 
ANÁLISIS DE RIESGOS  
 
No.  
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  DESCRIPCIÓN  
(Qué puede pasar y cómo puede 
ocurrir)  Consecuencia de la ocurrencia del 
evento  
Probab
ilidad  
Impact
o Califica
ción 
Total  Priorid
ad 
1 
General  
Interno  
Ejecución  
Operacion
al Ejecución ineficiente de las 
obligaciones contractuales, o la 
demora de las mismas.  
 
 Puede variar el resultado y el plazo 
pactado en el contrato  
1-Raro  
2-Menor  
3- Riesgo 
Bajo  
Menor  
2 
Genera
l 
Interno  
Ejecuci
ón 
Operac
ional  Ejecución errada del objeto y las 
obligaciones contractuales  
 
 Inadecuada selección del contratista  
1-Raro  
2- 
Menor  3- 
Riesgo 
Bajo  Menor  
3 
General  
Externo  
Ejecución  
Operacional  Incumplimiento total o parcial en la 
ejecución del contrato (no genera 
perjuicio económico grave, los 
pagos se ef ectúan periódicamente 
según el cumplimiento)  
 Razones y/o motivos atribuibles al 
contratista  
2- improbable  
3-moderado  
5 -Riesgo 
medio  
Medio  
4 
Especifi
ca 
Interno  
Planeac
ión 
Financi
eros  Se presenta cuando existe la 
estimación inadecuada de costos  
 
 Desequil ibrio económico del contrato  
1-Raro  
2-
Menor  3- 
Riesgo 
Bajo  Menor  
5 
Especifico  
Interno  
Planeación  
Económico  Se presenta cuando se necesitan 
servicios adicionales necesarios 
para la utilidad del objeto 
contractual  
 
 Controversias post -contractuales 
(liquida ción)  
2-improbable  
3- moderado  
5-Riesgo 
Medio  
Medio  
6 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
De la 
Naturaleza  Se presenta cuando por eventos 
naturales dificulta o tienen impacto 
en la ejecución del contrato.  
 
 Suspensiones contractuales, 
incumplimiento parcial o to tal. 
3-Posible  
4-Mayor  
7-Mayor  
Alto 
7 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Sociales y/o Políticos  Eventos sociales como huelgas, 
paros, protestas ó hechos ilegales 
que generan taponamientos de 
vías de comunicación o 
impedimentos para el acceso de los 
sitios donde  se debe ejecutar los 
contratos.  
 
 Suspensiones contractuales, 
incumplimiento parcial o total del 
contrato  
3-Posible  
2-Menor  
5-Riesgo Medio  
Medio  
 
Forma de mitigarlos  
 
No. 
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/ Controles a 
ser implementados  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta el equilibrio 
económico del contrato?  
Persona 
responsable 
por 
implementar el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Calificación Total  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
¿Cuándo?  
1 
INDEPORTES CAUCA  
Verificación periódica del 
cumplimiento del objeto 
contractual mediante 
informes presentados y/o 
productos entregados por el 
contratista  
1-Raro  
2- Menor  
3-Bajo  No Supervisor  Supervisor verifica 
mediante una 
confrontación los 
documentos aportados 
por el contra tista  Mensual.  
2 
INDEPORTES 
CAUCA  Verificación cuidadosa de 
los documentos aportados 
por el contratista.  
1-Raro  
2-Menor  
3-Bajo  No Grupo de 
Contratación y 
Supervisor  Verificar mediante una 
confrontación de los 
documentos aportados.  Cada vez que se 
presen te la 
necesidad.  
No. 
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/ Controles a 
ser implementados  Impacto después 
del tratamiento  
¿Afecta el equilibrio 
económico del contrato?  
Persona 
responsable 
por 
implementar el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Calificación Total  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
¿Cuándo?  
3 
INDEPORTES 
CAUCA  Fijación de multas por el 
incumplimiento del 
contrato, pactar 
adicionalmente cláusulas 
penales debido a la cuantía 
a contratar  
1-Raro  
2-Menor  
3-Bajo  No Grupo de 
contratación y 
supervisor  Revisión de la minuta 
contractua l Cada vez que se 
presente la 
necesidad.  
4 
INDEPORTES  Verificación cuidadosa del 
certificado de disponibilidad 
presupuestal  
1-Raro  
2-Menor  
3-Bajo  No Grupo de 
Contratación y  
Área Financiera  Verificar mediante una 
confrontación de los 
documentos que 
certifi can el 
presupuesto destinado  Cada vez que se 
presente la 
necesidad.  
5 
INDEPORT
ES CAUCA  
Definir un correcto objeto 
contractual  
2-
Improbabl
e 1-
insignifica
nte 3-Bajo  No Área Solicitante y 
Grupo de 
Contratación  Analizar la necesidad de 
la CRC para así realiza r 
una buena calificación 
del objeto contractual  Cada vez que se 
presente la 
necesidad.  
6 
INDEPORTES 
CAUCA  Establecer el seguimiento 
ambiental en jurisdicción de 
las Territoriales y no en 
puntos específicos  
1-Raro  
2-menor  
3-Bajo  No Área Solicitante  Justifi car la necesidad 
ante la Dirección para 
establecer seguimiento 
ambiental en la 
jurisdicción de las 
Territoriales.  
 Cada vez que se 
presente la 
necesidad.  
7 
INDEPORTES CAUCA  Se debe realizar plan de 
contingencia con el objeto 
de establecer jornadas 
especia les de visitas o de 
inspección y vigilancias en 
fechas posteriores a la 
ocurrencia de los eventos 
sociales, de tal forma que 
contractualmente -te no 
implique incumplimientos o 
dificultades en su ejecución.  
 
2-Improbable  
1-insignificante  
3-Bajo  No Área Solic itante  Supervisores de 
contratos deben revisar 
los planes de 
contingencia.  Trimestralmente  
 
 