ANÁLISIS DE RIESGO  
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Con base  en el manual  expedido  por compra  eficiente,  para la identificación  y cobertura  del Riesgo  en los procesos  de contratación,  el ITFIP  procede  a realizar  el análisis  del riesgo para el presente 
proceso de  contratación.  
A continuación, se identifican y describen los riesgos según el tipo y la etapa del proceso de contratación en la que ocurre;  posteriormente se evalúan los riesgos teniendo en cuenta su impacto y su 
probabilidad de  ocurrencia; y finalmente, se establece un orden de prioridad teniendo en cuenta los controles existentes y el contexto de los  mismos.  
1. MATRIZ DE  RIESGOS  
 
 
PROBABILIDAD   
Probabilidad 
numérica   
Probabilidad histórica   
Orden de 
prioridad  
Impact o  IMPACT
O 
Insignifica
nte Meno
r Modera
do Mayo
r Catastrófi
co 
1 2 3 4 5 
1 en 10.000 – 
100.000  Puede ocurrir, pero sólo en circunstancias 
excepcionales  Raro  1 2 3 4 5 6 
1 en 1.000 – 10.000  Podría ocurrir, pero dudoso  Improbabl
e 2 3 4 5 6 7 
1 en 100 - 1.000  Podría ocurrir en cualquier momento futuro  Posible  3 4 5 6 7 8 
1 en 10 – 100 Probablemente ocurriría  Probable  4 5 6 7 8 9 
>1 en 10  Se espera que ocurra en la mayoría de 
circunstancias  Casi 
Cierto  5 6 7 8 9 10 
 
El orden de prioridades fue establecido asignando un puntaje de acuerdo a la probabilidad de ocurrencia (rara; improbable; posible; probable; casi cierto ) y de su impacto (Insignificante; menor; 
moderado; mayor; catastrófico). Los riesgos fueron clasificados teniendo en cuenta su cal ificación de acuerdo a la siguiente tabla.  
1. TABLA DE PRIORIDAD DE TRATAMIENTO Y CONTROL DEL  RIESGO.  
 
No Factor de escogencia y calificación  
Riesgo > 7  Riesgo Extremo: Se requiere un plan de acción detallado  
6 <= Riesgo <= 7  Riesgo Alto: Se necesita una  atención mayor de la administración  
Riesgo = 5  Riesgo Medio: Especificar responsabilidad de la administración  
Riesgo < 5  Riesgo Bajo: Administrar por procedimientos de rutina  
Fuente: Colombia Compra Eficiente  
Los riesgos mayores requieren un monitoreo adicional para disminuir su probabilidad de ocurrencia o mitigar su impacto durante el proceso de contratación. En la tabla d el 
mapa de identificación de riesgos del contrato, se clasificarán los riesgos de acuerdo con los siguientes campos:  
ANÁLISIS DE RIESGO  
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CLASE: (i) general, asociados a los diversos proyectos y/o contratos que realizará la entidad; y (ii) específico, riesgos específicos al pr oyecto y/o contrato.  
ÀREA: (i) internos, asociados y (ii) externos, externos al ITFIP.  
ETAPA: Es el momento en que se puede materia lizar el riesgo.  
 
  TIPO: Los riesgos se pueden clasificar según los siguientes tipos:  
 
(i) Financieros -Económicos: Están relacionados con la capacidad organizacional y financiera de los oferentes, la tasa cambiaria,  impuestos.  
(ii) Operacional: está relacionado c on las pérdidas potenciales que resultan de sistemas inadecuados, fallas en la administración controles defectuosos, fraude y  errores humanos.  
(iii) Legales – regulatorios: están relacionados con los cambios normativos, los cambios jurisprudenciales, la capacida d jurídica del  oferente.  
 
Negocios: están relacionados con los eventos en el mundo de los negocios, tales como la incertidumbre en la demanda de productos, el ca mbio en el precio de los productos, costos de producir 
y entregar, la experiencia del oferente.  
 
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
1 
 
Especifico  
 
Interno  
 
precontractual  
 
legales   
 
La modalidad  de 
contratación no es adecuada 
para el bien servicio u obra 
necesitado.   
 
Demandas contenciosas 
administrativas,  que 
busquen la nulidad del 
proceso de  selección.   
 
 
2  
 
 
3  
 
 
2 
 
Riesgo Bajo  
 
Entidad  Para mitigar su 
ocurrencia se debe hacer 
un estudio  en contexto  del 
objeto a contratar, las 
obligaciones y las 
entregas del contratista, 
entre la  dependencia  
Solicitante, la oficina de 
contratación y la Oficina 
Asesora jurídica.   
 
 
1  
 
 
2  
 
 
2 
Bajo   
 
 
SI 
 
Entidad  
 
Cuando se requiera  
 
Cuando se requiera   
Elaboración de los 
estudios previos, con 
acompañamiento de 
la oficina de 
contratación y la 
Oficina Asesora 
jurídica.   
 
Durante  la 
elaboración de 
estudios 
previos.  
 
 
2 
 
Especifico  
 
Interno  
Etapa 
precontractual  
Financieros – 
Económicos,   
El valor del contrato no 
corresponde  a los precios  del 
mercado.   
Aumento en los costos, 
revisión de los precios, 
modificaciones en valor  del 
contrato.   
 
2  
 
2  
 
2 
Riesgo Bajo  
 
Entidad   
 
Hacer un adecuado 
estudio del sector   
 
2  
 
2  
 
1 
Bajo   
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área solicitante 
debe, hacer una 
consulta de los 
posibles oferentes, 
para analizar el 
sector.   
Elaboración de 
los estudios 
previos.  
 
 
3 
 
Especifico  
 
Interno y externo  
Precontractual - 
Estudios previos  
Financieros – 
Económicos,   
La descripción del bien o 
servicio requerido no es 
claro.   
Conflictos con el contratista 
durante la ejecución del 
contrato, respecto al 
alcance de sus  obligaciones   
 
2  
 
2  
 
2 
Riesgo Alto  
 
Entidad   
Redactar claramente los 
objetos contractuales, 
guardando coherencia 
técnica y jurídica.   
 
2  
 
2  
 
1 
Bajo   
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  
El área solicitante 
debe, hacer una 
descripción concreta 
y suficiente  del bien o 
servicio a  contratar.   
Elaboración de 
los estudios 
previos.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
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No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
4 
Especifico  
Interno y externo  
Precontractual - Estudios 
previos  
Financieros –Económicos,  
El diseño del Proceso de 
Contratación no permite 
satisfacer las necesidades de 
la Entidad Estatal, coherente
 con el 
cumplimiento de sus 
objetivos y  metas.   
Que no se cumplan con las 
metas  trazadas  en el PAA de 
la entidad y en otros 
instrumentos  de 
planificación.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Bajo  
 
Entidad   
 
Priorizar las reales 
necesidades misionales 
del ITFIP.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
1 
Bajo   
 
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área debe 
justificar, con base 
en       los      planes,  
proyectos  y 
programas  del 
ITFIP,  sus 
necesidades de 
contratación.  Elaboración de 
los diferentes 
planes del 
ITFIP (PAA,  
Planes 
operativos, de 
contratación 
etc.) 
 
 
 
5 
Especifico  
Interno y externo  
Precontractual - Estudios 
previos  
Financieros –Económicos  El estudio de mercado no 
permite identificar los 
aspectos de oferta y 
demanda del mercado 
respectivo.   
 
Que se declare desierto el 
proceso de selección   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Bajo  
 
Entidad   
 
 
Hacer un adecuado 
estudio del sector.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
1 
Bajo   
 
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área solicitante 
debe, hacer una 
consulta de los 
aspectos de la oferta 
y la demanda del 
mercado respectivo.   
 
Elaboración de 
los estudios 
previos.  
 
 
6 
 
Especifico  
 
Interno y externo  
Precontractual - 
Estudios  
Financieros – 
Económicos,   
Inclusión de condiciones 
jurídicas, técnicas y/o 
financieras que no puedan 
ser cumplidas por los 
interesados   
 
Que se declare desierto el 
proceso de selección   
 
2  
 
3  
 
2 
 
Riesgo Bajo  
 
Entidad   
 
Hacer un adecuado 
estudio del sector   
 
2  
 
2  
 
1 
Bajo   
 
si 
 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área solicitante 
debe, hacer una 
consulta de los 
posibles oferentes, 
para analizar el 
sector.   
Elaboración de 
los estudios 
previos.  
 
 
7 
 
Especifico  
 
Interno y externo  
Precontractual - 
Estudios  
Financieros – 
Económicos,  Incumplimiento  de 
condiciones y/o requisitos 
habilitantes por parte de 
todos los proponentes que 
generen el rechazo de todas 
las ofertas   
Que se declare desierto el 
proceso de selección   
 
2  
 
2  
 
2 
 
Riesgo Bajo  
 
Contratista   
 
Hacer un adecuado 
estudio del sector   
 
2  
 
2  
 
1 
Bajo   
 
si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área solicitante 
debe, hacer una 
consulta de los 
posibles oferentes, 
para analizar el 
sector.   
Elaboración de 
los estudios 
previos.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
Página 4 de 10  
 
 
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
 
 
8 
Especifico  
Interno y externo  
Precontractual - Selección  
Financieros –Económicos  Falta de capacidad de la 
Entidad Estatal para 
promover y adelantar la 
selección del contratista, 
incluyendo el riesgo de 
seleccionar aquellos que no 
cumplan con la totalidad de 
los requisitos habilitantes o 
se encuentren incursos en 
alguna inhabilidad o 
incompatibilidad.   
 
 
 
Que n o se contrate 
conforme a las normas de 
contratación estatal.   
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
2 
Riesgo Mediano  
Entidad   
 
Los miembros del comité 
evaluador deben,  verificar 
minuciosamente  el 
cumplimiento de cada 
uno de los requisitos 
habilitantes  solicitados.   
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
3  
 
 
 
 
2 
Mediano   
 
 
 
 
si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera   
 
Haciendo  una 
evaluación 
cuidadosa de todos 
los documentos 
presentados por los 
oferentes.   
 
 
En la 
evaluación de 
la propuesta.  
 
 
 
9 
Especifico  
Externo  
Contractual  
Legales   
 
Demora en  la expedición de 
las garantías.   
Se retrasa el inicio de 
ejecución del contrato y se 
puede afectar el logro de los 
objetivos y la necesidad que 
se pretende cubrir con el 
contrato que se celebra.   
 
 
5  
 
 
5  
 
 
10 
Riesgo Alto  
 
Contratista   
Establecer en el 
cronograma de los 
pliegos de condiciones,  el 
término máximo para la 
presentación de la póliza 
de cumplimiento del 
contrato.   
 
 
3  
 
 
3  
 
 
2 
Riesgo Alto   
 
 
Si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera   
 
Declarar  el 
incumplimiento del 
contrato.  Cuando no se 
presente       la 
garantía      por 
parte  del 
contratista, en 
los términos 
establecidos  en 
el contrato.  
 
 
 
10 
Especifico  
Interno y externo  
Contractual  
Operacional y legales   
Demoras  en las 
aprobaciones  de los informes 
o productos presentados por 
el contratista.   
Se afecta  el cumplimiento  de 
las obligaciones del 
contratante a cargo del 
Supervisor del contrato y 
puede causar retraso en los 
pagos  a favor  del contratista.   
 
 
1  
 
 
5  
 
 
6 
Riesgo Alto  
Entidad  Reuniones  de 
seguimiento o avance, 
comunicación con el 
contratista y adopción de 
medidas para obtener la 
ejecución del objeto 
contractual  .  
 
 
1  
 
 
4  
 
 
5 
Riesgo Medio   
 
 
Si 
Supervisor  
precontractual - 
Contractual  
precontractual - 
Contractual  Capacitando a los 
supervisores de los 
contratos de las 
obligaciones legales 
y las establecidas en 
el manual de 
supervisión de la 
entidad.  Comunicación 
de designación 
de supervisión 
y en la 
programación 
de 
capacitaciones.  
 
 
 
11 
Especifico  
Interno  
Contractual  
Legales   
 
Demoras en el trámite de 
aprobación  de la factura por 
parte de la entidad.   
Se afecta  el cumplimiento  de 
las obligaciones del 
contratante a cargo del 
Supervisor del contrato y 
puede causar retraso en los 
pagos  a favor  del contratista.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Mediano  
Entidad   
 
Informar al supervisor del 
contrato de sus 
obligaciones legales.   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Medio   
 
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  Capacitando a los 
supervisores de los 
contratos de las 
obligaciones legales 
y las establecidas en 
el manual de 
supervisión de la 
entidad.  Comunicación 
de designación 
de supervisión 
y en la 
programación 
de 
capacitaciones.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
Página 5 de 10  
 
 
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
12 
Especifico  
Externo  
post contractual  
Legales   
Demora en el cumplimiento 
de las obligaciones y de los 
productos, o que los mismos 
no cumplan con la calidad 
requerida.   
 
Incumplimiento de los 
plazos establecidos en el 
contrato.   
 
 
4  
 
 
4  
 
 
7 
Riesgo Alto  
Contratista   
 
Citar al contratista a 
proceso  de 
incumplimiento y solicitar 
póliza de cumplimiento.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
1 
Riesgo Mediano   
 
 
Si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera   
Se debe requerir al 
contratista dentro del 
plazo establecido en 
el contrato para la 
expedición de las 
pólizas.  La Entidad, 
deberá solicitar 
la expedición 
de las pólizas 
dentro   del 
plazo 
establecido en 
el contrato.  
 
 
 
13 
Especifico  
Externo  
post contractual  
Legales   
 
Se presentan retrasos en la 
entrega de informes o los 
productos por parte del 
contratista, o no se ajustan a 
lo requerido en el contrato.   
Se afecta la ejecución del 
contrato. Puede generarse 
incumplimiento  de 
obligaciones y actividades 
pactadas.   
 
 
4  
 
 
4  
 
 
7 
Riesgo Alto  
Contratista   
Solicitar póliza de 
cumplimiento  del 
contrato, por un valor del 
20% del valor del 
contrato, Durante la 
vigencia del contrato y  un 
(01) año más.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
1 
Riesgo Mediano   
 
 
Si 
 
Contratista  
 
Contractual – ejecución  
 
Contractual – ejecución  Fijar en los pliegos 
de condiciones y en 
el contrato el amparo 
de cumplimiento del 
contrato por el 20% 
del valor del mismo, 
para hacerla efectiva 
en caso de  
incumplimiento.  El Contratista, 
debe aportar  
garantía  de 
cumplimiento 
del contrato 
para iniciar la 
ejecución del 
contrato.  
 
 
 
14 
 
Especifico  
 
Interno y externo  
 
Contractual  
 
Operacional y legales   
 
Deficiencias en la calidad del 
producto, bien o servicio 
prestado por parte del 
contratista.   
 
Se afecta la ejecución del 
contrato. Puede generarse 
incumplimiento  de 
obligaciones y actividades 
pactadas.   
 
 
4  
 
 
4  
 
 
7 
Riesgo Alto  
Contratista   
Solicitar póliza de calidad 
de los bienes al 
contratista, por  un 20% 
del valor del contrato 
Durante la vigencia del 
contrato y un (01) año 
más.   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Medio   
 
 
Si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  Fijar en los estudios 
previos y en la minuta  
del contrato  el 
amparo por el 20% 
del valor  del contrato, 
respecto a la calidad 
del servicio  . La Entidad, 
deberá solicitar 
la expedición 
de las pólizas 
dentro   del 
plazo 
establecido en 
el contrato.  
 
 
 
 
15 
 
Específico  
 
Interno y externo  
 
Contractual  
 
Operacional   
 
 
Fallas o mala calidad de los 
servicios prestados   
Puede  generarse 
incumplimiento   de 
obligaciones y actividades 
pactadas y se puede afectar 
el logro de los objetivos y la 
necesidad que se pretende 
cubrir con el contrato que  se 
celebra.   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
7 
Riesgo Alto  
Contratista   
Solicitar póliza de 
cumplimiento del contrato 
por el 20% del valor del 
contrato, que cubra la 
vigencia Durante la 
vigencia del contrato y un  
(01) año más   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
1 
Riesgo Medio   
 
 
 
Si 
 
Contratista  
 
Planeación  
Aprobación de los estudios 
previos  Fijar en los estudios 
previos y en la minuta  
del contrato  el 
amparo  de 
cumplimiento del 
contrato por el 20% 
del valor del mismo, 
para hacerla  efectiva  
en caso de 
incumplimiento.   
El Contratista, 
debe aportar  
garantía  de 
cumplimiento 
del contrato 
para iniciar la 
ejecución del 
contrato.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
Página 6 de 10  
 
 
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
 
 
 
16 
Especifico  
Interno  
Contractual  
Financieros   
 
 
 
 
Trámites financieros para 
pago. Trámites internos de 
pago – aplicativo SIIF 
Nación.   
 
Retraso en el pago de las 
facturas o documentos 
equivalentes, que se 
generen  por no 
programación del PAC y/o 
fallas en el aplicativo SIIF 
Nación y/o no presentación 
de la factura por parte del 
contratista..   
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
3 
Riesgo Bajo  
 
Entidad   
El supervisor  del contrato, 
debe programar el PAC, 
de acuerdo a los plazos 
establecidos en el 
contrato.  
 
El área encargada de los 
pagos, deberá comunicar 
las fallas al administrador 
del aplicativo SIIF, para 
que se solucionen los 
problemas.   
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
1 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
Si 
Entidad  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  1. Programación del 
PAC, conforme a los 
plazos establecidos 
en el contrato para 
cada  pago.  
2. Comunicando la 
falla al administrador 
del SIIF.  
3. Seguimiento al 
cumplimiento por 
parte del contratista 
de la presentación  de 
la factura en los 
plazos establecidos 
en el  contrato.   
 
Programando 
el PAC,  
conforme a los 
plazos 
establecidos en 
el contrato para 
el cada pago.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
17 
Especifico  
Externo  
Contractual – ejecución y Post Contractual 
Contractual  
legal   
 
 
 
 
Demandas laborales de los 
empleados del contratista, 
como consecuencia de la 
suscripción del contrato.   
 
Se presenten  reclamaciones 
por los perjuicios 
ocasionados por el 
incumplimiento de las 
obligaciones  laborales del 
contratista derivadas de la 
contratación del personal 
utilizado en el territorio 
nacional para la ejecución 
del contrato.   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
2 
Riesgo Bajo  
Contratista   
 
Fijar en los estudios 
previos y en la minuta del 
contrato el amparo por el 
10% del valor del 
contrato, respecto a la 
garantía de pago de 
salarios y prestaciones  e 
indemnizaciones 
laborales.   
 
 
 
 
 
1  
 
 
 
 
 
2  
 
 
 
 
 
2 
Riesgo Bajo   
 
 
 
 
 
Si 
Contratista  
Contractual – ejecución  
Contractual – ejecución  Incluyendo dentro  del 
clausulado  del 
contrato la exclusión 
de la relación laboral 
y Fijar en los pliegos 
de condiciones y en 
el contrato el amparo 
por el 10% del valor 
del contrato, que 
ampare pago de 
salarios   y 
prestaciones 
sociales legales e 
indemnizaciones 
laborales.  El Con tratista, 
debe aportar 
garantía de que 
ampare pago 
de salarios y 
prestaciones 
sociales 
legales  e 
indemnizacion 
es laborales  del 
contrato para 
iniciar  la 
ejecución del 
contrato.  
 
 
 
18 
Específico  
Interno y externo  
Contractual  
Operacional   
 
 
Mala prestación del servicio  Puede  generarse 
incumplimiento   de 
obligaciones y actividades 
pactadas y se puede afectar 
el logro de los objetivos y la 
necesidad que se pretende 
cubrir con el contrato que  se 
celebra.   
 
 
1  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Bajo  
Contratista   
Solicitar póliza de calidad 
de los bienes por el 20% 
del valor  del contrato,  que 
cubra la vigencia Durante 
la vigencia del contrato y 
un (01) año  más  
 
 
1  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Bajo   
 
 
Si 
Contratista  
Planeación  
Aprobación de los estudios 
previos  Fijar en los pliegos 
de condiciones y en 
el contrato el amparo 
de calidad de los 
bienes  por el 20% del 
valor  del mismo,  para 
hacerla efectiva en 
caso  de 
incumplimiento.  El Contratista, 
debe aportar  
garantía  de 
cumplimiento 
del contrato 
para iniciar la 
ejecución del 
contrato.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
Página 7 de 10  
 
y 
s 
 e   l 
a  g 
e   l 
, 
l   a  n 
o   i   c 
ra e  p  o y 
s 
 e   l 
a  g 
e   l 
, 
l   a  n 
o   i   c 
ra e  p  o  
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
 
19 
Especifico  
Externo  
post contractual  
Legales  El contratista no se presenta 
a suscribir o no llega a un 
mutuo acuerdo con el 
contratante, cuando se le 
requiere  para suscribir  el acta 
de liquidación del contrato, 
en los casos que sean 
necesarios.  El contratista no se  presenta 
a suscribir o no llega a un 
mutuo acuerdo con el 
contratante, cuando se le 
requiere para s uscribir el 
acta de liquidación del 
contrato, en los casos que 
sean  necesarios.   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
7 
Riesgo Alto  
Contratista   
 
Citar dentro del plazo 
establecido en el contrato 
o en el pliego de 
condiciones al contratista 
para suscribir el acta de 
liquidación  por mutuo 
acuerdo.   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
1 
Riesgo Mediano   
 
 
 
Si 
 
Contratista  
 
Contractual – ejecución  
 
Contractual – ejecución  Se debe tramitar la 
liquidación, haciendo 
todo lo necesario 
para que el  
contratista    la 
suscriba y de no ser 
viable, proceder con 
la liquidación 
unilateral   del 
contrato.  La Entidad, 
deberá iniciar 
los trámites, 
tendientes a la 
liquidación del 
contrato, 
dentro   del 
término 
pactado en el 
contrato.  
 
 
 
20 
General  
Externo  
Contractual  
Regulatorio   
 
Expedición de nuevas 
normas o impuestos que 
afecten la ejecución del 
contrato   
 
Puede afectar levemente el 
objeto contractual sin que 
este deje de cumplirse   
 
 
1  
 
 
3  
 
 
3 
Riesgo Bajo  
Entidad/Contratista   
 
Seguimiento a la 
normativa pueda afectar 
el objeto contractual   
 
 
1  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Bajo   
 
 
Si 
Entidad  
Post Contractual  
Post Contractual   
 
 
Revisión  de la 
normativa   
 
Durante la 
ejecución del 
contrato  
 
 
21 
Especifico  
Interno y externo  
Contractual  
Financieros – 
Económicos,   
 
Problemas con la instalación 
y/o traslado de los puntos de 
cableado   
 
Puntos de cableado no 
tienen el rendimiento de 
transmisión adecuado.   
 
1  
 
5  
 
6 
Riesgo alto  
Contratista   
 
Se debe revisar el punto   
 
1  
 
5  
 
6 
Riesgo Alto   
 
SI 
Entidad  
Contractual  
Contractual  Estableciendo una 
fase de validación y 
certificación de 
puntos  
 
.  
Durante  los 
plazos 
establecidos  en 
el cronograma  
 
 
 
22 
Especifico  
Interno y externo  
Contractual  
Financieros – 
Económicos,   
Actividades  de 
mantenimiento sin que el 
personal del contratista 
adopte medidas en materia 
de seguridad y salud del 
trabajo  Inconvenientes en la salud, 
la vida del equipo de trabajo 
del contratista  que interviene 
en las labores de 
funcionamiento  y 
eventualmente  de 
funcionarios del  ITFIP   
 
 
1  
 
 
4  
 
 
5 
Riesgo medio  
Contratista  Determinación  de 
aspectos en materia de 
seguridad y salud en el 
trabajo, en el estudio 
previo y en el contrato, 
que tengan carácter 
vinculante para el 
contratista   
 
 
1  
 
 
4  
 
 
5 
Riesgo Mediano   
 
 
Si 
Entidad  
Contratista  
Contractual  Establecer en los 
estudios previos y en 
el contrato  
disposiciones sobre 
la materia de 
seguridad y salud en 
el trabajo   
 
Durante la 
ejecución del 
contrato.  
ANÁLISIS DE RIESGO  
Página 8 de 10  
 
 
No 
 
CLASE  
 
FUENTE  
 
ETAPA  
 
TIPO   
 
DESCRIPCIÓN (QUÉ 
PUEDE PASAR Y SI ES 
POSIBLE, CÓMO  PUEDE 
PASAR)   
 
CONSECUENCIA DE LA 
OCURRENCIA DEL 
EVENTO  
PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
 
CATEGORIA  
¿ A QUIEN SE LE 
ASIGNA?  
 
 
TRATAMIENTO 
CONTROLES A SER 
IMPLEMENTADOS  IMPACTO DESPUÉS 
DEL TRATAMIENTO  
¿AFECTA LA EJECUCIÓN  
Responsable por 
implementar el 
tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  CONTROL Y MONITOREO POR 
PARTE DEL ITFIP   
 
CÓMO SE REALIZA  
 
 
PERIODICIDAD  PROBABILIDAD  
IMPACTO  
VALORACIÓN  
CATEGORIA  
 
 
 
23 
Especifico  
Interno y externo  
Contractual  
Financieros –Económicos, 
operacional, legales   
Prácticas o actividades  de 
instalación o mantenimiento 
inadecuadas que afecten 
elementos, que impidan la 
prestación del servicio   
 
Retraso  en el 
funcionamiento  del 
cableado   
 
 
2  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Medio  
Contratista   
 
Reuniones  de 
seguimiento, medidas de 
control por parte del 
supervisor del  contrato   
 
 
3  
 
 
2  
 
 
2 
Riesgo Mediano   
 
 
Si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  El área solicitante 
debe        determinar  
medidas  al 
contratista para que 
ejecute el objeto 
contractual, acorde 
con las necesidades 
y requerimientos del 
ITFIP   
 
Durante la 
ejecución del 
contrato.  
 
 
 
 
24 
Especifico  
Externo  
contractual  
Operacional   
 
 
Incumplimiento en el objeto 
del contrato   
 
 
No se alcanza los objetivos 
propuestos en el contrato   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
5 
Riesgo Alto  
Contratista   
Solicitar póliza de 
cumplimiento del contrato 
por el 20% del valor del 
contrato, que cubra la 
vigencia Durante la 
vigencia del contrato y un  
(01) año más   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
1 
Riesgo Medio   
 
 
 
si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  Fijar en los pliegos 
de condiciones y en 
el contrato el amparo 
de la póliza de 
cumplimiento del 
contrato por el 20% 
del valor del mismo, 
para hacerla efectiva 
en caso de 
incumplimiento.  La Entidad, 
deberá 
solicitar  la 
expedición  de 
las     pólizas  
dentro  del 
plazo 
establecido 
en el  contrato  
 
 
 
 
25 
Especifico  
Externo  
contractual  
Operacional   
 
 
Tardanza en la expedición de 
las pólizas   
 
Carga adicional generando 
impacto negativo en los 
logros del ITFIP y el 
contratista   
 
 
 
4  
 
 
 
4  
 
 
 
5 
Riesgo Alto  
Contratista   
Solicitar póliza de 
cumplimiento del contrato 
por el 20% del valor del 
contrato, Durante la 
vigencia del contrato y un  
(01) año más   
 
 
 
2  
 
 
 
2  
 
 
 
1 
Riesgo Medio   
 
 
 
si 
Contratista  
Cuando se requiera  
Cuando se requiera  Fijar en los pliegos 
de condiciones y en 
el contrato el amparo 
de la póliza de 
cumplimiento del 
contrato por el 20% 
del valor del mismo, 
para hacerla efectiva 
en caso de 
incumplimiento.  La Entidad, 
deberá 
solicitar  la 
expedición  de 
las     pólizas  
dentro  del 
plazo 
establecido 
en el  contrato  
 
EL CONTRATISTA, se obliga de acuerdo con lo dispuesto en la Ley 80 de 1993, Ley 1150 de 2007 y el Decreto 1082 de 2015, a gar antizar el cumplimiento de las obligaciones surgidas  a favor  del 
INSTITUTO  , con ocasión  de la ejecución  del presente  contrato  y de su liquidación  a través  de cualquiera  de los mecanismos  de cobertura  del riesgo  señalados en  el Artículo  2.2.1.2.3.1.7.y  del Decreto  
1082  de 2015  (póliza  de seguros,  fiducia  mercantil  en garantía,  garantía  bancaria  a primer  requerimiento,  endoso  en garantía  de títulos  
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“ITFIP” INSTITU CIÓN DE EDUCACIÓ N SUPERIOR  
Establecimiento P úblico adscrito al Ministerio de Educación Nacional  
NIT  800.173.719.0  
www.itfip.edu.co  
 
valores y depósito de dinero en garantía). La garantía de cumplimiento de las obligaciones cubrirá los perjuicios derivados d el incumplimiento de las obligaciones legales o contractuales del 
contratista así:  
 
i) Garantí a de seriedad de la oferta, según los siguientes  criterios  
 
Tipo o Clase de garantía  Cobertura o Niveles de 
amparo  % del valor del 
contrato  Tiempo/Etap
a 
Contrato de seguro contenido en una póliza  Seriedad de la oferta  10% del valor de la 
oferta  Debe estar  vigente desde la presentación de la oferta y 
hasta  
la aprobación de la garantía de cumplimiento del 
contrato.  
 
ii) Garantía única de cumplimiento que ampare los posibles riesgos, según los siguientes  criterios:  
 
 
Descripción Amparo  Cuantía  Vigencia  
Cumplimiento del contrato  20% sobre el valor total del contrato  Por el término de duración del contrato y 
doce (12) meses más.  
Pago de salarios, prestaciones sociales 
legales e indemnizaciones laborales  10% sobre el valor total del contrato  
 Por el tér mino de duración del contrato y tres 
(03) años más.  
Calidad del servicio  20% sobre el valor total del contrato  Por el término de duración del contrato y 
doce (12) meses más.  
 
 
_____________________________________  
LUIS ALBERTO V ÁSQUEZ GUERRA  
Asesor de Planeaci ón 