Dificulta la 
ejecución  del 
contrato de 
manera baja. 
Aplicando 
medidas 
mínimas se 
puede lograr el 
objeto Afecta la ejecución del 
contrato sin altererar el 
beneficio para las 
partes.Perturba  la ejecución 
del contrato de manera 
grave imposibilitando 
la consecución del 
objeto contractual
Los sobrecostos 
no representan 
más del cinco 
por ciento (5 %) 
del valor del 
contrato Genera un impacto 
sobre el valor del 
contrato entre el cinco 
por ciento (5%)  y el 
quince por ciento 
(15%) del valor del 
contratoImpacto sobre el valor 
del contrato en más del 
treinta por ciento 
(30%) del valor del 
contrato
MENOR MODERADO CATASTROFICO
2 3 5Probable ( probablemente pueda ocurrir) 4
5
IMPACTO3.2. IMPACTO DEL RIESGO
MAYORMATRIZ DE RIESGO  PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN                                                                                                                                                                 
(ANEXO DE ESTUDIOS PREVIOS)
IDENTIFICACION Y COBERTURA DEL RIESGO
1. CONTEXTO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN:
OBJETO “Prestar sus servicios profesionales, por sus medios, con plena autonomía técnica y administrativa, en la Dirección de la Autoridad Nacional de Consulta 
Previa, brindando apoyo en el desarrollo de las actividades del proceso de consulta previa en sus distintas etapas de acuerdo a los lineamientos establecidos”.
CATEGORIA
CALIFICACIÓN CUALITATIVAObstruye la ejecución  
del contrato 
sustancialmente pero 
aun  así permite la 
consecución del  
objeto contractualPROBABILIDADCasi cierto ( ocurre en la mayoria de circunstancias)PRESUPUESTO OFICIAL: $13,600,000
CALIFICACIÓN  MONETARIA Los sobre costos 
no representan 
mas del uno por 
ciento (1%)  el 
valor del contrato 
CATEGORIA VALORACIÓN INSIGNIFICANTE 
1LUGAR DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO: Bogotá- Cundinamarca
2. IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS
1
23.1. PROBABILIDAD  DEL RIESGO Para la identificación de los riesgos, se tiene en cuenta su clasificación, fuente, etapa del proceso contractual y tipo de riesgo definidos en el “Manual para la identificación y Cobertura del riesgo en los Procesos de Contratación”, 
expedido por Colombia Compra Eficiente, los siguientes aspectos: a) los eventos que pueden afectar la adjudicación y firma del contrato  como resultado del proceso de contratación, b) los eventos que se puede alterar la 
ejecución del contrato, c) eventos que puede afectar el equilibrio económico del contrato, y d) Los eventos previsibles que pueden impedir que la Entidad satisfaga la necesidad que motiva la contratación.
3. EVALUACIÓN Y CALIFICACION DEL RIESGO 
Raro ( puede ocurrir excepcionalmente) 
Improbable ( puede ocurrir  en cualquier momento futuro) 
Posible ( puede ocurrir en cualquier momento) VALORACIÓN 
3
Obstruye la 
ejecución  del 
contrato  de 
manera 
intrascendente
Incrementa el valor 
del contrato entre 
quince por ciento 
(15%) y el treinta por 
ciento (30%)
4
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Dificulta la 
ejecución  del 
contrato de 
manera baja. 
Aplicando 
medidas 
mínimas se 
puede lograr el 
objeto Afecta la ejecución del 
contrato sin altererar el 
beneficio para las 
partesPerturba  la ejecución 
del contrato de manera 
grave imposibilitando 
la consecución del 
objeto contractual
680,000.00$     2,040,000.00 $            4,216,000.00 $            
MENOR MODERADO CATASTROFICO
2 3 5
3 4 6
4 5 7
5 6 8
6 7 9
7 8 10
No.
Clase 
Fuente
Etapa
TipoProbabilidad Impacto 
Valoración  del 
Riesgo (No.)Categoría¿a quien se le 
asigna?
1 G E E O 3 MODERADO
6 Alto Contratista
2 G E E O 4 MODERADO
7 AltoContratista / 
Supervisor
3 G E E O 3 MENOR
5 MedioContratista5
VALORACIÓN 3
653 Improbable 2
Posible 
4 ProbableIMPACTO
4,080,000.00 $          Obstruye la 
ejecución  del 
contrato  de 
manera 
intrascendenteCALIFICACIÓN CUALITATIVA
VALORACIÓN CALIFICACIÓN  MONETARIA
CATEGORIA 1136,000.00 $          
INSIGNIFICANTE 
Raro
8PROBABILIDAD
9MAYOR
4
Demora en la constitución de las garantias Se retrasa el inicio de ejecución 
del contrato.CATEGORIACasi cierto1
3.4. CATEGORIA  DEL RIESGO Obstruye la ejecución  
del contrato 
sustancialmente pero 
aun  así permite la 
consecución del  
objeto contractual
6 Y 710, 9 Y 8
Riesgo Alto
4. ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS 7
Riesgo Extremo42 53.3. VALORACIÓN DEL RIESGO
6
Riesgo Medio
Se afecta el seguimiento de la 
ejecución del contrato por parte 
del supervisor. Puede generarse 
incumplimiento de obligaciones y 
actividades pactadas.El contratista no suscribe el contrato en el plazo previsto.2,3  Y 45
Se retrasa el perfeccionamiento 
del contrato y se puede afectar el 
logro de los objetivos y la 
necesidad que se pretende 
cubrir con el contrato que se Riesgo Bajo
Se presentan retrasos en la entrega de informes o los 
productos por parte del contratista, o no se ajustan a lo 
requerido en el contrato.Descripción
(que Puede Pasar Y Como Puede Ocurrir)Consecuencia De La 
Ocurrencia Del Riesgo 
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4 G E E O 3 MENOR
5 Alto Supevisor
5 G E E O 3 MENOR
5 Medio Supevisor
Clase: General (G) Etapa: Ejecución (E) 
Fuente: Externo (E) Interno (I) Tipo: Operacional (O)
Probabilidad
Impacto 
Valoración 
CategoríaPeriodicidad 
¿cuando?1
1
2
3
BajoEtapa precontractual.Hasta la 
suscripción del 
contrato.Etapa 
precontarctual2
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato.Hasta la 
aprobación de 
la póliza.Una vez suscrito el 
contrato. 3
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato. Hasta la 
terminación del 
contrato. Mensual4
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato. Hasta la 
terminación del 
contrato. Etapa Contractual.5
1
2
3
BajoDesde la suscripción 
del contrato.Hasta la 
liquidación del 
Contrato.Una vez finalice la 
ejecución del 
contrato
NOTA:  Para estructurar la siguiente Matriz de Riesgos se tuvieron en cuenta los siguientes aspectos: a) los eventos que pueden afectar la adjudicación y firma del contrato  como resultado del proceso de contratación, b) los 
eventos que pueden alterar la ejecución del contrato, c) eventos que pueden afectar el equilibrio económico del contrato, d) eventos previsibles que pueden impedir que la Entidad satisfaga la necesidad motivo de la contratación.Seguimiento por el area 
solicitante.
Debida supervisión del contrato sobre la ejecución del objeto contractual y el 
cumplimiento de las obligaciones por parte del contratista. 
Debida designación e 
inducción de las funciones de 
los supervisores. El supervisor del contrato 
dejara constancia del 
cumplimiento del servicio.Tratamiento / Controles A Seguir ImplementandoImpacto 
Después Del 
TratamientoMonitoreo Y Revisión 
Adecuada selección del contratista a cargo de la dependencia solicitanteDebida información por todos medios al contratista.
Jefe de la dependencia 
solicitante
Secretaria General Asignación de una supervisión adecuada e idonea.
Supervisión del contrato, realizando  todas las acciones oportunas y pertinentes que 
conlleven a ldefinir si el contrato esta  en los eventos del  Numeral  4 de la Circular 
Interna MEM17-23754-SGC-4010 del 10 de mayo de 2017.   Se debe tramitar la liquidación, 
haciendo todo lo necesario para 
que el contratista la suscriba y de 
no ser viable, proceder con la 
liquidación unilateral del contrato.
Persona Responsable 
Por Implementar El 
TratamientoFecha   
(Inicio del 
Tratamiento)
Supervisor del contrato.El supervisor del contrato 
dejara constancia si el 
contrato se encuentra en laos 
eventos en lso que 
procedería la liquidación de 
acuerdo a al circular. No.
Jefe de la dependencia 
solicitante
Supervisor del contrato.La Jefe de la dependencia 
solicitante¿como Se Realiza El 
Monitoreo?Fecha  
(Tratamiento 
Completo)Se afecta el cumplimiento del objeto y de las obligaciones por parte del contratista y  de la Entidad. Deficiencia en la supervision del contrato. 
El contratista no se presenta a suscribir o no llega a un mutuo 
acuerdo con el contratante, cuando se le requiere para 
suscribir el acta de liquidación del contrato, en los eventos del  
Numeral  4 de la Circular Interna MEM17-23754-SGC-4010 
del 10 de mayo de 2017.   
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