1  
                                                                                                
 
MATRIZ  DE RIESGO  
 
 
Análisis  de Riesgos  y la forma  de mitigarlos:  
 
Por el plazo de ejecución y forma de pago del contrato, se observan riesgos previsibles que se analizan a  
continuación.  
 
Asignación  de Riesgos  
 
De acuerdo  con las disposiciones  del artículo  4 de la ley 1150  de 2007  y de los artículos  3, 15, 17 y el numeral  
2 del artículo  2.2.1.2.5.2  del decreto  1082  de 2015  y con base  en la metodología,  para  identificar  y clasificar  
los riesgos elaborados por Colombia Compra Eficiente procede a tipificar, estimar y asignar los riesgos, de  
la represente  contratación.  Seguidamente  se identifican  y describen  los riesgos,  según  el tipo y la etapa  del 
proceso  de contratación  en la que ocurre.  Luego  se evalúan  los riesgos  teniendo  en cuenta  su impacto  y su 
probabilidad de ocurrencia y finamente,  se establece un orden de prioridad teniendo en cuenta los  
controles  existentes  y en el contexto  de los mismos,  así: 
 
 
Monitoreo  y revisión  Impacto  después  del tratamiento  N° 1 2 3 4 5 
Clase  GENERAL  GENERAL  GENERAL  GENERAL  GENERAL  
Fuente  INTERNO  EXTERNO  INTERNO  INTERNO  EXTERNO  
Etapa  PLANEACION  EJECUCION  EJECUCION  EJECUCION  EJECUCION  
Tipo  OPERACIONAL  REGULATORIOS  OPERACIONAL  OPERACIONAL  DE LA 
NATURALEZA  
Descripción  (Que  puede  
pasar  y como  puede  
ocurrir)   
EL CONTRATISTA  
POR  CAUSASAJENAS  CAMBIOS  
INESPERADOS  DE 
NORMATIVIDAD   
ACCIONES  U OMISIONES  
DEL CONTRATANTE EN LA  
ENTREGA  DE 
INFORMACION NECESARIA  
PARA  EL CUMPLIMIENTO  
DE LAS OBLIGACIONES DEL  
CONTRATISTA   
 
MORA   
 
EN  
 
LOS  
FENOMENOS  O 
HECHOS  
A SU VOLUNTAD  NO APLICABLE  QUE  PAGOS  POR  PARTE  GEOLOGICOS,  
PUEDE  CONTINUAR  AFECTAN  LA DE  LA HIDROLOGICOS,  
CON  LA EJECUCION  EJECUCION   CONTRATANTE   CLIMATICOS,  
EL CONTRATO   ECONOMICA  DEL   INCENDIOS.  ETC 
  CONTRATO      
      INCLIMPLIMIENTO,     SUSPENSION,  
      SUSPENSIÓN     TERMINACION  
Consecuencia  de 
ocurrencia  del evento  la SUSPENSIÓN  
TERMINACION  
CONTRATO  O 
DEL NESECIDAD  
ADICIONAR  
CONTRATO  DE 
AL TERMINACION  
CONTRACTUAL  
IMPOSIBILIADAD   
O 
DE AFECTACION  
FINANCIERA  
CONTRATISTA   
DEL DEL CONTRATO  
O 
IMPOSIBILIDAD  
      EJECUCION  DEL   DE EJECUCION  
      CONTRATO     DEL CONTRATO  
Probabilidad  IMPROBABLE  POSIBLE  RARO  IMPROBABLE  IMPROBABLE  
Impacto  MAYOR  MENOR  MODERADO  MENOR  MAYOR  
Calificación  total  6 5 4 4 6 
Prioridad  ALTO  MEDIO  BAJO  BAJO  ALTO  
 
¿A quien se  le asigna?   
CONTRATISTA  ENTIDAD   50%  Y 
CONTRATISTA  50%   
ENTIDAD   
ENTIDAD  ENTIDAD  50% Y  
CONTRATISTA  
50%  
Tratamiento  / controles  a ACEPTAR  ACEPTAR  
 
 EVITAR  EVITAR  ACEPTAR  ser implementados   
2  
                                                                                                
? 
ot ar t 
no c 
le d n ói c uc ej e al 
at ce fA 
¿ ot ne i 
at ar t Persona  responsable  por implementar  el  
 Probabilidad  IMPROBABLE  POSIBLE  RARO  RARO  IMPROBABLE  
Impacto  MODERADO  MENOR  MENOR  MENOR  IMPOSIBLE  
Impacto  MEDIO  MEDIO  BAJO  BAJO  MEDIO  
Calificación  total  6 5 4 4 6 
Afecta  el equilibrio  
económico  del contrato  NO NO NO NO NO 
 
Persona  responsable  de 
implementar  el 
tratamiento  SUPERVISOR  DEL 
CONTRATO  O POR  
PARTE  DE LA 
ENTIDAD  SUPERVISOR  DEL 
CONTRATO  O POR  
PARTE  DE LA 
ENTIDAD   
SUPERVISOR  DEL 
CONTRATO O POR PARTE  
DE LA ENTIDAD  SUPERVISOR  DEL 
CONTRATO  O POR  
PARTE  DE LA 
ENTIDAD  SUPERVISOR  
DEL CONTRATO  
O POR PARTE  
DE LA ENTIDAD  
 
Fecha  estimada  en que 
inicia  el tratamiento  INICIO  DE LA 
EJECUCION  DEL 
CONTRATO  INICIO  DE LA 
EJECUCION  DEL 
CONTRATO   
INICIO  DE LA EJECUCION  
DEL CONTRATO  INICIO  DE LA 
EJECUCION  DEL 
CONTRATO  INICIO  DE LA 
EJECUCION DEL  
CONTRATO  
 
 
Fecha  estimada  en que se 
completa  el tratamiento  TERMINACION  
ESTIMADA QUE SE  
TERMINA  LA 
EJECUCION  
CONTRATO  
(DICIEMBRE 2022)  TERMINACION  
ESTIMADA QUE SE  
TERMINA  LA 
EJECUCION  
CONTRATO  
(DICIEMBRE  2022)   
TERMINACION  ESTIMADA  
QUE  SE TERMINA  LA 
EJECUCION  CONTRATO  
(DICIEMBRE 2022)  TERMINACION  
ESTIMADA QUE SE  
TERMINA  LA 
EJECUCION  
CONTRATO  
(DICIEMBRE  2022)  TERMINACION  
ESTIMADA QUE  
SE TERMINA LA  
EJECUCION  
CONTRATO  
(DICIEMBRE  
2022)  
 
 
Como  se realiza  el 
monitoreo  SE REALIZA  A 
TRAVEZ  DE 
INFORMES  
PERIODICOS  DE 
EJECUCION  A 
CARGO  DEL 
SUPERVISOR  SE REALIZA  A 
TRAVEZ  DE 
INFORMES  
PERIODICOS  DE 
EJECUCION A CARGO  
DEL SUPERVISOR   
SE REALIZA A  TRAVEZ  DE 
INFORMES PERIODICOS DE  
EJECUCION A CARGO DEL  
SUPERVISOR  SE REALIZA  A 
TRAVEZ  DE 
INFORMES  
PERIODICOS  DE 
EJECUCION  A 
CARGO  DEL 
SUPERVISOR  SE REALIZA A  
TRAVEZ  DE 
INFORMES  
PERIODICOS DE  
EJECUCION   A 
CARGO  DEL 
SUPERVISOR  
 
Periodicidad  ¿cuándo?  CONFORME  LO 
PREVISTO  EN EL 
CONTRATO  CONFORME  LO 
PREVISTO  EN EL 
CONTRATO   
CONFORME  LO PREVISTO  
EN EL CONTRATO  CONFORME  LO 
PREVISTO  EN EL 
CONTRATO  CONFORME  LO 
PREVISTO EN EL  
CONTRATO  
 
 
Los riesgos  que podrían  afectar  el normal  desarroll de  las actividades  previstas  en esta  contratación  serían:  
 
 
 
 
 
 
 
N 
° 
 
Clase  
 
Fuente  
 
Etapa  
 
Tipo   
 
 
Descripci  
ón (qué  
puede  
pasar y,  
cómo  
puede  
ocurrir)   
 
 
 
 
Consecue  
ncia de la 
ocurrenci  
a del  
evento  
 
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración  del riesgo  
 
Categoría  
 
A quien  se le asigna  
 
 
Tratamiento/Controles  a ser implementados   
 
Impacto después del  
tratamiento    
 
 
 
 
 
 
 
m  
 
Fecha  estimada  en que se inicia  el tratamiento  
 
Fecha  estimada  en que se completa  el 
 
 
 
Monitoreo y  
revisión   
Probabilidad  
 
Impacto  
 
Valoración  del riesgo  
 
Categoría  
 
 
¿Cómo  se realiza  el monitoreo  
 
 
Periodicidad,  ¿Cuándo?  
3  
                                                                                                
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 
 
General  
 
Interno  
 
Ejecución  
 
Operacional   
 
 
 
 
Incumpli  
miento  
en las  
obligacio  
nes a  
cargo del  
contratist  
a Retrasos  
en las  
funciones  
desarrolla  
das e  
impacto  
negativo  
en las  
necesida  
des 
generada  
s por la  
secretaría  
ejecutora  
 
Posible  
 
Menor  
 
Menor  
 
Medio  
 
Contratista   
 
 
 
Supervisi  
ón de las  
actividad  
es 
desarroll  
adas por  
el 
contratis  
ta 
 
Raro  
 
Insignificante  
 
2 
 
Bajo   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
si  
 
 
 
 
 
Funcio  
nario  
asigna  
do 
para la  
supervi  
sión  
 
 
 
 
 
 
A partir del  
cumplimien  
to de los  
requisitos  
de 
ejecución   
 
 
 
 
 
Term  
inaci  
ón 
plazo  
contr  
actu  
al  
 
 
Supervis  
ión a las 
activida  
des 
asignad  
as 
conform  
e a las 
obligaci  
ones del  
contrato  
 
 
Mensual  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2 
 
General  
 
Interno  
 
Ejecución  
 
Operacional   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Deficient  
e calidad  
del 
servicio  
prestado  Retrasos  
en las  
funciones  
desarrolla  
das por la  
secretaría  
ejecutora  
e impacto  
negativo  
en la  
gestión  
administr  
ativa y de  
atención  
al 
usuario,  
generand  
o 
posibles  
reclamaci  
ones.  
 
Posible  
 
Menor  
 
Menor  
 
Medio  
 
Contratista   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Supervisi  
ón de las  
actividad  
es 
desarroll  
adas por  
el 
contratis  
ta 
 
Raro  
 
Insignificante  
 
2 
 
Bajo   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
si  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Funcio  
nario  
asigna  
do 
para la  
supervi  
sión  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
A partir del  
cumplimien  
to de los  
requisitos  
de 
ejecución   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Term  
inaci  
ón 
plazo  
contr  
actu  
al  
 
 
 
 
 
 
 
Supervis  
ión a las 
activida  
des 
asignad  
as 
conform  
e a las 
obligaci  
ones del  
contrato  
 
 
Mensual  
 
 
 
 
 
 
 
3 
 
General  
 
Interno  
 
Ejecución  
 
Operacional   
 
 
 
Liquidaci  
ón 
anticipad  
a del 
contrato  Retrasos  
en el  
cumplimi  
ento de  
los 
objetivos  
y metas  
propuest  
as por la  
entidad.  
 
Raro  
 
Menor  
 
menor  
 
Bajo  
 
contratista  
Buscar la cesión del contrato o nueva  
contratación  
 
Raro  
 
Menor  
 
3 
 
Bajo   
 
 
 
 
 
 
si  
 
 
Funcio  
nario  
asigna  
do 
para la  
supervi  
sión  
 
 
A partir del  
cumplimien  
to de los  
requisitos  
de 
ejecución   
 
 
Term  
inaci  
ón 
plazo  
contr  
actu  
al  
 
 
Seguimi  
ento  a 
la 
ejecució  
n del  
contrato  
 
 
Mensual  
4  
                                                                                                
 
 
 
PROBABILIDAD  DEL RIESGO  
 
Una vez analizada la matriz de riesgos anexa a este estudio previo respecto del cumplimiento del  
contrato a celebrar, y en aras de salvaguardar el interés patrimonial, la Entidad solicitará al futuro  
contratista  constituir  una garantía  de cumplimiento  del contrato.  
 
PROBABILIDAD  DEL RIESGO  
 
NIVEL  CATEGORÍA  DESCRIPCIÓN  
1 Raro  Puede  ocurrir  excepcionalmente.  
2 Improbable  Puede  ocurrir  ocasionalmente  
3 Posible  Puede  ocurrir  en cualquier  momento  futuro.  
4 Probable  Probablemente  va a ocurrir.  
5 Casi Cierto  Ocurre  en la mayoría  de las circunstancias.  
 
 
IMPACTO  DEL RIESGO  
 
IMPACTO  
 
 
 
CLASIFICACIÓN  
CUALITATIVA   
 
Obstruye la  
ejecución del  
contrato de manera  
intrascendente.  Dificulta la  
ejecución del  
contrato de  
manera baja.  
Aplicando  
medidas mínimas  
se puede lograr el  
objeto  
contractual.   
Afecta la  
ejecución del  
contrato sin  
alterar el  
beneficio de las  
partes.   
Obstruye la  
ejecución del  
contrato  
sustancialmente  
pero aun así permite  
la consecución del  
objeto  contractual.   
Perturba la  
ejecución del  
contrato de  
manera grave  
imposibilitando la  
consecución del  
objeto  contractual  
 
 
 
 
CLASIFICACIÓN  
MONETARIA   
 
 
Los sobrecostos no  
representan más  
del uno por ciento  
(1%) del valor del  
contrato.   
 
 
Los sobrecostos  
no representan  
más del cinco por  
ciento (5%) del  
valor  del contrato.   
 
Genera un  
impacto sobre el  
valor del contrato  
entre  el cinco  
(5%) y el quince  
por ciento  (15%).   
 
 
Incrementa el valor  
del contrato entre el  
quince (15%) y el  
treinta por ciento  
(30%).   
 
 
Impacto sobre el  
valor del contrato  
en más del treinta  
por ciento  (30%).  
CATEGORÍA  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
VALORACIÓN  1 2 3 4 5 
5  
                                                                                                
 
VALORACIÓN  DEL RIESGO  
 
  
IMPACTO  
 
 
 
 
CLASIFICACION   
 
Obstruye la  
ejecución del  
contrato de  
manera  
intrascendente.  Dificulta la  
ejecución del  
contrato de  
manera baja.  
Aplicando  
medidas  
mínimas se  
puede lograr el  
objeto  
contractual.   
 
Afecta  la 
ejecución del  
contrato sin  
alterar el  
beneficio de las  
partes.  Obstruye la  
ejecución del  
contrato  
sustancialmente  
pero aun así  
permite la  
consecución del  
objeto  
contractual.   
Perturba la  
ejecución del  
contrato de  
manera grave  
imposibilitando  
la consecución  
del objeto  
contractual.   
 
CUALITATIVA  
 
 
 
CLASIFICACION   
Los sobrecostos  
no representan  
más del uno por 
ciento (1%) del  
valor del  
contrato.   
Los sobrecostos  
no representan  
más del cinco  
por ciento (5%)  
del valor del  
contrato.  Genera un  
impacto sobre  
el valor  del 
contrato entre  
el cinco (5%) y  
el quince por  
ciento  (15%).   
Incrementa el  
valor del  
contrato entre  
el quince (15%)  
y el treinta por  
ciento  (30%).   
Impacto sobre  
el valor  del 
contrato en  
más del treinta  
por ciento  
(30%).   
MONETARIA  
 
CATEGORÍA   
VALORACIÓN  Insignificante  Menor  Moderado  Mayor  Catastrófico  
1 2 3 4 5  
 
PROBABILIDAD  Raro  1 2 3 4 5 6 
Improbable  2 3 4 5 6 7 
Posible  3 4 5 6 7 8 
Probable  4 5 6 7 8 9 
casi cierto  5 6 7 8 9 10 
 
 
VALORACIÓN  
DEL RIESGO  8, 9 Y 10 Riesgo  Extremo  
6 y 7 Riesgo  Alto 
5 Riesgo  Medio  
2, 3 y 4 Riesgo  Bajo  
 
 
Nota: El nivel de probabilidad de ocurrencia de los riesgos y la afectación del contrato depende de  
la efectividad  o no de las acciones  realizadas  por el contratista  para  eliminar  o mitigar, según  sea el 
caso,  los riesgos  que se presenten  durante  la ejecución  del contrato.  