1 
 Matriz de identificación de riesgos  
 
No. CLA
SE FUE
NTE ETA
PA TPO  Descripción 
(Qué puede 
pasar y, 
cómo puede 
ocurrir)  Consecuen
cia de la 
ocurrencia 
del evento  Prob
abili
dad imp
acto  Valo
raci
ón 
del 
riesg
o cate
gorí
a ¿A 
quié
n se 
reas
igna
? Tratamiento/Co
ntroles a ser 
implantados  Impacto Después del  
Tratamiento  ¿Afe
cta  
la 
ejec
ució
n 
del 
cont
rato
? Person
a 
Respon
sable 
por 
implem
entar el 
Tratam
iento  fecha 
estimad
a en que 
se inicia 
el 
Tratamie
nto MONITOREO  Y 
REVISIÒN  
Prob
abili
dad Imp
acto  valo
raci
ón 
del 
riesg
o Cate
gorí
a ¿Cómo se 
realiza el 
Monitore
o? Periodici
dad 
¿Cuándo
? 
1 Espe
cífic
o  Exte
rno Plan
eaci
ón 
Ope
raci
onal  No contar 
con la 
disponibilida
d de 
vehículos que 
transporten 
los 
materiales 
desde el 
lugar de 
entrega.  Retrasos 
en la 
programaci
ón del 
mantenimi
ento de 
vías.  2 3 5 Med
io Enti
dad Implementar un 
plan de 
contingencia en 
caso de 
requerirse.  
Supervisión 
constante que 
permita la 
programación y 
verificación de la 
disponibilidad de 
los vehículos.  2 2 4 Bajo  Si 
Supe rvi
sor del 
contrat
o Desde la 
adjudica
ción  El 
Superviso
r del 
Contrato 
hace un 
seguimien
to 
continuo 
a la 
ejecución 
del 
mismo  Permane
nte 
2 Espe
cífic
o Exte
rno Ejec
ució
n 
Ope
raci
onal  Desabasteci
miento en el 
mercado de 
alguno de los 
materiales  
que  cumplan 
con las Retrasos 
en la 
obtención 
de los 
materiales 
solicitados 
por la 
Entidad  1 4 5 MED
IO CON
TRA
TIST
A El contratista 
deberá tomar las 
medidas 
necesarias e  
informar 
oportunamente 
a la entidad en 1 3 4 bajo  SI Área 
Jurídica 
Secreta
ria  En la 
redacció
n de los 
docume
ntos del 
Proceso  El 
Superviso
r del 
Contrato 
hace un 
seguimien
to 
continuo 
a la Permane
ntement
e 
2 
 No. CLA
SE FUE
NTE ETA
PA TPO  Descripción 
(Qué puede 
pasar y, 
cómo puede 
ocurrir)  Consecuen
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ocurrencia 
del evento  Prob
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raci
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cta  
la 
ejec
ució
n 
del 
cont
rato
? Person
a 
Respon
sable 
por 
implem
entar el 
Tratam
iento  fecha 
estimad
a en que 
se inicia 
el 
Tratamie
nto MONITOREO  Y 
REVISIÒN  
Prob
abili
dad Imp
acto  valo
raci
ón 
del 
riesg
o Cate
gorí
a ¿Cómo se 
realiza el 
Monitore
o? Periodici
dad 
¿Cuándo
? 
característica
s solicitadas  caso de 
ocurrencia.  ejecución 
del 
mismo  
3 Gen
eral Exte
rno Ejec
ució
n 
Econ
ómic
o Variación en 
el precio del 
asfalto por 
parte de 
Ecopetrol.  Cambio en 
el precio 
del asfalto 
entre el 
momento 
de 
presentar 
la oferta y 
el 
momento  
de ejecutar 
el 
contrato.  2 2 4 Bajo  Cont
ratis
ta El contratista 
deberá analizar 
todas  las 
posibles 
variables que 
influyan en su 
costo e incluirlas 
en el valor de su 
oferta . 1 2 3 Bajo  Si 
Contrat
ista Desde la 
presenta
ción de 
su 
oferta.  Seguimie
nto  del 
superviso
r  durante  
la 
ejecución 
del 
contrato.  Permane
nte 
3 
 No. CLA
SE FUE
NTE ETA
PA TPO  Descripción 
(Qué puede 
pasar y, 
cómo puede 
ocurrir)  Consecuen
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ocurrencia 
del evento  Prob
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se inicia 
el 
Tratamie
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REVISIÒN  
Prob
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dad Imp
acto  valo
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ón 
del 
riesg
o Cate
gorí
a ¿Cómo se 
realiza el 
Monitore
o? Periodici
dad 
¿Cuándo
? 
4 Espe
cífic
o Exte
rno Ejec
ució
n 
Ope
raci
onal  Incumplimien
to de las 
especificacio
nes s técnicas  Incumplimi
ento del 
objeto 
contractual 
y 
obligacione
s 
estipuladas 
en el 
contrato  2 2 4 bajo  CON
TRA
TIST
A Estipulación 
contractual para 
la imposición de 
multas. Revisión 
del supervisor 
de la Entidad  1 2 3 bajo  SI Área 
Jurídica 
Secreta
ria / 
Supervi
sor  del 
Contrat
o En la 
redacció
n de los 
Docume
ntos del 
Proceso/ 
En la 
entrega 
de los 
material
es 
requerid
os por la 
Entidad  El 
Superviso
r  del 
contrato 
verifique 
que las 
caracterís
ticas 
técnicas  
cumplen 
con lo 
definido 
en la ficha 
técnica  Permane
nte 
5 Espe
cífic
o Exte
rno Sele
cció
n 
Ope
raci
onal  Estimación  
Inadecuada 
de los costos 
por parte del 
oferente  Mayores 
costos a 
cargo del 
Contratista  1 4 5 med
io Com
parti
da Revisión de 
precios 
artificialmente 
bajos y 
consistencia de 
la oferta 
económica.  
- Que el 
ofrecimiento del 
proponente se 
adapte a las 
condiciones del 1 3 4 bajo  SI Equipo 
evaluad
or/ 
Supervi
sor  del 
Contrat
o Desde la 
selección 
del 
contratis
ta Seguimie
nto  del 
Superviso
r  en la 
Ejecución 
del 
Contrato  Permane
ntement
e 
4 
 No. CLA
SE FUE
NTE ETA
PA TPO  Descripción 
(Qué puede 
pasar y, 
cómo puede 
ocurrir)  Consecuen
cia de la 
ocurrencia 
del evento  Prob
abili
dad imp
acto  Valo
raci
ón 
del 
riesg
o cate
gorí
a ¿A 
quié
n se 
reas
igna
? Tratamiento/Co
ntroles a ser 
implantados  Impacto Después del  
Tratamiento  ¿Afe
cta  
la 
ejec
ució
n 
del 
cont
rato
? Person
a 
Respon
sable 
por 
implem
entar el 
Tratam
iento  fecha 
estimad
a en que 
se inicia 
el 
Tratamie
nto MONITOREO  Y 
REVISIÒN  
Prob
abili
dad Imp
acto  valo
raci
ón 
del 
riesg
o Cate
gorí
a ¿Cómo se 
realiza el 
Monitore
o? Periodici
dad 
¿Cuándo
? 
mercado y a la 
necesidad de la 
entidad.  
6 Espe
cífic
o Exte
rno Ejec
ució
n 
Ope
raci
onal  Entrega de 
materiales 
defectuosos  Incumplimi
ento del 
objeto 
contractual 
y 
obligacione
s 
estipuladas 
en el 
contrato  1 2 3 bajo  CON
TRA
TIST
A 
Hacer efectivas 
las pólizas de 
cumplimiento y 
calidad del bien.  1 2 3 bajo  SI Área 
Jurídica 
Secreta
ria / 
Supervi
sor  del 
Contrat
o Al recibo 
a 
satisfacci
ón por 
parte de 
la 
Entidad  El 
Superviso
r  del 
contrato 
verifique 
que las 
caracterís
ticas 
técnicas  
cumplen 
con lo 
definido 
en la ficha 
técnica  Al 
moment
o de la 
entrega  
7 Espe
cífic
o Exte
rno Ejec
ució
n 
Ope
raci
onal  Incumplimien
to en el plazo 
o lugar de 
entrega de 
los 
materiales  Indisponibi
lidad de los 
materiales 
requeridos 
por la 
Entidad  2 3 5 Med
io CON
TRA
TIST
A Sanciones por 
incumplimiento 
de obligaciones 
previstas en el 
contrato  2 2 4 Bajo  Si Área 
Jurídica 
Secreta
ria / 
Supervi
sor  del 
Contrat
o En la 
redacció
n de los 
docume
ntos del 
Proceso  Realizand
o 
seguimien
to al 
informe 
de 
supervisió
n Permane
nte 
5 
  
8 Gener
al Exter
no Contrataci
ón 
Operacio
nal Demoras 
en el inicio 
de la 
ejecución 
debido a la 
falta del 
cumplimie
nto de los 
requisitos 
previos a 
la firma del 
acta de 
inicio  Retraso
s en el 
plazo 
de 
ejecuci
ón 2 3 5 Medi
o Comparti
da Establece
r términos 
y plazos 
máximos 
para la 
firma de 
document
os y 
entrega 
de 
garantías - 
Solicitud 
de RP de 
forma ágil  2 2 4 Baj
o S
i 
Secretaría 
de 
Infraestruct
ura Desde la 
publicació
n del 
cronogra
ma y 
hasta la 
firma del 
acta de 
inicio  Seguimiento al 
perfeccionamie
nto y 
legalización del 
contrato por 
parte de la 
Secretaría de 
Infraestructura  Una vez 
realizada 
la 
adjudicaci
ón del 
contrato  
 
6 
 9 Específic
o Extern
o Ejecució
n 
Naturale
za Impacto 
adverso 
sobre la 
ejecución  
del 
contrato 
por causas 
derivables 
de lluvias 
atípicas.  Retrasos 
en la 
ejecución 
del 
contrato o 
la 
imposibilid
ad de  
ejecutar el 
mismo  3 2 5 Medi
o Entidad  La entidad 
deberá 
tener en 
cuenta el 
pronóstico 
del clima 
para la 
programació
n de los 
suministros 
para el 
mantenimie
nto de vías.  2 2 4 Baj
o S
i 
Contratan
te Desde 
la 
firma 
del 
acta 
de 
inicio 
y 
hasta 
la 
finaliz
ación 
del 
contra
to Seguimien
to por 
parte de la 
entidad de 
los 
posibles 
cambios 
climáticos 
adversos  Permanen
te 
 