Descripción 
 (Qué puede pasar y cómo puede 
ocurrir)¿Cómo se realiza el 
monitoreo?Periodicidad, 
¿Cuándo?
1 Legalización Jurídicos y/o 
legales y/o 
documentales y/o 
regulatoriosDemora en la legalización, 
suspensiones, adiciones, 
modificaciones y/o prórrogas del 
contrato por parte del CONTRATISTA.El CONTRATISTA no radica completa, 
correcta y oportunamente la 
documentación de legalización, según 
instructivo y lo manifestado en el 
contrato o suspensión imputable a éste. Contratista La Entidad contratante debe 
indicarle al CONTRATISTA de 
forma clara y precisa la 
documentación requerida para la 
legalización del contrato, 
suspensiones, adiciones, 
modificaciones y/o prórrogas a que 
haya lugar.NO Contratante/ContratistaAcompañamiento 
administrativo, jurídico y/o 
financiero a que haya lugar por 
parte de la Entidad Contratante 
al CONTRATISTA respecto de 
los documentos requeridos 
para cada caso.Cuando haya 
lugar a ello
2 EjecuciónJurídicos y/o 
legales y/o 
documentales y/o 
regulatoriosCambios normativos y/o tributarios.Las condiciones inicialmente 
estipuladas en el Contrato sufren una 
modificación sustancial, como una 
norma que modifique o exija la inclusión 
de un nuevo componente técnico o 
tributario que implique la destinación de 
mayores recursos,Contratante/ContratistaProducción del contrato con las 
normas aplicables al momento de 
la  suscripción. Revisar los 
cambios sustanciales que afecten 
el equilibrio económico del 
contrato con el fin de realizar los 
ajustes pertinentes tanto para el 
contratista como para la Entidad.NO ContratanteActualización permanente de 
las normas contractuales, 
tributarias, y demás aplicables 
al contrato.Mensual
3 Ejecución OperacionalDemora en la radicación oportuna por 
parte del CONTRATISTA de las 
facturas (correctamente diligenciadas y 
firmadas) y/o cuentas de los gastos.Retraso en la entrega de los 
documentos soportes para realizar el 
pago de honorarios.Contratista Realizar oportunamente la 
radicación de las facturas y/o 
cuentas de cobro con los debidos 
soportes. NO Contratista El supervisor del contrato 
deberá llevar a cabo una 
revisión previa de la 
documentación necesaria para 
el pago.Mensual 
4 Ejecución OperacionalIncumplimiento del contrato por parte del 
CONTRATISTA.Que el CONTRATISTA incumpla con 
las cláusulas estipuladas en el contrato, 
antes, durante y posterior a la orden de 
iniciación del mismo.ContratistaVigilancia permanente a la 
correcta ejecución del contrato, en 
especial al cumplimiento de las 
obligaciones y actividades que se 
derivan de este por parte del 
supervisor.NO ContratistaEjecutar a cabalidad el objeto 
del contrato y cumplir con las 
obligaciones adquiridas.Mensual
5 Ejecución EconómicoAtraso en el cumplimiento en la forma 
de pago pactadaIncumplimiento en la entrega de los 
requisitos exigidos para el pago.
Falta de control, verificación y trámite 
de los documentos propios para realizar 
los desembolsos.Contratante/ContratistaOportunidad en la verificación y 
control de los documentos 
requeridos para el pago.NO Contratante/ContratistaVerificación y control de los 
documentos requeridos para el 
pago.Mensual
6 Ejecución Operacional Hurto de materiales y equiposRetrasos en la entrega y  generación de 
sobrecostos al proyecto.ContratistaReforzar la vigilancia y seguridad 
tanto en el  depósito de materiales 
y herramientas como en la zona de 
ejecución de los trabajos.NO ContratistaImplementación de políticas de 
vigilancia entre todo el personal 
de la obra, con el fin de que se 
den señales de alertaDiario
7 EjecuciónSociales o 
PolíticosOrden público: Se refiere a los perjuicios 
o pérdida de los bienes a cargo del 
contratista, causados por disturbios 
violentos, actos terroristas, paros, 
huelgas y además que se impida 
alcanzar el objeto contractual.Perdida de Bienes del contratista por 
Vandalismo en el proyecto.Contratante/ContratistaRecopilación de datos estadísticos 
e información por parte de las 
fuentes oficialesNO Contratante/ContratistaDesde la producción del hecho 
hasta la terminación del mismoDurante el 
Momento que 
se presente
Proyectó: Camilo Hurtado Castaño
Revisó: Jessica Andrea Agudelo Vélez
Leonardo Fabio Marulanda Anexo 1 - Matriz de Riesgos
¿Afecta el 
equilibrio 
económico 
del contrato?Persona responsable por 
implementar el tratamientoMonitoreo y revisión
No. Etapa Tipo de riesgoConsecuencia de la ocurrencia del 
evento¿A quién se le asigna?Tratamiento/controles a ser 
implementados