 
MATRIZ DE RIESGOS SELECCIÓN ABREVIADA – MUNICIPIO DE CHINCHINA CALDAS 
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN E INFRAESTRUCTURA  
 
 
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
 
Tipo  
 
Descripción (Qué 
puede pasar y cómo 
puede ocurrir)   
 
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
 
¿A quién se le 
asigna?   
 
Tratamiento/Controles a ser 
implementados  Impacto después del 
tratamiento   
¿Afecta 
la    
ejecución 
del 
contrato?   
Responsable 
por   
implementar 
el       
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se inicia el 
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se 
completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilida
d 
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
¿Cómo se realiza 
el monitoreo?   
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
 
1 
General  
Externa  
Planeación  
 
Regulatorio   
 
 
 
Expedición de 
nuevas normas  Ocurre por cambios 
normativos o por la expedición 
de normas posteriores a la  
estimación de los criterios en la 
etapa de planeación, que 
afecte las condiciones 
económicas y técnicas 
inicialmente  definidas.   
 
 
 
3  
 
 
 
3  
 
 
 
6  
 
 
 
Alto  
 
 
 
Entidad Estatal   
 
 
Evaluación de alternativas 
optimas, concertación y 
planeación adecuada   
 
 
 
3  
 
 
 
2  
 
 
 
5  
 
 
 
Medio   
 
 
 
SI  
 
 
Comité 
Asesor y 
Evaluador   
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
 
 
Verificación por 
parte del comité 
Asesor y 
Evaluador.   
 
 
Diario o cada vez que 
se expida un 
documento del 
proceso de  selección  
 
 
2 
General  
Interno  
Planeación  
 
Económico   
Estudio de mercado 
y análisis del sector 
insuficiente   
Diferencias sustanciales con 
los precios de mercado   
 
3  
 
4  
 
7  
 
Alto  
 
Entidad Estatal  Verificar los soportes de 
estudios de mercado.   
 
2  
 
3  
 
5  
 
Medio   
 
SI  
Comité 
Asesor y 
Evaluador   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  Verificación por 
parte del comité 
Asesor y 
Evaluador.  Cada vez que se 
expida un documento 
del proceso de 
selección  Normalización del formato 
“Estudio de Mercado”  
 
 
 
 
 
3 
General  
Interno  
Planeación  
 
Operacional  Errores en la etapa 
precontractual 
consignados en 
documentos como 
los estudios previos, 
entre otros, que 
puedan afectar la 
obtención del objeto 
contractual.   
 
 
No cumplimiento de los fines y 
cometidos de la contratación, 
no obtención del objeto 
contractual   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
6  
 
 
 
 
Alto  
 
 
 
 
Entidad Estatal   
 
 
 
Planeación, revisión, ajuste 
y seguimiento en la fase 
precontractual   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
 
 
Comité 
Asesor y 
Evaluador   
 
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Revisión de los 
documentos que se 
expidan para los 
procesos de 
selección, por parte 
del comité asesor y 
comité interno.   
 
Cada vez que se 
expida un documento 
del proceso de 
selección o se reciba 
en comité interno  
 
 
 
4 
General  
Interno  
Planeación  
 
Operacional  Retrasos del  sistema 
que soporta el 
proceso contractual 
o de sus 
procedimientos 
asociados.   
 
Retrasos en la publicación del 
proceso o la suscripción del 
contrato   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
5  
 
 
Medio   
 
 
Entidad Estatal   
Análisis de las rutas críticas  
del procedimiento, 
buscando agilidad en las 
actividades independientes   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4  
 
 
Bajo  
 
 
SI Oficina 
Asesora 
Jurídica, 
Secretaría 
Administrati 
va y 
Financiera  
– Área de 
presupuesto  
y Comité  
Asesor y 
evaluador   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
 
Perfeccionamiento 
de los 
procedimientos   
 
 
Constantemente  
 
 
 
 
5 
General  
Interno  
Selección  
Económico y 
Regulatorio   
 
 
No seleccionar la 
mejor la propuesta   
 
Procesos legales interpuestos 
por el oferente con mejor 
propuesta. Posible 
indemnización   
 
 
 
3  
 
 
 
4  
 
 
 
7  
 
 
 
Alto  
 
 
 
Entidad Estatal   
 
 
Revisión exhaustiva de los 
requisitos habilitantes.   
 
 
 
3  
 
 
 
2  
 
 
 
5  
 
 
 
Medio   
 
 
 
SI  
 
 
Comité 
Asesor y 
evaluador   
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Lista de chequeo 
de revisión.  
Capacitación de los 
servidores 
encargados de esta 
actividad   
 
 
Cada vez que se 
verifique un proceso 
de selección  
 
 
6 
General  
Interno  
Selección  
 
Operacional   
Error en la definición 
del Actividad 
Económica 
Correspondiente  Posible afectación a la calidad 
del servicio.   
 
2  
 
2  
 
4  
 
Bajo  
 
Entidad Estatal   
Identificación de las 
actividades económicas 
correspondientes   
 
2  
 
1  
 
3  
 
Bajo  
 
SI  
Comité 
Asesor y 
evaluador   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  Revisando la 
Clasificación. 
Verificación de la 
normatividad  
correspondiente   
 
En la planeación de 
la contratación  Masivas observaciones por 
parte de los interesados  
 
 
7 
General  
Interno  
Selección  
 
Operacional   
Publicación tardía de 
los documentos 
asociados al proceso 
de selección   
Poca participación de 
oferentes. Proceso desierto. 
Masivas observaciones por 
parte de los interesados.   
 
3  
 
4  
 
7  
 
Alto  
 
Entidad Estatal   
Capacitar a los servidores 
encargados.  
Realizar seguimiento 
periódico   
 
2  
 
3  
 
5  
 
Medio   
 
SI Servidor  
encargado de 
publicar.   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento   
Revisión de los 
procesos en 
marcha   
Cada vez que se 
expida un documento 
un proceso de 
selección  Comité 
Asesor y 
evaluador  
 
 
8 
General  
Externo  
Selección  
 
Jurídico   
Alteración de los 
documentos legales 
para la presentación 
de la oferta   
Retraso o suspensión del 
proceso de selección. 
Desgaste administrativo   
 
3  
 
2  
 
5  
 
Medio   
 
Entidad Estatal y 
Contratista   
 
Revisión exhaustiva de los 
requisitos habilitantes   
 
2  
 
2  
 
4  
 
Bajo  
 
SI  
 
Oficina 
Asesora 
Jurídica   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  Lista de chequeo  
de revisión.  
Capacitación de los 
servidores 
encargados de esta  
actividad   
Cada vez que se 
verifique un proceso 
de selección  
 
 
9 
General  
Externo  
Contratación  
 
Operacional  
No cumplimiento de 
la exigencia en la 
experiencia del 
personal   
Atrasos en el inicio de la 
ejecución del contrato   
 
2  
 
2  
 
4  
 
Bajo  
 
Contratista  Establecimiento de 
experiencias y demás 
requisitos desde el pliego de 
condiciones   
 
2  
 
1  
 
3  
 
Bajo  
 
SI  
 
Supervisor   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante los 
pliegos de 
condiciones   
Cada vez que se 
formule un proceso 
de selección  
 
 
10 
General  
Interno  
Contratación  
 
Operacional  
Atraso en la 
expedición del 
Registro 
Presupuestal   
Atrasos en el inicio de la 
ejecución del contrato   
 
3  
 
2  
 
5  
 
Medio   
 
Entidad Estatal   
Informar oportunamente la 
necesidad de la expedición 
del Registro presupuestal.   
 
2  
 
2  
 
4  
 
Bajo  
 
SI  
Comité 
Asesor y 
evaluador   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  A través de la 
entrega del acta o 
documento de 
adjudicación   
Cada vez que se 
realice una 
adjudicación.  
 
 
11 
General  
Externo  
Contractual  
 
Operacional   
No suscripción del 
contrato.   
Retrasos en la ejecución 
contractual   
 
1  
 
2  
 
3  
 
Bajo  
 
Contratista   
Póliza de seriedad de la 
oferta   
 
1  
 
1  
 
2  
 
Bajo  
 
SI  
Comité 
Asesor y 
evaluador   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  Solicitando la 
Póliza de seriedad 
de la oferta en cada 
proceso   
Cada vez que se 
defina un proceso de 
selección  
 
MATRIZ DE RIESGOS SELECCIÓN ABREVIADA – MUNICIPIO DE CHINCHINA CALDAS 
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN E INFRAESTRUCTURA  
 
 
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
 
Tipo  
 
Descripción (Qué 
puede pasar y cómo 
puede ocurrir)   
 
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
 
¿A quién se le 
asigna?   
 
Tratamiento/Controles a ser 
implementados  Impacto después del 
tratamiento   
¿Afecta 
la    
ejecución 
del 
contrato?   
Responsable 
por   
implementar 
el       
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se inicia el 
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se 
completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilida
d 
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
¿Cómo se realiza 
el monitoreo?   
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
12 
General  
Externo  
Contractual  
 
Operacional  
Retraso en la 
entrega de las 
garantías por parte 
del contratista   
Retrasos en la ejecución 
contractual   
 
1  
 
2  
 
3  
 
Bajo  
 
Contratista  Póliza de seriedad de la 
oferta.   
 
1  
 
1  
 
2  
 
Bajo  
 
SI  
Comité 
Asesor y 
evaluador   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento   
Estableciendo estos 
requisitos en las 
minutas   
Cada vez que se 
defina un proceso de 
selección  Cláusula que define 
tiempos para la entrega  
 
 
 
 
 
13 
General  
Interno - Externo  
Ejecución  
 
Operacional  Extensión del plazo.  
Cuando los 
contratos se realizan 
en tiempos distintos 
a los inicialmente 
programados por 
circunstancias no 
imputables a las 
partes   
 
 
Retraso en el cumplimiento del 
contrato, mayores costos 
administrativos.   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
Medio   
 
 
 
Contratista y 
Entidad Estatal   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
Bajo  
 
 
 
 
SI  
 
Interventor   
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Verificación por 
parte del 
interventor   
 
 
 
 
Semanalmente   
Revisiones semanales de la 
supervisión, respecto al 
avance del contrato.   
 
Supervisor   
Verificación por 
parte de la 
supervisión  
 
 
14 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Operacional   
 
Accidentalidad   
 
Posibles daños físicos.   
 
3  
 
4  
 
7  
 
Alto  
 
Contratista   
Exigencia de precauciones 
de seguridad.   
 
2  
 
3  
 
5  
 
Medio   
 
SI  
 
Contratista   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento  Exigencia de 
precauciones de 
seguridad por parte 
del supervisor.   
 
Constante  
 
 
15 
Específico  
Externo  
Ejecución  
Sociales o 
Políticos   
Alteraciones del 
orden publico   
Retraso en el cumplimiento del 
contrato   
 
3  
 
4  
 
7  
 
Alto  
 
Entidad Estatal   
Intervenciones coordinadas 
con las autoridades locales   
 
2  
 
3  
 
5  
 
Medio   
 
SI  
Contratista y 
Supervisor   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento   
Verificación por 
parte del  contratista   
 
Constante  
 
 
 
16 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Naturales   
 
 
Condiciones 
climáticas adversas   
Eventos climáticos, 
certificados por la autoridad 
competente, y que generan 
retrasos y sobrecostos en la 
ejecución del contrato.   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
5  
 
 
Medio   
 
 
Contratista  Métodos e instrumentos que 
permitan disminuir los 
efectos derivados del  clima.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4  
 
 
Bajo  
 
 
SI  
 
 
Contratista   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
 
Verificación de 
estos instrumentos 
mediante las visitas 
de supervisión   
 
 
Cuando se realicen 
visitas técnicas   
Consultar las condiciones 
climáticas de la zona  
 
 
17 
General  
Externo  
Ejecución  
 
Social   
 
Hurto y vandalismo  Efectos desfavorables o  
cualquier daño, perjuicio o 
pérdida de los bienes a cargo 
del Contratista, causados por 
terceros diferentes al 
Departamento de Antioquia.   
 
2  
 
3  
 
5  
 
Medio   
 
Contratista   
Reunión con los directivos 
de la institución educativa, 
para mejorar la custodia de 
los bienes de la institución.   
 
2  
 
2  
 
4  
 
Bajo  
 
SI  
 
Supervisor   
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
Cuando se 
subsana el 
evento   
Reunión con los 
directivos o 
docentes   
 
Al inicio de la obra  
 
 
 
 
 
18 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
 
 
Falta de idoneidad 
de la mano de obra   
Ocurre cuando un trabajador o 
cualquier persona vinculada a 
la obra, no ejecuta sus 
actividades conforme a los 
procesos constructivos y 
especificaciones, poniendo en 
riesgo la estabilidad y oportuna 
entrega de las obras.   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
4  
 
 
 
 
6  
 
 
 
 
Alto  
 
 
 
 
Contratista   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
5  
 
 
 
 
Medio   
 
 
 
 
SI  
 
Interventor   
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento  Revisión previa de 
perfil, mediante las 
visitas de 
supervisión  Antes de la firma de 
actas de inicio se 
verifica el perfil del 
personal, además de 
verificar mediante 
visitas constantes del 
supervisor y la 
información  
suministrada por el 
interventor   
Revisión de perfil por parte 
del supervisor   
 
Supervisor   
Seguimiento 
constante del 
interventor  
 
 
 
19 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
 
Atrasos en el 
programa de trabajo   
Inconsistencias en las 
secuencias o precedencias del 
programa, que puedan afectar 
la oportuna ejecución de las 
obras.   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
5  
 
 
Medio   
 
 
Contratista   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4  
 
 
Bajo  
 
 
SI  
Interventor   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
Constante   
Verificación periódica del 
supervisor   
Supervisor  Mediante la 
información  
suministrada por el 
interventor  
 
 
 
20 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
 
Variación de 
cantidades de obra   
Efectos derivados de las 
condiciones técnicas o del 
proceso constructivo, que 
incrementen o disminuyan las 
cantidades necesarias para la 
ejecución de las obras.   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
5  
 
 
Medio   
 
 
Contratista   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
4  
 
 
Bajo  
 
 
SI  
Interventor   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
Constante   
Verificación periódica del 
supervisor   
Supervisor  Mediante  la 
información 
suministrada por el 
interventor  
 
 
 
 
21 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
Modificación de 
estudios, diseños y 
especificaciones 
técnicas   
 
Efectos originados por  cambios 
necesarios para la correcta 
ejecución y operación de las 
obras.   
 
 
 
3  
 
 
 
2  
 
 
 
5  
 
 
 
Medio   
 
 
 
Entidad Estatal   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
4  
 
 
 
Bajo  
 
 
 
SI  
Interventor   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
 
Constante   
Verificación periódica del 
supervisor   
Supervisor  Mediante la 
información  
suministrada por el 
interventor  
 
MATRIZ DE RIESGOS SELECCIÓN ABREVIADA – MUNICIPIO DE CHINCHINA CALDAS 
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN E INFRAESTRUCTURA  
 
 
 
N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
 
Tipo  
 
Descripción (Qué 
puede pasar y cómo 
puede ocurrir)   
 
Consecuencia de la ocurrencia 
del evento  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
 
¿A quién se le 
asigna?   
 
Tratamiento/Controles a ser 
implementados  Impacto después del 
tratamiento   
¿Afecta 
la    
ejecución 
del 
contrato?   
Responsable 
por   
implementar 
el       
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se inicia el 
tratamiento   
Fecha 
estimada en 
que se 
completa el 
tratamiento  Monitoreo y revisión  Probabilida
d 
 
Impacto  
Valoración 
del Riesgo  
 
Categoría   
¿Cómo se realiza 
el monitoreo?   
Periodicidad  
¿Cuándo?  
 
 
 
22 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
Deficiente Calidad 
de las herramientas 
o insumos de obra.  Efectos derivados del 
incumplimiento de las 
especificaciones técnicas y 
características de los 
materiales, los insumos y 
demás elementos necesarios 
para la ejecución del contrato.   
 
 
2  
 
 
4  
 
 
6  
 
 
Alto  
 
 
Contratista   
Seguimiento e información 
constante del interventor   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
5  
 
 
Bajo  
 
 
SI  
Interventor   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
Constante   
Verificación periódica del 
supervisor   
Supervisor  Mediante la 
información  
suministrada por el 
interventor  
 
 
 
23 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Técnico   
 
Insuficiente 
suministro de 
materiales   
Son los efectos derivados de la 
inoportuna o insuficiente 
provisión de materiales, 
insumos y demás elementos 
necesarios para la ejecución 
del contrato.   
 
 
3  
 
 
3  
 
 
6  
 
 
Alto  
 
 
Contratista   
 
 
Tener reservas de los 
materiales requeridos   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
5  
 
 
Medio   
 
 
SI  
 
 
Contratista   
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
Cuando se realicen 
visitas técnicas  Mediante  la 
información 
suministrada por el 
interventor  
 
 
 
 
24 
Específico  
Externo  
Ejecución  
 
Ambiental   
 
 
Manejo socio - 
ambiental de las 
obras   
 
Afectaciones a los residentes 
contiguos a las zonas de 
trabajo o a los espacios 
contiguos a las obras.   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
4  
 
 
 
Bajo  
 
 
 
Contratista   
 
 
Plan de manejo de residuos 
solidos   
 
 
 
2  
 
 
 
1  
 
 
 
3  
 
 
 
Medio   
 
 
 
SI  
 
 
 
Contratista   
 
 
Cuando se 
presenta el 
riesgo   
 
 
Cuando se 
subsana el 
evento   
Mediante las visitas 
de supervisión.   
 
 
 
Constante  Mediante la 
información 
suministrada por el  
interventor  
26 
Especifico  
Externo  
Ejecución  
Económico   
Variación  
constante de 
los precios del 
mercado   
Desequilibro económico 
del contrato  3 4 6 Alto Contratista  
Entidad Estatal  Realizar un análisis 
minucioso del mercado los 
meses anteriores a salir el 
proceso, determinar la 
variación y ajustar el 
presupuesto teniendo en 
cuenta el porcentaje de 
esta variación.  2 3 4 Alto SI Contratista  
supervisor  Cuando se 
presenta el 
riesgo  Cuando se 
subsana el 
evento  Seguimiento de los 
precios del mercado  Mensual  
 