設置等――スルガ銀行は11月30日、金融庁に業務改善計画を提出した。(委員長=西岡清一郎弁護士)の設置について公表した。同委員会の調査報告書を踏まえて、11月12日、同社の現旧取締役及び旧執行役員に対する損害賠償請求訴訟を提起したと公表した(後掲の別稿参照)。これに対して金融庁は10月5日、同社に対する行政処分を行っており、今般の業務改善計画はこれに基づくものである。業務改善計画の構成は、次のようになっている。(委員長=須藤英章弁護士)に関する部分の概要を紹介する。コンプライアンス体制再構築委員会の活動は、以下に述べるとおりです。マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策を専門とする大野徹也弁護士を招聘し、合計4名体制といたします。監査役会により指名された監査役がオブザーバーとして参加いたします。再構築委員会は、従来のコンプライアンス委員会に代わって当行のコンプライアンス体制を抜本的に見直し、再構築します。再構築委員会は取締役会に対して報告を行なうものとします。再構築委員会の任務を実行するコンプライアンス統括部内には、外部の専門性のある弁護士を配置し、制度設計(Plan)、運用(Do)、モニタリング(Check)、改善施策の実施(Action)まで、コンプライアンス体制を再構築するプロセス全般を指揮・監督いたします。コンプライアンス統括部の中に、たとえば下記の施策を行なうための分科会や対応室を置き、ここにも外部の専門性のある弁護士を配置し、各種コンプライアンス施策を実行してまいります。モニタリング)も行います。びにマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策等に関する情報などの各種リスク情報については、適時・適切に再構築委員会に伝達され、これらを集約できる仕組みを構築いたします。システム等の部門を経験した総人員18名を配置いたしました。今後30名態勢へ大幅な拡充を進め、必要に応じてさらに人員を配置してまいります。コンプライアンス統括部は、再構築委員会の事務局機能を持つとともに、各種コンプライアンス施策の実施全般についての主導的役割を果たします。コンプライアンス統括部内には、外部弁護士を配置し、再構築委員会の須藤委員長の指揮を受けて、その活動強化を図ります。通常のコンプライアンス委員会とは異なり、抜本的に当行のコンプライアンス体制を再構築する、いわば非常時における特別な委員会です。したがって、当面は外部の弁護士など多くの外部専門家が対応に当たりますが、再構築が完了し、当行として「独り立ち」して運用ができると再構築委員会が判断した時点で、その任務を終了し、次の形(平常時対応)に移行することを予定しております。速やかに当行が自らコンプライアンス関連業務を遂行できるよう、担当者への専門知識やノウハウを伝達することも外部専門家の任務といたします。アルゼンチンでは、マウリシオ・マクリ氏が2015年12月10日に大統領に就任した。変更の必要はありません。意外に深い公益通報者保護法リーガルテックと弁護士法72条Brexit商事法務メルマガホーム検索トップサイドバータイトルとURLをコピーしました。