 
que se completa el 
tratamiento  
 
 
Monitoreo  y Revisión   
Valoración  
del Riesgo  
 
Probabilid  
ad 
 
Impacto  
 
Valoración  
del riesgo  
 
 
Categoría  
 
 
 
 
1  
 
 
 
General   
 
 
 
Externo   
 
 
 
Planeación   
 
 
 
Operacionales   
 
 
Variaciones  de las  
condiciones  previstas  
respecto de la  
planeación  efectuada   
Demoras  en el proceso  de 
contratación  
 
Incumplimiento de metas y  
actividades  a cargo de la  
Dependencia de la  
Necesidad.   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
5  
 
 
 
20  
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
ESAP   
 
 
 
Estandarizar  los procesos y  
procedimientos   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
4  
 
 
 
BAJO   
 
 
 
No  
 
 
 
Dependencia de  la 
Necesidad   
 
 
Al inicio del  
proceso de  
contratación   
 
 
24/06/20
23  
 
 
 
Permanente  
 
 
2  
 
General   
 
Externo   
 
Selección   
 
Operacionales   
 
No firma  del contrato  Reprocesos e  
incumplimiento de  
cronogramas,  metas  y 
actividades  a cargo de  la 
Dependencia  de la  
Necesidad   
 
1  
 
4  
 
4  
 
16  
 
BAJO   
 
ESAP   
Estandarizar  los procesos y  
procedimientos y agilizar los  
trámites  dentro del  proceso  
de contratación.   
 
1  
 
3  
 
4  
 
BAJO   
 
Si  
Dependencia de  la 
Necesidad y  
Dirección de  
Contratación   
Al inicio del  
proceso de  
contratación  24/06/20
23  
 
Permanente  
 
 
 
 
3  
 
 
 
Especifico   
 
 
 
Externo   
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
Operacionales   
 
Inconvenientes  de 
orden público que  
impidan  la ejecución  
del contrato   
 
Suspensiones o demoras  
que afecten el cronograma  
o el plazo del  contrato y/o  
no ejecución  del mismo.   
 
 
 
1  
 
 
 
5  
 
 
 
9  
 
 
 
45  
 
 
 
ALTO   
 
 
 
ESAP   
Realizar planes  de 
contingencia.  
Establecimiento  de medidas  
para que la realización de  las 
actividades contractuales  no 
sean suspendidas.   
 
 
 
1  
 
 
 
4  
 
 
 
5  
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
Si  
 
 
Supervisor del  
Contrato   
 
Al inicio del  
contrato  o 
cuando se  
presente  el 
riesgo  24/06/20
23  
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
4  
 
 
 
General   
 
 
 
Interno   
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
Operacionales   
 
 
Incumplimientos por  
parte  del Contratista   
Demoras en el  
cumplimiento de las  
actividades  asignadas  o en  
la entrega de los productos  
debido  a 
desconocimiento  o falta de  
experticia  del contratista   
 
 
 
3  
 
 
 
3  
 
 
 
7  
 
 
 
21  
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
Contratista   
Verificar  el cumplimiento  del 
contrato y pagar mes  
vencido,  una vez recibidos  
los servicios a  satisfacción.  
Establecer póliza de  
cumplimiento del servicio  
prestado.   
 
 
 
3  
 
 
 
2  
 
 
 
5  
 
 
 
BAJO   
 
 
 
SI  
 
 
 
Supervisor del  
Contrato   
 
 
 
Inicio del 
Contrato  24/06/20
23  
 
 
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
 
 
 
General   
 
 
 
 
 
 
 
 
Interno   
 
 
 
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
 
 
 
 
Mala calidad del  
servicio prestado por  
parte  del Contratista   
 
 
 
1. Afectación a la ejecución  
del contrato debido  
insuficiencia  o deficiencia en  
el desarrollo de las  
actividades asignadas  o la 
entrega  de productos.  
2. Afectación a la ejecución  
del contrato debido errores  
o fallas  en las  metodologías  
adoptadas por el  
contratista.   
 
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
 
7  
 
 
 
 
 
 
 
 
21  
 
 
 
 
 
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
 
 
 
 
 
Contratista   
 
 
 
Verificar la calidad de las  
actividades  ejecutadas  por el 
contratista o los productos  
entregados  por este  y pagar  
mes vencido, una vez  
recibidos los servicios a  
satisfacción.  
Establecer pólizas  de 
cumplimiento del servicio  
prestado.   
 
 
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
 
 
 
BAJO   
 
 
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
 
 
Supervisor del  
Contrato   
 
 
 
 
 
 
 
Inicio del 
Contrato  24/06/20
23  
 
 
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 
 
6  
 
General   
 
Interno   
 
Ejecución   
 
Operacionales   
Uso indebido de  
Información  clasificada  
o reservada  conforme  
a la ley.  
 
Filtración de información  
relevante   
 
4  
 
2  
 
8  
 
16  
 
BAJO   
 
Contratista  y ESAP   
Observación y valoración del  
avance y  cumplimiento del  
contrato. Imponer las  
sanciones  que correspondan   
 
3  
 
2  
 
5  
 
BAJO   
 
NO  
 
Supervisor del  
Contrato   
 
Inicio del 
Contrato  24/06/20
23  
 
Permanente  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7  
 
 
 
 
 
 
General   
 
 
 
 
 
 
Externo   
 
 
 
 
 
 
Ejecución   
 
 
 
 
 
 
Operacionales   
 
 
 
Enfermedad  General,  
laboral, accidentes  
laborales que puedan  
generar incapacidad,  
discapacidad,  muerte  
del contratista,  entre  
otros   
 
 
 
 
 
Posibles  reclamaciones  del 
contratista   
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
 
 
20  
 
 
 
 
 
 
MEDIO   
 
 
 
 
 
 
Contratista  y ESAP   
 
Reducción de la probabilidad  
de ocurrencia del evento  con 
actividades  y programas de  
prevención en  seguridad  y 
salud en el trabajo  
El contratista debe  cumplir  
con las  recomendaciones  
médicas  del Exámen  médico  
ocupacional aportado para la  
contratación.   
 
 
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
 
 
BAJO   
 
 
 
 
 
 
SI  
 
 
 
 
 
Supervisor del  
Contrato y  
Contratista   
 
 
 
 
 
Inicio del 
Contrato   
 
 
 
 
 
24/06/20
23  
 
 
 
 
 
 
Permanente  
 