Optimisation des fonctions de controle
Les fonctions de controle dans les etablissements bancaires et financiers, les societes d'assurance et la gestion d'actifs ont subi une profonde mutation et converge au fil du temps sous l'impulsion des normes reglementaires, depuis l'emergence des premiers textes au debut des annees 1990 jusqu'aux plus recentes evolutions post crise. Cet ouvrage presente les caracteristiques de ces nouvelles fonctions qui constituent le socle des dispositifs de controle interne et de gestion des risques la fonction conformite la fonction de responsable des controles permanents le responsable LCB FT Le correspondant/declarant TRACFIN le responsable du controle des services d'investissement la filiere Risques la fonction de responsable de la securite des systemes d'information la fonction de controle periodique (audit interne ou inspection) L'auteur analyse les interdependances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d'oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un controle efficace et une plus grande maitrise des risques. Marie Agnes Nicolet est Presidente de Regulation Partners. Elle est diplomee d'HEC et a plus de 20 ans d'experience dans les domaines du controle, des risques et de la conformite, tout d'abord en tant que responsable du controle interne d'une banque, puis en qualite de dirigeante d'un cabinet de conseil specialise.