PROBABILIDA
D
IMPACTO
VALORACIÓN 
DEL RIESGO
CATEGORÍA1
General
Externo
Contractual
OperacionalInobservancia de los requisitos
documentales para el
perfeccionamiento del contratoQue nosecumpla con el
perfeccionamiento del
contrato, en
consecuencia 
1
3
Riesgo Bajo
Menor
SDARevisión yapoyo jurídico
aclarando losrequisitos yla
aplicabilidad para esta
modalidad de contrataciión
Raro
Moderado
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
Subdirección Contractual / 
Área que solicita  la 
contrataciónCuando sesolicita
realizar la
contrataciónCuando se han
completado todos
los documentos
para el
perfeccionamiento 
del conrato Asesoría a las
dependencias, 
revisión yajsute del
estudio previos.
Constante 
actualización 
normativa.Cada vezque sepresenta
una solicitud de
contratación2
Específica
Externo
Contractual
OperacionalPresentación deinformación falsa
por parte del futuro contratista
para cumplir elperfil exigido y
poder celebrar elcontrato o,que
elcontratista suscriba elcontrato
pese aencontrarse incurso en
causal de inhabilidadContratación sinlleno de
los requisitos legales.
Nulidad del contrato.
Investigaciones penales
y/o disciplinarias.
3
5
Riesgo Alto
Catastrófico
CONTRATISTAAplicación de las
disposiciones legales.
Posible
Menor
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
SDADesde la
elaboración del
contratoTerminación del
contrato.Seguimiento por
parte del
Ordenador del
Gasto y del
Supervisor.Cada vez que seelabora
un contrato.3
Específica
Externo
Ejecución
OperacionalRiesgo de enfermedad o
accidente laboral: referente alas
enfermedades o accidentes
laborales que puedan surgir enel
desarrollo del contrato de
prestación de servicios
profesionales y/o deapoyo ala
gestión.Afectación del servicio.
Posibles reclamaciones
del contratista.
3
3
Riesgo Bajo
Moderado
CONTRATISTAActividades y/o programas
deprevención enSeguridad
y Salud en el Trabajo.
Posible
Menor
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
SDACuando seatienda
de forma oportuna 
el suceso.Cuando seatienda
de forma oportuna 
el hecho.Seguimiento 
permanente por
parte del
Supervisor.Permanente.4
General
Externo
Ejecución
OperacionalDaños causados porelcontratista
a los bienes, equipos o
instalaciones de la entidad
contratante.Detrimento patrimonial.
1
3
Riesgo Medio
Moderado
SDA / CONTRATISTARealizar elproceso decobro
correspondiente con elfin
de cubrir los daños
causados.
Raro
Menor
Riesgo bajo
Riesgo bajo
SI
CONTRATISTA / SDAAl momento de
visibilizar el daño.Con lareparación
del daño.Seguimiento por
parte delSupervisor
del contrato alas
acciones realizadas
por parte del
contratista.Mensual ocuando lo
requiera lagestión de
Supervisión.5
General
Interno
Ejecución
OperacionalIncumplimiento en las
obligaciones (generales y
específicas del contrato)Incumplimiento del
contrato
3
3
Riesgo Medio
Moderado
CONTRATISTAAplicación de lacláusula
penal y/o afectación dela
garantía de cumplimiento,
además deiniciar proceso
de incumplimiento
contractual.
Posible
Moderado
Riesgo bajo
Riesgo bajo
SI
SDAEn elmomento
que sepresente el
incumplimiento 
por parte del
CONTRATISTA.Cuando finaliza el
proceso de
incumplimiento o
laaplicación dela
cláusula penal.Seejerce elcontrol
por parte del
Supervisor, 
especialmente en
los informes
mensuales para la
presentación dela
cuenta de cobro.Permanente/mensual.Consecuencia de la 
ocurrencia del eventoDescripción (qué puede 
pasar y cómo puede 
ocurrir)TipoEtapaFuenteANEXO 1 - ANÁLISIS DE RIESGOS PREVISIBLES PARA CONTRATACIÓN
Periocidad ¿Cuándo?¿A quién se le asigna?
Tratamiento / Controles 
a ser implementadosPROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN DEL 
RIESGO
CATEGORÍA
Fecha estimada en la 
que se completa el 
tratamientoClaseNo.
¿Afecta a la ejecución 
del contrato?
Persona responsable de 
por implementar el 
tratamiento
Fecha estimada en que 
se inicia el tratamiento
¿Cómo se realiza el 
monitoreo?Impacto después 
del tratamiento
6
General
Interno
Ejecución
OperacionalRetrasos en laentrega delos
informes y/o enttegables acargo
delcontratista con ocasión dela
ejecución del contrato.Afectación enlaejecución
delcontrato encuanto a
la satisfacción de la
necesidad y posible
incumplimiento de las
obligaciones.
3
4
Riesgo Medio
Moderado
CONTRATISTASeguimiento yverificación
del cumplimiento de las
obligaciones pactada enel
contrato.
Psobile
Moderado
Riesgo medio
Riesgo medio
SI
SDA / CONTRATISTAEn cualquier
tiempo la
ejecución 
contractual 
cuando se
presente retraso
por parte del
contratista.Al momento de
aplicar los
correctivos odela
superación del
retraso, en todo
caso, encualquier
tiempo antes dela
terminación.Se ejerce control
por parte del
Supervisor, 
especialmente en
los informes
mensuales para la
presentación dela
cuenta de cobro.Permanente/mensual.7
General
Interno
Ejecución
OperacionalDemoras por parte de la
SECRETARIA DISTRITAL DE
AMBIENTE (Supervisor) en la
revisión de los productos y/o
informes presentados por el
contratista.Afectación en el
cumplimiento de las
obligaciones 
contractuales de la
entidad contratante,
generando retraso enel
proceso de pago al
contratista.
3
3
Riesgo Medio
Moderado
SupervisorExigir al Supervisor la
revisión delos respectivos
informes.
Posible
Moderado
Riesgo medio
Riesgo medio
SI
SDACuando seretrasa
larevisión delos
informes 
presentados porel
contratista.Con la revisión
efectiva de los
informes.Seguimiento por
parte del
Ordenador del
Gasto al
cumplimiento de las 
obligaciones del
Supervisor.Permanente/mensual, 
teniendo cuenta que los
informes del contratista
se deben presentar
mensualmente.8
Específica
Externo
Ejecución
OperacionalImposibilidad para continuar con
la ejecución del contrato.Necesidad de cesión o
terminación anticipada
delcontrato osuspensión
del mismo.
2
2
Riesgo bajo
Menor
CONTRATISTAAcompañamiento 
permanente de la
Supervisión para reducir la
posibilidad de
incumplimiento.
Raro
Insignificante
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
SupervisiónDurante la
ejecución del
contratoFinalización del
contrato.Seguimiento por
parte delSupervisor
alas obligaciones
del contratista.Cuando lorequiera la
Supervisión del Contrato.9
General
Externo
Ejecución
FinancierosCambios en lareglamentación
específica para las condiciones
tributarias o financieras del
contrato.Afectación del
presupuesto y valor
estimado del contrato
2
2
Riesgo Bajo
Bajo
SDAVerificación por parte del
supervisor enelseguimiento
financiero del contrato.
Raro
Moderado
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
SDAPosterior a la
fecha del acta de
inicioHasta la
terminación del
contrato.A través del
seguimiento, 
mediante 
reuniones, 
solicitudes de
informes, 
seguimiento a
aspectos decalidad
ycumplimiento de
entregas en los
plazos establecidos
en los contratos.Mensual ocuando lo
requiera lagestión de
Supervisión.10
Específico
INTERNO
Ejecución
Riesgo de corrupción, financiero, legal y reputacionalFiltración delainformación propia
de la custodia del contratistaDaño reputacional ala
SDA, parálisis del
contrato, incumplimiento
delnegocio yapliación de
lacondición resolutoria
del negocio jurídico.
1
3
Riesgo medio
Riesgo bajo
CONTRATISTAEl contratista deberá
establecer protocolos y
procedimientos objetivos
que permitan ejercer sus
actividades conforme al
ordenamiento jurídico. Así
mismo deberá informar ala
SDA deforma mensual sise
presentan este tipo de
situaciones, conflictos de
interéses, fuga de
información otratativas por
el estilo con EL
CONTRATISTA sopena de
darse la condición
resolutoria del negocio
jurídico por dichos actos.
Raro
Moderado
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
SI
CONTRATISTA Ejecución del
contratoCon elacta de
liquidaciónCon laexpedición
por parte del
Supervisor de los
informes de
Supervisión.Con cada informe de
Supervisión.
11
Específico
INTERNO
Operacional 
OperacionalErrores ofallas enlosdiagnósticos
o conceptos del contratista.Reprocesos, garantizar los
correctivos de los
diagnósticos oservicios.
Mayores valores en su
ejecución ymayor tiempo
a lo presupuestado
inicialmente en sus
actividades.
3
2
Riesgo medio
Riesgo bajo
CONTRATISTAReducir laprobabiliadd de
ocurrencia efectuando
inspección continúa alos
servicios y realizar la
respectiva planeación que le
permita cumplir con el
objeto del contrato de
acuerdo alos parámetros
señalados.
Raro
Moderado
Riesgo medio
Riesgo medio
SI
SUPERVISOR DEL CONTRATO Y 
CONTRATISTA Perfeccionamiento 
del contratoCon elacta de
liquidaciónEntre elSupervisor
y el Contratista
verificar dicha
situación.Con cada informe de
Supervisión.12
Específico
INTERNO
Ejecución
OperacionalIncumplimiento en elejercicio
oportuno deladefensa judicial de
la entidad en los procesos
judiciales.Eventuales fallos
negativos encontra dela
entidad por falta de
defensa judicial que
generen indemnizaciones
aterceros, gastos fiscales
e incieros.
1
2
Riesgo medio
Medio
CONTRATISTAContestar dentro de los
términos legales y
procesales la demanda,
alegatos de conclusión,
recursos y demás
mecanismos dedefensa a
qie haya lugar dentro del
proceso judicial.
Raro
Mayor
Riesgo medio
Riesgo medio
NO
Supervisor y ContratistaInicio ejecución
del contratoFinzalización 
ejecución del
contrato.Seguimiento 
constante alestado
delos procesos y
sus etapas.Cada vez que serequiera
de acuedo con los
términos y las etapas.