資管和兩融等創新業務正在成為新的業務雷區。繼華泰證券一款理財產品變相擴大投資範圍後，第一創業證券旗下一款限額特定集合資產管理計劃也因投資範圍超出相關規定，近期被深圳證監局採取責令增加內部合規檢查次數處罰。

資管和兩融等創新業務正在成為新的業務雷區。繼華泰證券一款理財產品變相擴大投資範圍後，第一創業證券旗下一款限額特定集合資產管理計劃也因投資範圍超出相關規定，近期被深圳證監局採取責令增加內部合規檢查次數處罰。

上半年多家券商收罰單資管兩融成新“雷區”
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