DESCRIPCION Tratamiento/
(Que puede pasar y, si es 
posible cómo puede pasar) Controles a ser implantados
Probabilidad
Impacto
Valoración del Riesgo
Categoría¿Cómo se realiza el Monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?
1
General
Externo
Planeación
OperacionalLa información suministrada 
por el proponente es falsa, 
errónea o está desactualizadaSelección de un contratista que no 
es idóneo y no satisface las 
necesidades de la Entidad para ejecutar el servicio contratado
2
4
6
Alto
ContratanteRealizar verificación cuidadosa de los 
documentos aportados por el contratista 
para acreditar su idoneidad
1
34
Bajo
NoDATIC - Grupo 
contratosPlaneación del 
Proceso de 
ContrataciónHasta su terminaciónSe debe verificar cuidadosamente 
los documentos aportados por el proponente antes de iniciar la 
selección del proveedorCada vez que se 
presente la necesidad
2
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalEl contratista presta sus servicios de manera 
insatisfactoria o con baja 
calidadLa Entidad no satisface su 
necesidad y se genera un impacto 
negativo en el logro y desarrollo de las obligaciones objeto del 
contrato afectando la gestión de la 
misma
2
4
6
Alto
ContratanteEstablecer actividades claras que 
permitan su Revisión y aprobación por 
parte del supervisor de manera eficiente. 
Procedimientos sancionatorios. 
Terminación unilateral del contrato. 
Aplicación de cláusulas excepcionales
1
23
BajoSiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónRevisión y aprobación de la 
ejecución de las actividades previo a 
las aprobaciones para los pagosDesde la fecha de inicio y 
hasta su liquidación, según presentación de 
informes para pago de 
honorarios.
3
Especifico
Interno
Ejecución
OperacionalRetraso en la entrega de 
documentos o productos 
pactadosLa Entidad no satisface su necesidad y se genera un impacto 
negativo en el logro y desarrollo de las obligaciones objeto del 
contrato afectando la gestión de la 
misma
2
4
6
Alto
ContratanteEstablecer productos claros que permitan 
su Revisión y aprobación por parte del 
supervisor de manera eficiente. 
Procedimientos sancionatorios. Terminación unilateral del contrato. 
Aplicación de cláusulas excepcionales
1
23
BajoSiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónRevisión de la ejecución de 
documentos o productos entregados previo a las aprobaciones para los 
pagosDesde la fecha de inicio y 
hasta su liquidación, 
según presentación de 
informes para pago de 
honorarios.
4
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalPrestación de servicios 
adicionales necesarios no incluidos o cubiertos por el contrato. Insatisfacción de la necesidad, o prestación del servicio sin 
contraprestación (pago). 
2
2
4
Bajo
Contratista/Superv
isorEl supervisor no puede solicitar servicios 
adicionales que no estén incluido en el 
contrato
1
23
BajoSiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónA través de los informes parciales que genere el supervisor del contratoDe acuerdo al plazo de ejecución
5
General
Externo
Ejecución
RegulatoriosCambios regulatorios 
relacionados con el objeto 
contractualImposibilidad de continuar con la 
ejecución del objeto contractual
2
4
6
Alto
Contratante y/o 
Contratista según el Revisión del contrato con el fin de hacer 
las modificaciones necesarias para poder 
desarrollar el objeto contractual
2
24
BajoSiSupervisor del 
contratoInmediato una 
vez se 
presente el 
eventoUna vez se realicen 
los ajustes 
requeridos para 
hacer posible la 
continuación del 
desarrollo del objeto 
contractualInformes de supervisión / 
Requerimientos contratista a la Entidad EstatalSegún la solicitud de 
alguna de las partes 
contractuales
6
General
Externo
Ejecución
OperacionalEl contratista no realiza sus aportes al Sistema de 
Seguridad SocialImposibilidad de continuar con la ejecución del objeto contractual
2
4
6
Alto
Contratante y/o 
Contratista según el Revisión mensual de los aportes al 
Sistema de Seguridad Social por parte del 
supervisor del contrato antes de aprobar 
la realización del pago de conformidad 
con la normativa vigente
3
25
MedioSiSupervisor del 
contratoInmediato una 
vez se 
presente el 
evento.Una vez es realizado 
el pago o en la 
terminación/liquidaci
ón del Proceso de 
Contratación.Informes de supervisiónMensual/fecha revisión informes de supervisión
7
General
Interno
Planeación
OperacionalLa dquisición que se adelanta no se encuentra registrada en 
el Plan Anual de AdquisicionesIncumplimiento de la normativa nacional relacionada con el Plan 
Anual de Adquisiciones
2
3
3
medio
ContratanteVerificar antes de iniciar el proceso que la 
adquisición se encuentra incluida en el 
Plan Anual de Adquisiciones de la entidad
1
22
BajoNoEquipo 
responsableDesde el inicio 
de la etapa de 
la planeación 
del ProcesoHasta la finalización de la etapa de 
planeación del procesoVerificación de la plataforma del PAA 
por parte del Equipo responsableDurante la planeación del proceso
8
General
Interno
Planeación
OperacionalAsignación de cuotas por fuera de los lineamientos 
establecidos en cuanto a 
tablas de honorarios en la 
entidadIncumplimiento de los lineamientos de la entidad / 
posibles hallazgos
2
3
3
medio
ContratanteVerificar antes de iniciar el proceso que 
las cuotas estén establecidos conforme a 
los lineamientos de la entidad
1
22
BajoNoEquipo 
responsableDesde el inicio 
de la etapa de 
la planeación 
del ProcesoHasta la finalización 
de la etapa de 
planeación del 
procesoVerificación de los lineamientos 
establecidos vigentes por parte del 
Equipo responsableDurante la planeación del procesoCategoría
¿A Quien se le Asigna?MATRIZ DE RIESGOSN
Clase 
Fuente
Etapa 
TipoConsecuencia de la ocurrencia 
del evento MONITOREO Y REVISIÓNIMPACTO 
DESPUÉS DEL 
TRATAMIENTO
¿Afecta la ejecución del Contrato?
Persona Responsable por 
Implementar el Tratamiento
Fecha estimada en que se inicia el 
Tratamiento
Fecha estimada en que se Finaliza 
el TratamientoProbabilidad
Impacto
Valoración del riesgo
9
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalLos equipos y elementos 
propiedad de la Entidad, a 
cargo del Contratista, 
presentan daños y/o pérdidaDetrimento patrimonial de la Entidad, generando un impacto 
negativo en el logro y desarrollo de los objetivos de la misma
2
2
3
medio
ContratanteRevisión periódica del estado de los 
equipos y elementos a cargo del 
Contratista por parte del supervisor. 
Procedimientos sancionatorios. Aplicación 
de cláusulas excepcionales
1
12
BajoNoSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónInspección del supervisor del 
contrato y anotaciones en informe de 
supervisiónSegún lo establezca el 
Supervisor
10
General
Interno
Ejecución
OperacionalIncumplimiento en los plazos 
de publicación de los documentos del contrato en 
las plataformas que exige la normtiva vigenteIncumplimiento de los 
lineamientos establecidos en la 
norma / posibles hallazgos
2
2
3
medio
ContratanteSeguimiento y control de las 
publicaciones de los documentos que 
requieren publicación
1
12
BajoNoSupervisor del 
contratoDesde la 
estraucturación 
del procesoHasta la 
terminación/liquidaci
ón del contrato; según apliqueSeguimiento de la publicación de los documentos Durante toda la gestión 
del contrato
11
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalAfectación a la ejecución del 
contrato debido a retrasos en la gestión administrativa a cargo de la tesorería.Retrasos en el cumplimiento con las obligaciones establecidas en el 
contrato
2
2
3
medio
ContratanteVerificación del cumplimiento de los 
plazos establecidos de conformidad con 
las directrices internas, con los tiempos 
de respuestas contemplados en el marco de los tramites administrativos.
1
22
BajoSiSupervisor del 
contratoInmediato una 
vez se 
presente el 
evento.Hasta su terminaciónRevisión Periódica del supervisor del 
contratoDe acuerdo al plazo de 
ejecución
12
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalTerminación anormal o 
anticipada del contrato por 
causas no imputables al 
contratanteImposibilidad de continuar con la 
ejecución del objeto contractual
3
4
3
medio
ContratistaRevisión periódica del cumplimiento de 
las obligaciones contractuales por parte 
del supervisor; para que en el evento de 
la decisión de terminación anticipada por 
parte del contratista, se pueda realizar una cesión de contrato.
2
35
MedioSiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónA través de los informes parciales 
que genere el supervisor del contrato 
y constate comunicación con el 
contratistaMensual/fecha revisión 
informes de supervisión
13
Especifico
Externo
Ejecución
OperacionalCambios regulatorios 
relacionados con los contratos 
de prestación de serviciosDificultad en el cumplimiento de las metas establecidas en el 
organismo
3
4
3
medio
ContratanteEstablecimiento de productos y metas 
claras asociados con el desarrollo del objeto contractual articulados con las 
metas del organismo
2
32
MedioSiSupervisor del 
contratoInicio del 
contratoHasta su terminaciónVerificación a la entrega oportuna y de calidad de los productos 
asociados al objeto del contratoDe acuerdo al plazo de 
ejecución