 
 
Matriz de Análisis de Riesgo Contractual  
N° línea PAA  1000003090 - 2023  Código de Expediente CD0001/2023/0000006534  OBJETO:  Prestar los servicios profesionales para apoyar la gestión relacionada con la seguridad y vigilancia de la corporación  
 
Riesgo  Causa  ¿A quién se le 
asigna?  Consecuencia  Riesgo Inherente  Tratamiento / Control a ser implementado  Riesgo Residual (Después del 
tratamiento)  Monitoreo y revisión  Etapa  
Clase  
Fuente  
Tipo 
Descripción del Riesgo  Descripción de la Causa  
% Asignación Entidad  
%Asignación 
Contratista  
Consecuencia de la ocurrencia del evento  
Probabilidad 
Inherente  
Impacto Inherente  
Valoración Inherente  
Nivel de Riesgo 
Inherente  
Tratamiento / Control a ser implementado  
Responsable de 
implementar el 
tratamiento  
Probabilidad Residual  
Impacto Residual  
Valoración Residual  
¿Afecta la ejecución 
del contrato?  
¿Cómo se realiza el monitoreo?  
Periodicidad 
monitoreo  
Planeación  General  Interno  Operacional  RPC -P001 -Incumplir el cronograma  CPC -P001 Imprevisión de las áreas de origen             
100              
0 Demoras en los trámites y retraso en el inicio de ejecución  3 2 5 5 Hacer seguimiento con las dependencias que intervinieron 
en la estructuración del  proceso de selección con el fin de 
agilizar las gestiones internas para poder cumplir con la 
fecha requerida para la ejecución contractual, teniendo en 
cuenta  los tiempos asignadospara las actividades propias 
del proceso de contratación  Jefe del 
área de 
origen  1 1 2 SI Comunicación constante con las partes involucradas en el 
proceso  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
planeación.  
Planeación  Específico  Interno  Operacional  RPC -P002 -Elaborar Imprecisos estudios previos  CPC -P002 No tener establecidas las especificaciones técnicas 
que debe cumplir el contratista             
100              
0 El estudio previo no refleja los objetivos y el alcance de la 
contratación  2 2 4 4 Establecer con claridad la necesidad, el objeto, alcance, 
especificaciones tecnicas, experiencia del contratista, plazo, 
etc. requeridos para ejecutar el objeto del contrato  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC  1 1 2 NO Revisión por parte del equipo profe sional asignado en la 
SAC, de las especificaciones y condiciones técnicas 
radicadas a través delaplicativo BOGDATA.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
planeación.  
Planeación  Específico  Interno  Operacional  RPC -P007-Determinar de manera imprecisa la necesidad por 
parte del area de origen  CPC -P005 No se verifica el alcance de las actividades a cubrir 
con la contratación             
100              
0 Incumplimiento de los objetivos del área de origen y por 
tanto deterioro en el cumplimiento de la misión institucional  2 3 5 5 Validar si el objeto y alcance del contrato son coherentes 
con los objetivos de la Entidad  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC  1 1 2 NO Revisión por parte del equipo profesional asignado en la 
SAC, de las especificaciones y condiciones técnicas 
radicadas  a través delaplicativo BOG DATA.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
planeación.  
Planeación  Específico  Interno  Operacional  RPC -P003 -Contratar sin los recursos suficientes par el proceso  CPC -P003 No contar con los recursos en la creacion de la linea 
para la ejecución del contrato             
100              
0 Iniciar de manera tardía el proceso de contratación  2 2 4 4 Se efectúa el debido estudio de presupuesto y se revisa la 
partida presupuestal para el cubrimiento del 100% de la 
necesidad planteada y se realizan los ajustes 
correspondientes.  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC  1 1 2 NO Revisión por parte del equipo profesional asignado en la 
SAC, de las especificaciones y condiciones técnicas 
radicadas a través delaplicativo BOG DATA.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
planeación.  
Planeación  Específico  Externo  Operacional  RPC -P008 -Generar el contrato sin garantias suficientes para 
liquidar  CPC -P009 El contrato debe liquidarse por terminación anticipada 
u otras causas             
100              
0 El contrato no tiene cobertura del o los amparos de la 
Garantía ún ica durante el término de liquidación del contrato 
cuando se presenta una de las circunstancias establecidas 
en el numeral 3.1.3.1 del Manual de Contratación de la 
Secretaría Distrital de Hacienda.  2 2 4 4 Con el fin de controlar el riesgo de falta de cobe rtura de la 
garantía única durante una eventual liquidación del contrato, 
se solicita desde los estudios previos y en la minuta del 
contrato la cobertura de los amparos de la garantía durante 
el plazo total de ejecución del contrato y 6 meses más.  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC.  1 1 2 SI El (la) Subdirector (a) al momento de revisar el documento 
de estudios previos y la minuta del contrato verifica que la 
cobertura del (los) amparo(s) de la garantía se extienda por 
el plazo total de ejecución del contrato y 6 meses más.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
planeación.  
Selección  Específico  Externo  Operacional  RPC -S001 -Presentar  Inhabilidades e incompatibilidades  CPC -S001 Que el proponente se encuentre incurso en una o 
varias causales de inhabilidad o incompatibilidad               
0            
100 Necesidad de verificar qué otra persona de las consultadas 
cumpla con los requisitos exigidos.  1 2 3 3 Verificar multas  en el RNMC, antecedentes  disciplinarios, 
fiscales y de policía en las correspondientes páginas web.  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC  1 1 2 SI Revisión por parte del equipo profesional asignado en la 
SAC, de las especificaciones y condiciones técnicas 
radicadas a través delaplicativo BOG DATA.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
selección  
Selección  Específico  Externo  Operacional  RPC -S005 -Incumplir con requisitos de idoneidad para la 
ejecución del contrato  CPC -S005 Que los proveedores no cumpla con los requisitos 
técnicos solicitados               
0            
100 Necesidad de ubicar otra per sona que cumpla con el perfil 
requerido.  1 2 3 3 Verificar con los documentos soporte de la hoja de vida, que 
la persona cumpla con la formación y experiencia 
requeridos por la Entidad para la ejecución del contrato  Equipo 
profesional 
asignado 
en la SAC  1 1 2 SI Revisión por parte del equipo profesional asignado en la 
SAC, de las especificaciones y condiciones técnicas 
radicadas a través delaplicativo BOG DATA.  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
selección  
Contr atación  Específico  Interno  Operacional  RPC -C001 -Realizar la solicitud de expedicion de registro 
presupuestal con errores  CPC -C001 Falta de experticia en los funcionarios asignados para 
estas actividades             
100              
0 Demorar y generar reprocesos administrativos al interior de 
la Entidad para el inicio del contrato  1 2 3 3 Acogerse a los procedimientos y normas y verificar la 
solicitud y expedición oportuna del registro presupuestal; 
Revisión y aprobación Subdirector; realizar chequeo de los 
aspectos a tener en cuenta para la elaboración del 
expediente solicitud del RP, veri ficar control automático en 
BOGDATA de la consistencia de los cálculos.  Profesional 
asignado 
en la SAC y 
Revisión 
Subdirector
; 1 1 2 NO Seguimiento por el área de legalizaciones asignado en la 
SAC durante la etapa contractual  Una  vez  al  
inicio de la 
etapa de 
contratación  
Contratación  Específico  Externo  Operacional  RPC -C003 -Incumplir con el perfeccionamiento del contrato por 
parte de la persona a contratar  CPC -C003 El adjudicatario sin justa causa no suscribe e l 
contrato               
0            
100 Retraso en el inicio de ejecución  1 3 4 4 Evaluar otra persona para la prestación del servicio  Área de 
origen  1 1 2 SI Seguimiento por el equipo profesional asignado en la SAC 
durante la etapa contractual  Diario en la 
etapa    de 
contratación  
Contratación  Específico  Externo  Operacional  RPC -C002 -Presentar extemporáneamente las garantías  CPC -C002 El contratista no cumple los plazos establecidos para 
la entrega de garantías               
0            
100 Retrasar en el inicio de ejecución  3 2 5 5 Indicar al contratista que debe allegar los d ocumentos 
respectivos para la legalización del contrato, en un plazo 
determinado  Profesional 
del área de 
legalizacion
es de la 
SAC 
encargado 
del trámite  1 1 2 SI Seguimiento por el area de legalización de la SAC durante 
la etapa contractual  Diario desde  
firma  del 
contrato  
Ejecución  Específico  Externo  Operacional  RPC -E004 -Incumplir con el objeto contractual  CPC -E004 Falta de seguimiento y control de la ejecución 
contractual por parte del supervisor.               
0            
100 Prestación de servicio sin el cumplimiento de los parámetros 
establecidos por la entida d en el contrato y en los estudios 
previos  2 3 5 5 El supervisor del contrato realiza los requerimientos a que 
haya lugar al contratista y evalúa si es necesario dar 
aplicación al artículo 86 de la ley 1474 de 2011 en lo 
referente al procedimiento para la aplicación de multas y 
sanciones  Supervisor  1 1 2 SI El supervisor debe establecer acciones de control 
Preventivas que permitan REDUCIR la probabilidad de 
ocurrencia del riesgo.  Mensual  
Ejecución  Específico  Externo  Operacional  RPC -E010 -Afectar la integridad, disponibilidad y /o confiabilidad 
de la informacion  CPC -E010 Falta de diligencia y cuidado por parte del Contratista               
0            
100 Realizar la manipulación o mal uso de la infor mación a que 
tenga acceso el contratista por razones del servicio y en 
desarrollo de sus actividades  2 3 5 5 De conformidad con lo establecido en las obligaciones 
generales del contratista, éste se compromete a guardar 
total reserva de la información  Contr atista  1 1 2 SI Seguimiento por el supervisor asignado al Contrato, durante 
la ejecución  Mensual  
Ejecución  Específico  Interno  Operacional  RPC -E012 -Incumplir las funciones de control por parte del 
supervisor  CPC -E004 Falta de seguimiento y control de la ejecución 
contractual por parte del supervisor.             
100              
0 Permitir que la ejecucion del contrato no se realice dentro de 
los parametros del mismo. Incumplir con la calidad del 
contrato.  1 1 2 2 El ordenador del gasto a través del aplicativo BOG DATA 
manifiesta de manera expresa que e l supervisor designado 
tiene la competencia funcional e idoneidad para ejercer la 
citada supervisión. Verificar control automático BOGDATA 
para cambios de supervisor y una vez el cambio este 
aprobado el administrador del sisrema actualizará los datos  Orden ador 
del gasto; 
jefe area de 
origen y 
Administrad
or del 
sistema  1 1 2 NO Seguimiento por el ordenador del gasto, durante la 
ejecución  Mensual  
Ejecución  Específico  Externo  Operacional  RPC -E006 -Afectar las condiciones pactadas en el contrato por 
cambio normativo  CPC -E006 Cambio de regulación normativa que afecte el valor 
del contrato              
50             
50 Incumplir el objeto del contrato  o efectuar una suspensión 
temporal  1 1 2 2 Una vez sea expedida una disposición legal que afecte el 
valor del contrato, el supervisor debe evaluar si es necesario 
tramitar una modificacion contractual  Supervisor  1 1 2 NO El supervisor debe establecer acciones de control 
preventivas que permitan red ucir la probabilidad de 
ocurrencia del riesgo.  Mensual  
Liquidación  Específico  Externo  Operacional  RPC -L001 -Incumplir con la liquidación del contrato, en los plazos 
acordados o establecidos por ley  CPC -L003 c) Fa lta de seguimiento por parte del área de origen 
CPC -L002 b) No autorización pagos, no estar a paz y salvo o no 
aprobar los productos CPC -L001 a) No existe mutuo acuerdo en 
los términos de la liquidación por las partes              
50             
50 Perder la competencia para la liquidación, realizar 
liquidación unilateral  1 2 3 3 Acogerse a los procedimientos y normas y presentar 
oportunamente informe final, acta de liquidación y soportes 
requeridos  Supervisor, 
profesional 
asignado 
SAC 1 1 2 NO Seguimiento  por parte del supervisor  para la liquidación 
OPORTUNA del contrato  Mensual durante 
el plazo para 
liquidar el 
contrato  
 
 
Matriz de Análisis de Riesgo Contractual  
N° línea PAA  1000003090 - 2023  Código de Expediente CD0001/2023/0000006534   
 
 
JOSE LUIS LEON ALVAREZ  
Asesor Fondo Cuenta Concejo de Bogotá   
 Diego Armando Chitiva Sánchez  
DIRECTOR TECNICO - DESPACHO DIR. GESTION 
CORPORATIVA  
 
Elaboró: Angie Natali Espinosa Diaz -  PROFESIONAL UNIVERSITARIO - DESPACHO DIR. GESTION CORPORATIVA  
Consolidó Precontractual : Mary Luz Pinzon Romero - PROFESIONAL UNIVERSITARIO - SUBD. ASUNTOS CONTRACTUALES  
Consolid ó Jurídicamente : Joselin Alarcon Sanchez - PROFES IONAL ESPECIALIZADO - SUBD. ASUNTOS CONTRACTUALES  
Revisó: JAIRO LÁZARO ORTIZ -  SUBDIRECTOR TECNICO - SUBD. ASUNTOS CONTRACTUALES  