 23-1030-11-020-031
Contratación Directa
1 GENERAL INTERNO PLANEACIÓN FINANCIERO PRESUPUESTO INSUFICIENTEOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALGENERA UN IMPACTO SOBRE EL VALOR DEL CONTRATO ENTRE EL CINCO (5%) Y EL QUINCE 
(15%) POR CIENTOPOSIBLE MEDIO 6 Riesgo medio
2 GENERAL INTERNO PLANEACIÓN OPERACIONAL EXPECTATIVAS SOBRE EL CONTRATODIFICULTA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANERA BAJA. APLICANDO LAS MEDIDAS MINIMAS SE PUEDE 
LOGRAR EL OBJETO CONTRACTUALLOS SOBRECOSTOS NO REPRESENTAN MÁS DEL CINCO POR CIENTO (5%) DEL VALOR DEL 
CONTRATOPROBABLE MEDIO 5 Riesgo medio
3 GENERAL INTERNO SELECCIÓN SOCIAL O POLÍTICO INJERENCIA DE LA INDUSTRIA O GREMIOSDIFICULTA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANERA BAJA. APLICANDO LAS MEDIDAS MINIMAS SE PUEDE 
LOGRAR EL OBJETO CONTRACTUALLOS SOBRECOSTOS NO REPRESENTAN MÁS DEL UNO POR CIENTO (1%) DEL VALOR DEL 
CONTRATOREMOTO BAJO 3 Riesgo bajo
4 GENERAL INTERNO SELECCIÓN REGULATORIO ACTIVIDADES COLUSORIASPERTURBA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANEJRA GRAVE, IMPOSIBILITANTO LA CONSECUCION DEL 
OBJETO CONTRACTUALIMPACTO DEL VALOR DEL CONTRATO SUPERIOR AL TREINTA (30%) POR CIENTO POSIBLE ALTO 7 Riesgo alto
5 GENERAL INTERNO CONTRATACIÓN OPERACIONAL NO FIRMA DEL CONTRATO POR PARTE DEL ADJUDICATARIODIFICULTA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANERA BAJA. APLICANDO LAS MEDIDAS MINIMAS SE PUEDE 
LOGRAR EL OBJETO CONTRACTUALLOS SOBRECOSTOS NO REPRESENTAN MÁS DEL CINCO POR CIENTO (5%) DEL VALOR DEL 
CONTRATOPOSIBLE MEDIO 5 Riesgo medio
6 GENERAL INTERNO CONTRATACIÓN ECONÓMICO RECLAMOS DE TERCEROS DE LA SELECCIÓN DEL CONTRATISTA / OFERENTEOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALINCREMENTA EL VALOR DEL CONTRATO ENTRE EL QUINCE (%15) Y EL TREINTA (30%) 
PORCIENTOPROBABLE ALTO 9 Riesgo extremo
7 GENERAL INTERNO EJECUCIÓN FINANCIERO DISPONIBILIDAD DE RECURSOS PARA LA EJECUCIÓN DEL CONTRATOPERTURBA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANEJRA GRAVE, IMPOSIBILITANTO LA CONSECUCION DEL 
OBJETO CONTRACTUALINCREMENTA EL VALOR DEL CONTRATO ENTRE EL QUINCE (%15) Y EL TREINTA (30%) 
PORCIENTOPOSIBLE ALTO 9 Riesgo extremo
8 GENERAL INTERNO EJECUCIÓN OPERACIONAL INCUMPLIMIENTO PARCIAL POR LA ENTIDAD CONTRATANTEOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALIMPACTO DEL VALOR DEL CONTRATO SUPERIOR AL TREINTA (30%) POR CIENTO PROBABLE ALTO 7 Riesgo alto
9 ESPECÍFICA EXTERNO EJECUCIÓN OPERACIONAL CONFLICTO ENTRE DIFERENTES PARTES INTERESADASDIFICULTA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANERA BAJA. APLICANDO LAS MEDIDAS MINIMAS SE PUEDE 
LOGRAR EL OBJETO CONTRACTUALLOS SOBRECOSTOS NO REPRESENTAN MÁS DEL CINCO POR CIENTO (5%) DEL VALOR DEL 
CONTRATOREMOTO BAJO 2 Riesgo bajo
10 ESPECÍFICA EXTERNO EJECUCIÓN OPERACIONAL INCUMPLIMIENTO TOTAL POR EL CONTRATISTAPERTURBA LA EJECUCION DEL CONTRATO DE MANEJRA GRAVE, IMPOSIBILITANTO LA CONSECUCION DEL 
OBJETO CONTRACTUALIMPACTO DEL VALOR DEL CONTRATO SUPERIOR AL TREINTA (30%) POR CIENTO REMOTO
BAJO2 Riesgo bajo
11 ESPECÍFICA EXTERNO EJECUCIÓN OPERACIONAL PAGO HECHO A PRODUCTOS O SERVICIOS NO ENTREGADOSOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALGENERA UN IMPACTO SOBRE EL VALOR DEL CONTRATO ENTRE EL CINCO (5%) Y EL QUINCE 
(15%) POR CIENTOREMOTO MEDIO 2 Riesgo bajo
12 ESPECÍFICA EXTERNO EJECUCIÓN FINANCIERO INCUMPLIMIENTO PARCIAL POR LA ENTIDAD CONTRATANTEOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALLOS SOBRECOSTOS NO REPRESENTAN MÁS DEL CINCO POR CIENTO (5%) DEL VALOR DEL 
CONTRATOPROBABLE MEDIO 5 Riesgo medio
13 ESPECÍFICA EXTERNO EJECUCIÓN FINANCIERO INCUMPLIMIENTO PARCIAL POR EL CONTRATISTAOBSTRUYE LA EJECUCION DEL CONTRATO SUSTANCIALMENTE, PERO AUN ASÍ PERMITE LA CONSECUCION 
DEL OBJETO CONTRACTUALINCREMENTA EL VALOR DEL CONTRATO ENTRE EL QUINCE (%15) Y EL TREINTA (30%) 
PORCIENTOPROBABLE MEDIO 5 Riesgo medioFASE 1.Numero del Proceso
Modalidad ContractualANEXO 1. ESTUDIOS PREVIOS 
MATRIZ DE RIESGOSN [Numerar consecutivamente empezando en 
1]
Clase  [General/Específico]
Fuente  [Interno/Externo]
Etapa 
[Planeación/Selección/Contratación/Ejecución
Tipo [Económico/ Social o político/ 
Operacional/ Financiero/ Regulatorio/ De la 
naturaleza/ Ambiental/ Tecnológico]
Categoría  [Bajo/Medio/Alto/Extremo]Descripción  [Describir el Riesgo según LA 
ETAPA]
Consecuencia CUANTITATIVA de la 
ocurrencia del evento  [Describir la 
consecuencia de la ocurrencia del evento]
Probabilidad  [1/2/3/4/5]
Impacto  [1/2/3/4/5]
Valoración  [2/3/4/5/6/7/8/9/10]Consecuencia CUALITATIVA de la ocurrencia 
del evento [Describir la consecuencia de la 
ocurrencia del evento]

1ENTIDAD POSIBLE BAJO 3Riesgo 
bajoNO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
2ENTIDAD POSIBLE BAJO 2 Riesgo bajo NO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
3ENTIDAD REMOTO BAJO 3 Riesgo bajo NO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
4ENTIDAD POSIBLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
5ENTIDAD REMOTO MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
6ENTIDAD POSIBLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
7ENTIDAD POSIBLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
8ENTIDAD POSIBLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023EN HITO(S) DE LA 
CONTRATACIÓN
9ENTIDAD REMOTO BAJO 2 Riesgo bajo NO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023 MENSUAL
10 ENTIDAD REMOTO BAJO 2 Riesgo bajo NO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023 MENSUAL
11 ENTIDAD REMOTO BAJO 2 Riesgo bajo NO ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023 MENSUAL
12 ENTIDAD PROBABLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023 MENSUAL
13 ENTIDAD PROBABLE MEDIO 5Riesgo 
medioSI ENTIDAD Y CONTRATISTA martes, 2 de mayo de 2023 domingo, 31 de diciembre de 2023 MENSUAL
SUPERVISOR FIRMA SUPERVISOR
ROL JURÍDICO ROL TÉCNICO ROL FINANCIEROFIRMA FIRMA FIRMACodigo
Version
FechaF_42_GJ
1
dic-22MATRIZ DE RIESGOSANEXO 1. ESTUDIOS PREVIOS 
FASE 2.Numero del Proceso
Modalidad Contractual Contratación Directa 23-1030-11-020-031
IDENTIFICAR LOS PROBLEMAS DE CONCESIÓN 
DE LICENCIAS QUE PUEDEN AFECTAR EL 
CONTRATO
ASEGURAR QUE LAS POLIZAS DE SEGURO 
DEL CONTRATISTA SON SUFICIENTES CON 
LOS RIESGOS CUBIERTOS POR LAS MISMAS
ASEGURAR QUE LAS POLIZAS DE SEGURO 
DEL CONTRATISTA SON SUFICIENTES CON 
LOS RIESGOS CUBIERTOS POR LAS MISMAS
CONFIRMAR EL ESQUEMA DE PAGOS Y LAS 
RESPONSABILIDADES CON EL CONTRATISTA
ASEGURAR QUE LAS POLIZAS DE SEGURO 
DEL CONTRATISTA SON SUFICIENTES CON 
LOS RIESGOS CUBIERTOS POR LAS MISMASCONSIDERAR ESTRATEGIAS PARA MINIMIZAR 
EL IMPACTO DE LAS FLUCTUACIONES 
CAMBIARIAS
NO TRATAR
CONSIDERAR ESTRATEGIAS PARA MINIMIZAR 
EL IMPACTO DE LAS FLUCTUACIONES 
CAMBIARIAS
CONSIDERAR ESTRATEGIAS PARA MINIMIZAR 
EL IMPACTO DE LAS FLUCTUACIONES 
CAMBIARIAS
ASEGURAR QUE LAS POLIZAS DE SEGURO 
DEL CONTRATISTA SON SUFICIENTES CON 
LOS RIESGOS CUBIERTOS POR LAS MISMAS
Tratamiento/Control a ser implementado 
[Describir el tratamiento o control a ser 
implementado]
CONFIRMAR EL ESQUEMA DE PAGOS Y LAS 
RESPONSABILIDADES CON EL CONTRATISTA
CONSIDERAR ESTRATEGIAS PARA MINIMIZAR 
EL IMPACTO DE LAS FLUCTUACIONES 
CAMBIARIAS
NO TRATAR
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISIONMonitoreo y revisiónProbabilidad
Impacto
Valoración 
Categoría
Periodicidad  [Definir la 
periodicidad del monitoreo]Fecha estimada en que se completa el 
tratamiento  [Incluir fecha o evento con el cual 
se inicia el tratamiento]Impacto después del tratamiento
¿Afecta la ejecución del contrato?  [Sí/No]
Responsable por implementar el tratamiento 
[Entidad Estatal/Contratista]
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento  [Incluir fecha o evento con el cual 
se inicia el tratamiento]
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION
¿Cómo se realiza  el 
monitoreo?  [Definir la forma de 
realizar el monitoreo]
ANALISIS DE PRECIOS
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISIONANALISIS DE CIFRAS
ANALISIS DE CANTIDADES
ESTUDIO DE DOCUMENTOS
ANALISIS DE 
CUMPLIMIENTO DE 
REQUISITOS
SEGUIMIENTO DE 
SUPERVISION¿A quién se le asigna?  [Entidad 
Estatal/Contratista]N [Numerar consecutivamente empezando en 
1]
