 N° 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo 
Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede 
ocurrir)  
Consecuencia de la ocurrencia del evento  
Probabilidad  
Impacto  
Calificación total  
Prioridad  
1 
General  
Interno  
Planeación  
Económico  
Deficiencias en la estructuración de la 
necesidad en la etapa precontractual  Adquisición de  un bien o servicio  que no  
cumple  con los  verdade  ros  
requerimientos  y especifi  cacione  s de la  
entidad,  o a precios  que no  son de  
mercad o 
3 
4 
7 
Alto 
2 
General  
Interno  
Contratación  
Operacional  
Incumplimiento de requisitos legales 
en la celebración de contratos  Investigaciones disciplinarias a los 
servidores públicos  
3 
4 
7 
Alto 
3 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacional  
Incumplimiento de requisitos legales 
en la ejecución de contratos  Investigaciones disciplinarias a los 
servidores públicos y a los 
supervisores en particular  
3 
4 
7 
Alto 
4 
General  
Interno  
Planeación  
Económico  
Limitaciones en la elaboración del 
estudio de mercado  Se presentan al proceso solo algunas 
empresas en razón a las 
inconsistencias que se ocasionaron  
3 
4 
7 
Alto 
5 
General  
Interno  
Planeación  
Operacional  
Errores en el proceso de evaluación de 
las propuestas  Adjudicación equivoca  
3 
4 
7 
Alto 
6 
Específico  
Interno  
Ejecución  
Tecnológico  
Plataforma de expedición de Tiquetes 
con deficiencias  Incumplimiento de las obligaciones en 
los tiempos establecidos  
3 
4 
7 
Alto 
7 
Específico  
Interno  
Ejecución  
Operacional  
Incremento en el número de tiquetes 
estimados  Insuficiencia de recursos para cubrir la 
necesidad del objeto contractual  
3 
4 
7 
Alto 
8 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Económico  
Aumento de la TRM, generando un 
incremento en el valor de los tiquetes  Insuficiencia del presupuesto para 
contratar los servicios  de expedición 
de tiquetes  
3 
4 
7 
Alto 
N° 
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Controles a ser implementados  
Impacto después del 
tratamiento  
¿Afecta el equilibrio económico del contrato  
Persona Responsable de atender por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Calificación  
Calificación total  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  
Periodicidad ¿Cuándo?  1 
ICANH  Revisión de  procesos  
contractuales  internos  y 
externos  identificando  los 
lineamientos  comunes y  
básicos  del bien  o servicio  a 
adquirir  
1 
4 
5 
Medio  
Si 
Contra  tante - Área  que 
requiere la  contratación  
Etapa de planeación  
Elaboració n de la 
versión final del estudio 
previo  Revisión  de la  
versi  ón final 
del estudio  
previ  o con 
todos sus  
soportes  
Permanente  2 
ICANH/CONTRATISTA  
Revisión por parte de los 
profesionales del área de 
contratación  
1 
1 
2 
Bajo 
Si 
Área que requiere la 
contratación  
Inicio del proceso 
contractual  
A la firma del Contrato  
Revisión y aprobación 
de documentación  
Permanente  3 
ICANH  Reuniones periódicas de 
seguimiento del contratista 
con el supervisor  
1 
1 
2 
Bajo 
Si 
Supervisor  
Inicio de Ejecución 
del contrato  
Terminación del 
contrato  
Seguimiento  
Permanente  4 
ICANH  Revisión de procesos 
contractuales internos y 
externos identificando los 
lineamientos comunes y 
básicos del bien o servicio a 
adquirir  
3 
2 
5 
Medio  
Si 
Supervisor  
Etapa de Selección  
Elaboración de la 
versión final del 
Estudio Previo  
Revisión final de 
todos los 
documentos, 
incluidos los 
soportes  
Permanente  5 
ICANH  Reuniones con el comité 
evaluador para revisar de 
manera conjunta la oferta 
presentada  
3 
2 
5 
Medio  
Si 
Supervisor /Comité 
Evaluador  
Etapa de 
Evaluación  
Publicación 
Informe de 
Evaluación 8 
Seguimiento  
Permanente  6 
Contratista  
Contar con un plan de 
contingencia que supla la 
necesidad inmediata  
3 
2 
5 
Medio  
Si 
Proveedor  
Inicio de Ejecución 
del contrato  
Terminación del 
contrato  
Seguimiento  
Permanente  7 
ICANH  Proyectar como mínimo un 
porcentaje mensual de un 
10% por encima del valor 
del servicio, para mitigar 
oportunamente el impacto  
1 
2 
4 
Medio  
No 
Supervisor  
Inicio de Ejecución 
del contrato  
Terminación del 
contrato  
Seguimiento  
Permanente  
N° 
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Controles a ser implementados  
Impacto después del 
tratamiento  
¿Afecta el equilibrio económico del contrato  
Persona Responsable de atender por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Calificación  
Calificación total  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  
Periodicidad ¿Cuándo?  8 
ICANH  Proyectar como mínimo un 
porcentaje mensual de un 
10% por encima del valor 
del servicio, para mitigar 
oportunamente el impacto  
1 
2 
4 
Medio  
No 
Supervisor  
Inicio de Ejecución 
del contrato  
Terminación del 
contrato  
Seguimiento  
Permanente  
 