ANEXO  No. 1
MATRIZ  DE RIESGOS:  EL HOSPITAL  DEPARTAMENTAL  SAN RAFAEL  DE ZARZAL  E.S.E.
Monitoreoy  Revision
No Categoria
Categoria
1 2 5 7 1 1 2 NO
2 3 4 7 1 1 2 NO Permanente
$•S c 
a> 3O Q.
Que no se expida  
el registro  
presupuestal  de 
compromisoDescripcion  
(Que  puede  
pasary  como  
puede  ocurrir)Consecuencia . 
de la 
ocurrencia  del 
evento
Altera  la 
ejecucion  del 
convenioImposibilidad  
de iniciar  la 
ejecucion  del 
convenioRiesgo  
alto{.Aquien  se 
le asigna?Tratamiento/  
Controles  a ser 
implementados
Plan de 
contingenciaRiesgo  
Bajo
Riesgo  
BajoiAfecta  la 
ejecucion  
del 
Convenio?Persona  
Responsable  
por 
implementar  
tratamiento
Subsecretario  
de Gestion  
integrada  de 
recursosFecha  estimada  
en que se inicia  
y se completa  
tratamiento
Con la revision  
los documentos  
del convenio
Ejecutando  las 
acciones,  
seguimiento,  
observacion  y 
vigilancia  del 
Plan de 
Emergenciai,C6mo  se 
realiza  el 
monitoreo?Periodicidad  
^Cuando?
Emergencias  y 
desastresValle 
Invencible
Riesgo  
AltoEl 
Departamento  
y el hospitalSolicitar  PAC, 
previa  la 
expedicion  del 
RPC
Por el 
Departamento:  
El 
Coordinador  
del CRUE.
Por el 
Hospital:  El 
lider del Plan 
de 
Emergencias  y 
Desastres  
Institucional.Desde  el inicio 
de ejecucion  del 
convenio  en la 
plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la fecha  de 
expedicion  del 
RPC.
Desde  el inicio 
de ejecucion  del 
convenio  en la 
plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la 
terminacion  del 
convenio.Al inicio  de 
ejecucion  del 
convenio  en 
la plataforma  
SECOP  IIEl 
Departamentoo G
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LUOBJETO:  AUNAR  ESFUERZOS  ENTRE  EL DEPARTAMENTO  DEL VALLE  DEL CAUCA  Y LA ESE EMPRESA  SOCIAL  DEL ESTADOHOSPITAL  DEPARTAMENTAL  
SAN RAFAEL  DE ZARZAL  E.S.E.,  PARA  CONTRIBUIR  A FINANCIAR  LOS GASTOS  DE OPERACION  DE LA PRESTAClbN  DE SERVICIOS  Y TECNOLOGIAS  EN SALUD  
EN EL MUNICIPIO  DE ZARZAL  DEL DEPARTAMENTO  DEL VALLE  DEL CAUCA
£Impacto  despues  del 
tratamiento  
c c 'O e I -S o ? 
<0 4 > T1 gobSnacion
f VALLE  DEL CAUCA
Secretaria  de Salud

Monitoreo  y Revision
Categoria No
Categoria
Permanents NO 1 1 2 La ESE 3 1 4 5
:©
Deinmediato NO 1 2 1 4 3 2 5
De inmediato 2 No 1 1 3 4 7 5w c 
0)3
Grave  alteration  
del orden  publicoo 
Q.Description  
(Que puede  
pasar  y como  
puede  ocurrir)
Cumplimiento  
partial  del 
convenio  en la 
prestation  del 
servicio.
Emergencia  
SanitariaAfectacion  en la 
ejecucidn  del 
convenio
Afectacion  en la 
ejecucion  del 
convenioConsecuencia  
de la 
ocurrencia  del 
evento
Reduction  de 
la demanda  de 
servicios  de 
, saludValle  Invencible
Riesgo  
Medio
Riesgo  
bajo^,A quien  se 
le asigna?Tratamiento/  
Controles  a ser 
implementados
Aplicar  un 
monitorio  a la 
ejecucion  del 
convenio
Plan de 
contingencia
Plan de 
contingenciaRiesgo  
Bajo
Riesgo  
Bajo
Riesgo  
Medioi,Afecta  la 
ejecucion  
del 
Convenio?
Por el 
Departamento  
el supervisor.  
Por el hospital:  
el 
representante  
legalPersona  
Responsable  
por 
implementar  
tratamientoFecha  estimada  
en que se inicia  
y se completa  
tratamiento
A traves  de 
informes  
correspondientes  
a la supervision  
al convenio.
Ejecutando  las 
acciones  de 
seguimiento,  
observation  y 
vigilanda  a la 
situation  de 
alteration.
Ejecutando  las 
acciones  de 
seguimiento,  
observation  y 
vigilancia  a la 
emergencia  
sanitaria.iCdmo  se 
reaiiza  el 
monitoreo?Periodicidad  
i,Cuando?
Riesgo  
AltoEl
Departamento  
yla ESEEl 
Representante  
LegalDesde  el initio 
de ejecucion  del 
convenio  en la 
plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la 
terminacibn  del 
convenio
Desde  el tnicio 
de ejecucidn  del 
convenio  en la 
plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la 
termination  del 
convenioEl 
departamento  
y la ESEEl 
Representante  
Legal  y el 
supervisor
Desde  el initio 
de ejecucidn  del 
convenio  en la 
plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la 
termination  del 
convenioo c
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E1 GOBERNACI6N  f VALLE  DELCAUCA
> Secretaria  de Salud
Impacto  despues  del 
tratamiento  
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Monitoreo  y Revision
No Categoria
Categoria
6 1 3 4 Riego  bajo 1 2 3 SI Supervisor
7 2 4 7 La ESE 1 1 2 SI Mensual2 G
3 U.tA quien  se 
le asigna?Descripcion  
(Que puede  
pasarycomo  
puede  ocurrir)
Deficiencias  en 
la calidad  del 
objeto  
contractual,  
desequilibrio  
economico  del 
convenio  y no 
obtencion  de 
los fines y 
propbsitos  de la 
contratacidn.Consecuencia  
de la 
ocurrencia  del 
evento
Deficiente  
calidad  de los 
serviciosRiesgo  
altoTratamiento/  
Controles  a ser 
implementados
Haciendo  
seguimiento  y 
adoptando  las 
medidas  de 
control  e 
intervencion  
necesarias,  que 
garanticen  la 
ejecucidn  del 
objeto  
contratadoPlaneacion,  
revision,  ajuste  
y seguimiento  
en la fase 
precontractual
Riesgo  
bajoRiego  
bajooAfecta  la 
ejecucidn  
del 
Convenio?
Representante  
legalPersona  
Responsable  
por 
implementar  
tratamientoFecha  estimada  
en que se inicia  
y se completa  
tratamiento
A traves  de 
informes  
correspondientes  
a la supervision  
al convenio.Revision  de la 
necesidad  y los 
estudios  previos  
yde la 
consistencia  de 
estos  con las 
necesidades  de 
la entldad.i,C6mo  se 
realiza  el 
monitoreo?
Desde  la 
evaluation  de 
ofertas  y 
hasta  la 
ejecucidn  del 
convenio.Periodicidad  
j,Cuando?o a.
El 
Departamento
. Desde  el initio 
de la ejecucidn  
del convenio  en 
la plataforma  
SECOP  II y 
hasta  la 
termination  del 
convenioAntes  del initio 
de la ejecucidn  
del convenio  en 
la plataforma  
SECOP  IIW
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LUErrores  en la 
etapa  
precontractual  
consignados  en 
documentos  
como  los 
estudios  previos  
ydemas  
documentos  que 
puedan  afectar  la 
obtencion  del 
objeto  del 
convenio.
Mala calidad  de 
los servicios  
prestados  por 
modification  de 
las 
especificaciones  
tecnicas  o 
inobservancias  
de las 
recomendaciones  
de la entldadVW/ncible
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5% gob^naci On
& VALLE  DEL CAUCA  
Secretaria  de Salud
Impacto  despues  del 
tratamiento  
c c •o c
1 S o Q2 a

Monitored  y Revision
No Categoria
Categoria
8 1 2 SI Mensual 1 4 5 La ESE 1
1 1 2 SI Mensual 9 1 3 4 Riego  bajoi,A quien  se 
le asigna?o Q.
Incumplimiento  
total o parcial  de 
las obligaciones  
surgidas
Cambio  de 
legislacion,  de 
situacibn  politicaDescripcibn  
(Que  puede  
pasar  y como  
puede  ocurrir)
Modificacion  de 
las condiciones  
inicialmente  
pactadas  en el 
convenio.Consecuencia  
de la 
ocurrencia  del 
evento
Incumplimiento  
del convenioValle  Invencible
Riesgo  
medioTratamiento/  
Controles  a ser 
implementados
Verificacibn  del 
cumplimiento  de 
las obligaciones  
contractuales.
Dependiendo  de 
ia gravedad,  
tomar  acciones  
correctivas,  
modificar,  
terminaro  
decretar  la 
caducidad  del 
convenio.
Dependiendo  de 
la afectacibnRiesgo  
bajo
Riego  
bajoiAfecta  la 
ejecucibn  
del 
Convenio?
Pore!
Departamento  
el supervisor.  
Por el hospital:  
el 
representante  
legalRepresentante  
legalPersona  
Responsable  
por 
implementar  
tratamientoFecha  estimada  
en que se inicia  
y se completa  
tratamiento
Desde  el inicio ’ 
de la ejecucibn  
del convenio  en 
la piataforma  
SECOP  II y 
hasta  su 
liquidacibnA traves  de 
informes  
correspondientes  
a la supervision  
al convenio.
Seguimiento  
permanente  de 
la regulacibn  y 
su impacto  frente  
al convenio.i,C6mo  se 
realiza  el 
monitoreo?Periodicidad  
<i,Cuando?o 
c to s u.
Desde  el inicio 
de la ejecucibn  
del convenio  en 
la piataforma  
SECOP  II y 
hasta  su 
liquidacibn.Q> <n <o
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Departamento  
y La ESECD C o
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1ol GOBERNACldN  B VALLE  DEL CAUCA
Secretaria  de Salud
Impacto  despues  del 
tratamiento  
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to 4 > t:Ifi

Monitoreo  y Revision
No Categoria
Categoria
10 2 2 4 La ESE 1 1 2 NO Mensual
Comite  estructuradordel  proceso,
ROL JURIDICO. ROL ICQ ROL FINANCIERO.•2c
5O a.
Derivado  de . 
cambios  
regulatorios  o 
reglamentarios  
en materia  
laboral,  
seguridad  social,  
impositiva.Descripcion  
(Que puede  
pasarycomo  
puede  ocurrir)Consecuencia  
de la 
ocurrencia  del 
evento
Modiftcacion  a 
las condiciones  
inicialmente  
pactadas  en el 
convenio  que 
pueden  afectar  
a cualquiera  de 
las partesRiesgo  
bajo{.A qulen  se 
le aslgna?Tratamiento/  
Controles  a ser 
implementados
Riego 
bajo^Afecta  la 
ejecucion  
del 
Convenio?
Representante  
legalPersona  
Responsable  
por 
irnplementar  
tratamientoFecha  estlmada  
en que se inicia 
y se complete  
tratamiento
Seguimiento  
permanente  de 
la regulacidn  
laboral  y 
seguridad  social 
y su impacto  
frente  al 
convenio.iComo  se 
realiza  el 
monitoreo?Periodicidad  
^Cuando?Vafle 
Invencible
Actualizacidn  
constante  en 
- normativa  y 
regulacidnDesde  el inicio 
de la ejecucion  
del convenio  en 
la plataforma  
SECOP  II y 
hasta  su 
liquidacidno 
E □5
K 
LUO 
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CL Eo
o 
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Ea
OQ. a 
ffi
.g
O 
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11!
o
IC o
a. co 
LUI
NORA  GtENA  MUNOZ  RUIZ
Subse^retaria-de  Aseguramiento  y Prestacion  de 
ServjpioS  de Salud,■S fi r
MARIA  CRlfefINA  LESMES  DUQUE  
Secretaria  de Salud Departamental?li GOB^NACION  
® VALLE  DEL CAUCA  
Secretaria  de Salud
Impacto  despues  del 
tratamiento  
c c o c 
8 3 
o “ 
CQ 4 > T
ALBERTO  QQAMPQA/ARELA
Liderde  Proceso,^zSubsecretaria  Administrativa  
y FinancieraMARTHA  LUCIAGARZOR  POTOSI
Profesional  Universitario  - SDS
