 PROCESO : GESTIÓN CONTRACTUAL   
FORMATO PARA AN ÁLISIS DE RIESGO  
CÓDIG O: GC-FR-016 VERSIÓN: 02 
   
 
 
 
La EMB  está comprometida con el medio ambiente; no imprima este documento. Si este documento se encuentra impreso se 
considera “Copia no Controlada”. La versión vigente se encuentra publicada en aplicativo oficial de la Entidad . 
 
DO-FR-010_V.01                                                                                                                                                                                               Página 1 de 7 
 
 
Conocer los riesgos que afectarían el proceso de contratación a adelantar , tanto en aspectos favorables 
como adversos, contribuye a asegurar los fines que el Estado persigue con la contratación. Con este 
propósito se ha preparado este estudio, el cual permite revelar aspectos que deben ser considerados 
en la adecuada estructura ción de ofertas y planes de contingencia y continuidad del servicio a contratar.  
 
Por otra parte, es claro que el conocimiento experto en la actividad objeto de contratación y las buenas 
prácticas y estado del arte en la técnica y en el oficio del objeto c ontractual de este proceso, también 
proviene de las organizaciones que tienen la capacidad de prestar los servicios asociados al objeto del 
proceso.  
 
El marco de referencia para la tipificación, estimación y valoración de riesgos se construye bajo el 
métod o semicuantitativo, según las directrices contenidas en la norma NTC ISO 31000 2011.  
 
Hechas las anteriores consideraciones se presenta un contexto, con el propósito de tener los escenarios 
y las herramientas de medición adecuadamente definidos. Luego del contexto, se presentan las 
matrices que constituyen el instrumento de medición de riesgo. Seguidamente se hace la identificación 
y valoración de los riesgos.  
 
Contexto  
 
1. Objeto  
 
PRESTAR SERVICIOS PROFESIONALES PARA APOYAR A LA EMPRESA METRO DE BOGOTÁ S.A. EN 
ADELANTAR LAS DIFERENTES ETAPAS JURÍDICAS DENTRO DEL PROCESO DE ADQUISICIÓN PREDIAL POR 
ENAJENACIÓN VOLUNTARIA O EXPROPIACIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS INMUEBLES NECESARIOS PARA 
EL DESARROLLO DEL PROYECTO PRIMERA LÍNEA DE METRO DE BOGOTÁ TRAMO 1, PARA EL SISTEMA 
DE SERVICIO PÚBLICO URBANO DE TRANSPORTE MASIVO DE PASAJEROS DE BOGOTÁ  
 
2. Partícipes  
 
Contratante: EMPRESA METRO DE BOGOTÁ S.A.  
Contratista: CONTRATISTA (CONTRATACIÓN DIRECTA)  
 
3. Ciudadanos beneficiarios  
 
Teniendo en cuenta el objeto del contrato, el desempeño del contratista se revierte en un mejor 
desempeño de la entidad en el cumplimiento de los fines misionales en general, y en la toma de 
decisiones de los competentes contractuales de la Entidad.  
 
4. Disponibilidad de recursos y conocimie ntos para el Proceso de Contratación . 
 
 PROCESO : GESTIÓN CONTRACTUAL   
FORMATO PARA AN ÁLISIS DE RIESGO  
CÓDIG O: GC-FR-016 VERSIÓN: 02 
   
 
 
 
La EMB  está comprometida con el medio ambiente; no imprima este documento. Si este documento se encuentra impreso se 
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Por tratarse de un proceso de contratación cuyo objeto no es ajeno a los procesos que regularmente 
desarrolla la Entidad, cuenta con la experiencia en la modalidad de contratación. Se requieren los 
trámites ordinarios  en materia presupuestal para procurar la disponibilidad de los recursos necesarios 
para la ejecución del contrato.  
 
Respecto de los conocimientos para el Proceso de Contratación, estos se encuentran en el numeral que 
corresponde a los a ntecedentes de la contratación  incluido en los estudios previos . 
 
5. Suficiencia del presupuesto oficial .  
 
El presupuesto oficial para el presente contrato de prestación de servicios y de apoyo a la gestión se 
estima en la suma total de TREINTA MILLONES CUATROCIENTOS DOCE MIL QUINIENTOS PESOS M/CTE 
($30.412.500 ) valor que incluye los impuestos a que haya lugar y los costos directos e indirectos a cargo 
del contratista.  
 
Lo anterior, de conformidad con el a nálisis que soporta el valor esti mado del contrato previsto en el 
Estudio  Previo.  
 
6. Las condiciones geográficas y de acceso del lugar en el cual se debe cumplir el objeto . 
 
Las actividades  que se van a desarrollar serán de manera remota donde el contratista garantizará la 
conectividad 100%  con el fin de garantizar el cumplimiento del objeto contractual, de igual manera 
teniendo en cuenta que en caso de que se requiera la presencialidad  del contratista en  la Empresa 
Metro en la c iudad de Bogotá , es previsible que los medios de acceso y trasporte sean los propios de la 
ciudad en mención; no obstante, se debe tener en cuenta las medidas de autocuidado por parte de la 
ciudadanía en relación con el COVID -19 y sus posibles variantes.  
 
7. Entorno  socio ambiental .  
 
Las actividades  que se van a desarrollar serán de manera remota donde el contratista garantizará la 
conectividad 100%  con el fin de garantizar el cumplimiento del objeto contractual, de igual manera 
teniendo en cuenta que en caso de que se requiera la presencialidad del contratista en la Empresa Metro 
en la ciudad de Bogotá , siendo previsible que el entorno social y ambiental sean los propios de la ciudad.  
 
8. Condiciones políticas . 
 
No se descartan eventuales alteraciones al orden público, paros, manifestaciones protestas, que, dado 
el carácter de entidad del estado significan una mayor vulnerabilidad a éstas, pero atenuadas por la 
ubicación en una zona de alto estrato que puede verse poco afectada, siendo lo más significativo la 
cercanía de la Uni versidad Pedagógica a la ubicación de la sede de la Empresa Metro, donde se realizan 
disturbios con alguna frecuencia que sólo afectan a la entidad desde el punto de vista movilidad de 
manera leve.  
 
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9. Factores ambientales . 
 
El contrato se desarrollará en un entorno urbano, sin mayores impactos ambientales.  
 
10. Sector del objeto del Proceso de Contratación y su mercado.  
 
Ver Estudios Previos –Análisis Económico del Sector  
 
11. Normatividad aplicable al objeto del Proceso de Contratación.  
 
El proceso se regula dentro del marco de la Ley 80 de 1993, la ley 1150 de 2007, el decreto 1082 de 2015 
y todas las normas que rigen para las compras estatales y la administración del estado,  en especial las 
guías de Colombia Compra Eficiente.  
 
12. Experiencia propia y de otras Entidades Estatales en Procesos de Contratación del mismo tipo  
 
La Empresa Metro de Bogotá , al igual que tantas otras entidades del Estado, acuden con frecuencia a 
esta modalidad de contratación con el fin de proveerse de los servicios especializados  para  atender sus 
necesidades y prestar el servicio que les corresponde . De esta forma se conclu ye que se tiene 
experiencia suficiente en esta modalidad  de contratación y los servicios de qué trata el futuro contrato, 
son conocidos por la entidad.  
 
13. Valoración de Riesgos:  
 
Escalas de Probabilidad y Consecuencia  
 
Consecuencias  Probabilidad  Sujetos de riesgo  
desde  hasta    Casi cierto  Contratista  
($ 9.123.750 ,00) Mayor  Catastrófico < 30%  Probable  Entidad Contratante  
($ 4.561.875,00 ) ($ 9.123.750 ,00) Mayor 30%  Posible  Otros contratistas  
($ 1. 520.625,00 ) ($ 4.561.875,00 ) Moderado 15%  Improbable   
($ 304.125,00 ) ($ 1. 520.625,00 ) Menor 5%  Raro   
$ 0,00  ($ 304.125,00 ) Insignificante - 1%   
 
 
Nivel de Riesgo  
Los niveles de riesgo son los siguientes:   
 
Casi Cierto  6 7 8 9 10 5 
Probable  5 6 7 8 9 4 
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Posible  4 5 6 7 8 3 
Improbable  3 4 5 6 7 2 
Raro  2 3 4 5 6 1 
0 1 2 3 4 5 
Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
 Obstruye la 
ejecución del 
contrato de 
manera 
intrascendente.  Dificulta la 
ejecución del 
contrato de 
manera baja, 
aplicando medidas 
mínimas se 
pueden lograr el 
objeto contractual  Afecta la 
ejecución del 
contrato sin 
alterar el 
beneficio para las 
partes  Obstruye la 
ejecución del 
contrato 
sustancialmente 
pero aun así 
permite la 
consecución del 
objeto contractual  Perturba la 
ejecu ción del 
contrato de 
manera grave 
imposibilitando la 
consecución del 
objeto 
contractual.  
 
La valoración del riesgo es la siguiente:  
 
Valoración  del Riesgo  Categoría  
8, 9 y 10  Riesgo  extremo  
6 y 7 Riesgo  alto 
5 Riesgo  medio  
2, 3 y 4  Riesgo  bajo  
 
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N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
1 
Específico  
Interna  
4 Ejecución  
Operacionales  Inadecuado uso 
de la información 
por parte del 
contratista, por 
fallas o errores en 
su administración 
y tratamiento, su 
uso en 
actividades o 
escenarios 
diferentes al 
desarrollo de su 
objeto 
contractual . Jurídicas y 
pecuniarias por la 
exposición de la 
información.  
 
Incumplimiento 
del régimen de 
protección de 
datos personales.  
 
Afectación 
reputacional, al 
generarse una 
opinión publica 
negativa.   
3 
3 
6 
Alto 
Contratista  (d) Reducir la 
probabilidad de la 
ocurrencia del evento.  
 
Revisar que e n el 
contrato se incluye la 
obligación relacionada 
con la confidencialidad 
de la información que 
entregue la EMB.  
 
Revisar  que la 
información 
diligenciada en los 
documentos 
elaborados por el 
contratista, en 
particular aquellos que 
tienen un manejo o 
divulgación externa no 
incluyan información 
confidencial de la EMB 
(información que no 
haya sido autorizada 
para uso de actores 
externos)  
1 
3 
4 
Bajo  
SI 
Compartido  
Desde el acta de inicio del  contrato  
Hasta la terminación del contrato  Verificar que el 
clausulado del contrato 
contenga la obligación 
relacionada con la 
confidencialidad de la 
información entregada 
por la EMB.  
 
Verificar por parte del 
supervisor que los 
entregables requeridos 
al contratista no 
contengan información 
confidencial.   
 
 
 
 
 
Verificación de 
la suscripción 
del acuerdo de 
confidencialid
ad de la 
información  
 
 
 
 
Permanente  
 
  
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CÓDIGO: GC -FR-016 VERSIÓN: 0 2 
 
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N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
2 
Específico  
Interna  
4 Ejecución  
Operacionales  Incumplimiento 
de los pagos en 
los tiempos 
establecidos en el 
contrato por 
parte de la EMB.  Reclamaciones o 
acciones 
judiciales en 
contra de la 
entidad.  
2 
4 
6 
Alto  
Entidad  (f) Reducir 
consecuencias y 
probabilidades.  
 
El supervisor realizará 
las acciones a su cargo y 
hará seguimiento a la 
ejecución de pagos al 
contrato.  
1 
4 
5 
Medio  
No 
Entidad  
Desde el acta de inicio del 
contrato  
Hasta la terminación del 
contrato  Seguimiento al 
cumplimiento de los 
requisitos necesarios 
para la ejecución de 
pagos del contrato.  Permanente  
3 
Específico   
Interna   
4 Ejecución   
Operacionales   Inoportunidad en 
la ejecución de 
actividades 
propias de sus 
obligaciones en 
la presentación 
de los 
entregables por  
causas 
imputables al 
contratista.  Sanciones al 
contratista por 
incumplimiento . 
 
Reprocesos y 
retrasos.  
 
 3 3 6 
Alto 
Contratista   (f) Reducir 
consecuencias y 
probabilidades.  
 
El Supervisor debe 
realizar seguimiento al 
cumplimiento de la 
ejecución de 
actividades por parte 
del contratista , acorde 
con lo establecido en el 
contrato . 1  3  4 
Bajo   
SI  
Entidad  
Desde la firma del acta de inicio del 
contrato   
Hasta la terminación del contrato   
Revisión por parte del 
Supervisor a los 
tiempos de los 
informes y entregables 
del contratista y los 
respectivos soportes 
documentales que 
evidencien el 
cumplimiento de las 
actividades .  
 
 
 
 
Permanente  
 
4 
General  
Externa  
2 Selección  
Operacionales  Ejercer 
ilegalmente la 
profesión sin el 
cumplimiento de 
los requisitos 
contractuales 
exigidos.  Procesos de 
investigación.  
 
Sanciones  
 
Investigaciones 
por entes de 
control.  
2 
5 
7 
Alto 
Contratista  (d) Reducir la 
probabilidad de la 
ocurrencia del evento.  
 
Verificar el 
cumplimiento de los 
requisitos 
precontractuales.  
 
Suscripción por parte 
del futuro contratista 
1 
5 
6 
Alto 
SI 
Compartido  
Inicio de la etapa de selección  
Firma del contrato  
La EMB realizará la 
validación del perfil del 
contratista.  Permanente 
en la etapa de 
selección.  
 PROCESO: GESTIÓN CONTRACTUAL   
FORMATO PARA ANALISIS DE RIESGO   
CÓDIGO: GC -FR-016 VERSIÓN: 0 2 
 
La EMB  está comprometida con el medio ambiente; no imprima este documento. Si este documento se encuentra impreso se considera “Copi a no Controlada”. La versión vigente se 
encuentra publicada en aplicativo oficial de la Entidad . 
 
DO-FR-010_V.01                                                                                                                                                                                                                                                                                                 Página 7 de 7 
 
 
 
 
 
 
 
LIZETHE SALAZAR S ÁNCHEZ  
Subgerente de Gestión Predial ( E)  
Subgerencia de Gestión Predial  
 
 
 N 
Clase  
Fuente  
Etapa  
Tipo  
Descripción  Consecuencia de 
la ocurrencia del 
evento  
Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿A quién se le asigna?  
Tratamiento/Control a 
ser implementado  Impacto después del 
tratamiento  
¿Afecta la ejecución del 
contrato?  
Responsable por 
implementar el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
inicia el tratamiento  
Fecha estimada en que se 
completa el tratamiento  
Monitoreo y revisión  Probabilidad  
Impacto  
Valoración  
Categoría  
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?  Periodicidad  
del formato GC -FR-014 
carta de veracidad de 
documentación.  
5  
Específico   
Interna   
4 Ejecución   
Operacionales   Incumplimiento en 
la calidad de los 
reportes y 
documentos 
presentados por el 
contratista.  Reprocesos  y 
retrasos  
  
Investigaciones  3  4  7  
Alto  
Contratista   (d) Reducir la 
probabilidad de la 
ocurrencia del evento.    
  
Verificación por parte del 
supervisor al informe 
mensual presentado por 
el contratista y a los 
entregables o 
documentos presentados 
que acrediten el 
cumplimiento de las 
obligaciones.  1  4  5  
Medio   
SI  
Compartido   
Desde la firma del acta de inicio del 
contrato   
Hasta la terminación del  
contrato   Aval de los documentos 
entregados por el 
contratista a través de los 
informes de supervisión, 
acta de entrega y recibo a 
satisfacción para cierre 
del contrato y demás 
formatos que establezca 
la EMB para verificación 
de resultados de 
productos.    Permanente   
REGISTRO DE FIRMAS ELECTRONICAS
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
ANALISIS DE RIESGO MELISSA SÁNCHEZ 
METRO DE BOGOTÁ
gestionado por: azsign.com.co
20230510-175627-b34d80-21570554
Finalizado2023-05-10 17:56:27
2023-05-10 18:32:01
Firma: SUBGERENTE GESTIÓN PREDIAL (E)
LIZETHE SALAZAR SÁNCHEZ
52172604
lizethe.salazar@metrodebogota.gov.co
ASESORA GERENCIA
EMB
TRAMITEREPORTE DE TRAZABILIDAD
Id Acuerdo:
Estado:Creación:
Finalización:Escanee el código
para verificación
PARTICIPANTE ESTADOENVIO, LECTURA
Y RESPUESTA
ANALISIS DE RIESGO MELISSA SÁNCHEZ 
METRO DE BOGOTÁ
gestionado por: azsign.com.co
20230510-175627-b34d80-21570554
Finalizado2023-05-10 17:56:27
2023-05-10 18:32:01
FirmaLIZETHE SALAZAR SÁNCHEZ
lizethe.salazar@metrodebogota.gov.co
ASESORA GERENCIA
EMBAprobadoEnv.: 2023-05-10 17:56:28
Lec.: 2023-05-10 17:57:37
Res.: 2023-05-10 18:32:01
IP Res.: 200.69.106.60