PROCESO: GESTIÓN CONTRACTUAL
FORMATO PARA ANÁLISIS DE RIESGO
CÓDIGO: GC-FR-016 VERSIÓN: 02
La EMB está comprometida con el medio ambiente; no imprima este documento. Si este documento se encuentra impreso se 
considera “Copia no Controlada”. La versión vigente se encuentra publicada en aplicativo oficial de la Entidad.
DO-FR-010_V.01                                                                                                                                                                                             Página 1 de 7
Conocer los riesgos que afectarían el proceso de cont ratación a adelantar, tanto en aspectos favorables 
como adversos, contribuye a asegurar los fines que el Estado persigue con la contratación. Con este 
propósito se ha preparado este estudio, el cual permite revelar aspectos que deben ser considerados 
en la adecuada estructuración de ofertas y planes de  contingencia y continuidad del servicio a contratar.
Por otra parte, es claro que el conocimiento experto en la actividad objeto de contratación y las buenas 
prácticas y estado del arte en la técnica y en el of icio del objeto contractual de este proceso, también 
proviene de las organizaciones que tienen la capacidad de prestar los servicios asociados al objeto del 
proceso.
El marco de referencia para la tipificación, estimaci ón y valoración de riesgos se construye bajo el 
método semicuantitativo, según las directrices contenidas en la norma NTC ISO 31000 2011.
Hechas las anteriores consideraciones se presenta un contexto, con el propósito de tener los escenarios 
y las herramientas de medición adecuadamente de finidos. Luego del contexto, se presentan las 
matrices que constituyen el instrumento de medición de riesgo. Seguidamente se hace la identificación y valoración de los riesgos.
Contexto
1. Objeto
Prestar Servicios Profesionales Para Atender La Gestión Documental De Los Cierres De Expedientes 
Prediales A Cargo De La Subgerencia De Gestión Predial.
2. Partícipes
Contratante: EMPRESA METRO DE BOGOTÁ S.A. 
Contratista: CONTRATISTA (CONTRATACIÓN DIRECTA)
3. Ciudadanos beneficiarios
Teniendo en cuenta el objeto del contrato, el desempeño del contratista se revierte en un mejor 
desempeño de la entidad en el cumplimiento de lo s fines misionales en general, y en la toma de 
decisiones de los competentes contractuales de la Entidad.
4. Disponibilidad de recursos y conocimi entos para el Proceso de Contratación .
Por tratarse de un proceso de contratación cuyo objeto no es ajeno a los procesos que regularmente 
desarrolla la Entidad, cuenta con la experiencia en  la modalidad de contratación. Se requieren los 
trámites ordinarios en materia presupuestal para proc urar la disponibilidad de  los recursos necesarios 
para la ejecución del contrato.
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Respecto de los conocimientos para el Proceso de Co ntratación, estos se encuentran en el numeral que 
corresponde a los antecedentes de la cont ratación incluido en los estudios previos.
5. Suficiencia del presupuesto oficial.
El presupuesto oficial para el presente contrato de prestación de servicios y de apoyo a la gestión se 
estima en la suma total de TREINTA MILLONES CUATROCIENTOS D OCE MIL QUINIENTOS PESOS M/CTE 
($30.412.500 )valor que incluye los impuestos a que haya luga r y los costos directos e indirectos a cargo 
del contratista.
Lo anterior, de conformidad con el análisis que soporta el valor estimado del contrato previsto en el 
Estudio Previo.
6. Las condiciones geográficas y de acceso del lugar en el cual se debe cumplir el objeto .
Las actividades que se van a desarrollar serán de manera remota donde el contratista garantizará la 
conectividad 100% con el fin de garantizar el cump limiento del objeto contractual, de igual manera 
teniendo en cuenta que en caso de que se requi era la presencialidad del contratista en la Empresa 
Metro en la ciudad de Bogotá, es previsible que los me dios de acceso y trasporte sean los propios de la 
ciudad en mención; no obstante, se debe tener en  cuenta las medidas de autocuidado por parte de la 
ciudadanía en relación con el COVID-19 y sus posibles variantes.
7.Entorno socio ambiental . 
Las actividades que se van a desarrollar serán de manera remota donde el contratista garantizará la 
conectividad 100% con el fin de garantizar el cump limiento del objeto contractual, de igual manera 
teniendo en cuenta que en caso de que se requiera la presencialidad del contratista en la Empresa Metro 
en la ciudad de Bogotá, siendo previsible que el ento rno social y ambiental sean los propios de la ciudad.
8. Condiciones políticas .
No se descartan eventuales alteraciones al orden público, paros, manifestaciones protestas, que, dado 
el carácter de entidad del estado significan una mayor vulnerabilidad a éstas, pero atenuadas por la 
ubicación en una zona de alto es trato que puede verse poco afectada, siendo lo más significativo la 
cercanía de la Universidad Pedagógica a la ubicación de la sede de la Empresa Metro, donde se realizan 
disturbios con alguna frecuencia que sólo afectan a la entidad desde el punt o de vista movilidad de 
manera leve.
9. Factores ambientales .
El contrato se desarrollará en un entorno urbano, sin mayores impactos ambientales.
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10. Sector del objeto del Proceso de Contratación y su mercado.
Ver Estudios Previos –Análisis Económico del Sector
11. Normatividad aplicable al objeto del Proceso de Contratación. 
El proceso se regula dentro del marco de la Ley 80 de 1993, la ley 1150 de 2007, el decreto 1082 de 2015 
y todas las normas que rigen para las compras estatal es y la administración del estado, en especial las 
guías de Colombia Compra Eficiente.
12. Experiencia propia y de otras Entidades Estata les en Procesos de Contratación del mismo tipo
La Empresa Metro de Bogotá, al igual que tantas otras entidades del Estado, acuden con frecuencia a 
esta modalidad de contratación co n el fin de proveerse de los servicios especializados para atender sus 
necesidades y prestar el servicio que les corres ponde. De esta forma se concluye que se tiene 
experiencia suficiente en esta modalidad de contratació n y los servicios de qué trata el futuro contrato, 
son conocidos por la entidad.
13. Valoración de Riesgos:
Escalas de Probabilidad y Consecuencia
La calificación cuantitativa, basada en datos, o la  información histórica de consecuencias económicas, o 
derivada de la utilización de algún método es tadístico o modelación matemática que permite 
pronósticos con un grado de certeza aceptable. Esta valoración corresponde a la estimación de los sobrecostos ocasionados por la ocurrencia del evento como un porcentaje del valor total del presupuesto del contrato como se presenta en la siguiente tabla.
Consecuencias Probabilidad Sujetos de riesgo
desde hasta Casi cierto Contratista
($9.123.750) Mayor Catastrófico < 30% Probable Entidad Contratante
($4.561.875) ($9.123.750) Mayor 30% Posible Otros contratistas
($1.520.625) ($4.561.875) Moderado 15% Improbable
($304.125) ($1.520.625) Menor 5% Raro
$ 0,00 ($304.125) Insignificante - 1%
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Nivel de Riesgo
Los niveles de riesgo son los siguientes: 
Casi Cierto 6 7 8 9 105
Probable 5 6 7 8 94
Posible 4 5 6 7 83
Improbable3 4 5 6 72
Raro2 3 4 5 61
01 2 3 4 5
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente.Dificulta la 
ejecución del 
contrato de 
manera baja, 
aplicando medidas mínimas se 
pueden lograr el 
objeto contractualAfecta la 
ejecución del 
contrato sin 
alterar el 
beneficio para las partesObstruye la 
ejecución del 
contrato 
sustancialmente 
pero aun así permite la 
consecución del 
objeto contractualPerturba la 
ejecución del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitando la consecución del 
objeto 
contractual.
La valoración del riesgo es la siguiente: 
Valoración del Riesgo Categoría
8, 9 y 10 Riesgo extremo
6y7 Riesgo alto
5 Riesgo medio
2, 3 y 4 Riesgo bajo
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N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Categoría
¿A quién se le asigna?Tratamiento/Control a ser 
implementadoImpacto después del 
tratamiento
¿Afecta la ejecución del contrato?
Responsable por imple mentar el 
tratamiento
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento
Fecha estimada en que se completa 
el tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilidad
Impacto
Valoración
Categoría¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad
1
Específico
Externa
4 Ejecución
OperacionalesInadecuado uso de la 
información por parte del contratista, por fallas o errores en su administración y tratamiento, su uso en actividades o escenarios diferentes al 
desarrollo de su objeto 
contractual
.Jurídicas y pecuniarias 
por la exposición de la información. 
Incumplimiento del 
régimen de protección de datos personales.
Afectación 
reputacional, al 
generarse una opinión publica negativa.
336
Alto
Contratista(d) Reducir la probabilidad de la 
ocurrencia del evento. 
Revisar que en el contrato se 
incluye la obligación 
relacionada con la confidencialidad de la información que entregue la 
EMB.
Revisar que la información 
diligenciada en los documentos elaborados por el contratista, en particular aquellos que tienen un manejo o divulgación 
externa no incluyan 
información confidencial de la EMB (información que no haya sido autorizada para uso de actores 
externos)
1
3
4
Bajo
SI
Compartido
Desde el acta de inicio del contrato
Hasta la terminación del contratoVerificar que el clausulado del 
contrato contenga la obligación relacionada con la confidencialidad de la información entregada por la EMB.
Verificar por parte del 
supervisor que los entregables 
requeridos al contratista no 
contengan información confidencial.Verificación de la 
suscripción del acuerdo de confidencialidad de la información
Permanente
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N
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Categoría
¿A quién se le asigna?Tratamiento/Control a ser 
implementadoImpacto después del 
tratamiento
¿Afecta la ejecución del contrato?
Responsable por imple mentar el 
tratamiento
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento
Fecha estimada en que se completa 
el tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilidad
Impacto
Valoración
Categoría¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad
2
Específico
Interna
4 Ejecución
OperacionalesPerdida de la integridad 
y disponibilidad de la información alojada en repositorios internos y externos a la EMB debido a fallas o 
errores operativos 
causados por el contratista.Afectación del respaldo 
del código fuente del sistema de información.
Daño o perdida de 
alguna funcionalidad del sistema de 
información.
Reprocesos y retrasos 
en la ejecución de las actividades. 
336
Alto
Contratista(f) Reducir consecuencias y 
probabilidades
El contratista deberá construir 
un backup con periodicidad 
mensual de la información 
producida durante la ejecución del contrato.
1
2
3
Bajo
SI
Compartido
Desde el acta de inicio del contrato
Hasta la terminación del contratoRevisión del backup de la 
información producida durante la ejecución del contrato por 
parte del supervisor en el marco 
del seguimiento del contratoPermanente
3
Específico
Interna
4 Ejecución
OperacionalesIncumplimiento de los 
pagos en los tiempos 
establecidos en el 
contrato por parte de la EMB.Reclamaciones o 
acciones judiciales en 
contra de la entidad.
246
Alto 
Entidad(f) Reducir consecuencias y 
probabilidades. 
El supervisor realizará las 
acciones a su cargo y hará seguimiento a la ejecución de pagos al contrato. 
1
4
5
Medio
No
Entidad
Desde el acta de inicio del 
contrato
Hasta la terminación del 
contratoSeguimiento al cumplimiento de 
los requisitos necesarios para la 
ejecución de pagos del contrato.Permanente
4
Específico
Interna
4E j e c u c i ó n
Operaciona
lesInoportunidad en la 
presentación de los 
entregables por causas Sanciones al contratista 
por incumplimiento .
Reprocesos y retrasos.3 3 6
Alto
Contratista(f) Reducir consecuencias y 
probabilidades. 13 4
Bajo
SI
Entidad
Desde la 
firma del 
acta de
Hasta la 
terminació
n del Verificar por parte del 
supervisor que en el informe se 
encuentren detallados los 
entregables requeridos al Mensual 
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La EMB está comprometida con el medio ambiente; no imprima este doc umento. Si este documento se encuentra impreso se considera “ Copia no Controlada”. La versión vigente se 
encuentra publicada en aplicativo oficial de la Entidad.
DO-FR-010_V.01                                                                                                                                                                                                                                                                                                Página 7d e  7
**Firmado digitalmente por Azsign
_________________________________LIZETHE SALAZAR SÁNCHEZ
Subgerente de Gestión Predial (E)
Proyectó: Michael Medina – Pro fesional Gerencia JurídicaN
Clase
Fuente
Etapa
TipoDescripciónConsecuencia de la 
ocurrencia del evento
Probabilidad
Impacto
Valoración
Categoría
¿A quién se le asigna?Tratamiento/Control a ser 
implementadoImpacto después del 
tratamiento
¿Afecta la ejecución del contrato?
Responsable por imple mentar el 
tratamiento
Fecha estimada en que se inicia el 
tratamiento
Fecha estimada en que se completa 
el tratamientoMonitoreo y revisiónProbabilidad
Impacto
Valoración
Categoría¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad
imputables al 
contratista.El Supervisor debe realizar 
seguimiento al cumplimiento de la ejecución de actividades por parte del contratista
, 
acorde con lo establecido en el 
contrato .contratista, de acuerdo con las 
obligaciones contractuales.
Seguimiento por parte del 
supervisor al cronograma de actividades de preproducción y producción sobre los servidores de Microsoft Azure.
Permanente
5
General
Externa
2 Selección
OperacionalesEjercer ilegalmente la 
profesión sin el 
cumplimiento de los requisitos contractuales exigidos.Procesos de 
investigación.
Sanciones
Investigaciones por 
entes de control.
245
Alto
Contratista(d) Reducir la probabilidad de la 
ocurrencia del evento. 
Verificar el cumplimiento de los 
requisitos precontractuales.
Suscripción por parte del futuro 
contratista del formato GC -FR-
014 carta de veracidad de documentación.
1
4
4
Medio
SI
Compartido
Inicio de la etapa de selección
Firma del contratoLa EMB realizará la validación 
del perfil del contratista.Permanente en la 
etapa de selección.
REGISTRO DE FIRMAS ELECTRONICAS
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
2.3 Análisis de Riesgos - Línea 187
METRO DE BOGOTÁ
gestionado por: azsign.com.co
20230525-150832-0b0235-55584900
Finalizado2023-05-25 15:08:32
2023-05-25 16:00:09
Firma: Subgerente de Gestión Predial (E)
LIZETHE SALAZAR SÁNCHEZ
52172604
lizethe.salazar@metrodebogota.gov.co
ASESORA GERENCIA
EMB
TRAMITEREPORTE DE TRAZABILIDAD
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
PARTICIPANTE ESTADOENVIO, LECTURA
Y RESPUESTA
2.3 Análisis de Riesgos - Línea 187
METRO DE BOGOTÁ
gestionado por: azsign.com.co
20230525-150832-0b0235-55584900
Finalizado2023-05-25 15:08:32
2023-05-25 16:00:09
FirmaLIZETHE SALAZAR SÁNCHEZ
lizethe.salazar@metrodebogota.gov.co
ASESORA GERENCIA
EMBAprobadoEnv.: 2023-05-25 15:08:32
Lec.: 2023-05-25 15:08:54
Res.: 2023-05-25 16:00:09
IP Res.: 186.154.208.249