종목 추 천업 황 , 시황 안내 시 같이 보내 느 금주 의 종목 , 관심 종목 종목 과 코드 번호 , 광고 관련 유 의 사항 만 보낼 수 있 음 * 개요 일자 , 상장 주식 종목 명 , 광고 관련 안내 를 심사 없이 변경 * 세부 요건 협회 가 적격 통보 한 포 멧 사용 상장 수식 에 한 정추 천 , 주목 표현 배제 직원 개인 의 임의 발송 금지 관리 종목 , 작전 종목 등 금지 지점 명 표시 불가 지점 전화 번호 표시 불가 ​ 예 ) 삼성전자 005930 * 주식 은 예금자 보호법 에 따라 예금보험공사 가 보호 하 지 않 으며 , 원금 손실 이 발생 할 수 있 습니다 . * 당사 주식 온라인 매매 수수료 는 0 . 000 **% 등 이 며 , 기타 수수료 및 매매 제도 , 이 자율 등 에 관한 사항 은 홈페이지 를 참고 하 시 기 바랍니다 . * 당사 는 주식 의 위험 성 , 거래 방법 , 수수료 등 에 관하 여 설명 할 의무 가 있 으며 , 투자자 는 반드시 설명 을 충분히 듣 고 투자 결정 을 내리 시 기 바랍니다 . 금융 투자 회사 의 영업 및 업무 에 관한 규정 ​ 제 2 - 35 조 ( 투자 광고 의 정의 ② 제 1 항 에 도 불구 하 고 다음 각 호 의 어느 하나 에 해당 하 는 것 은 투자 광고 로 보 지 아니한다 . < 신설 2011 . 8 . 19 > 1 . 법 제 71 조제 2 호 에 따른 조사 분석 자료 등 관계 법규 에 따라 작성 된 자료 를 제공 하 는 행위 < 개정 2013 . 5 . 31 > 2 . 다음 각 목 의 어느 하나 에 해당 하 는 단순 한 정보 를 제공 하 는 행위 < 개정 2013 . 5 . 31 , 2015 . 9 . 17 , 2017 . 2 . 16 > 가 . 금융 투자 회사 의 명칭 , 로고 , 주소 ㆍ연락처 , 인터넷 홈페이지 주소 , 시스템 이용 방법 , 업무 절차 등 에 관한 정보 < 신설 2017 . 2 . 16 > 나 . 설명 회 ㆍ세미나 개최 안내 < 신설 2017 . 2 . 16 > 다 . 투자 유인 문구 나 구체 적 인 추천 상품명 이 포함 되 지 않 는 시황 ㆍ업황의 분석 및 전망 < 신설 2017 . 2 . 16 > 라 . 금융 투자 회사 가 운용 또는 판매 중 인 전체 금융 투자 상품 또는 금융 투자 회사 의 전체 영위 업무 에 관한 목록 · 편람 으로서 투자 유인 문구 를 포함 하 지 않 은 것 < 신설 2017 . 2 . 16 > 마 . 관계 법규 제정 및 개정 등 에 따른 제도 의 변경 안내 < 신설 2017 . 2 . 16 > 3 . 특정 금융 투자 상품 에 투자 하 고 있 는 투자자 에게 해당 금융 투자 상품 에 관한 현황 이나 수익 률 등 의 정보 를 제공 하 는 행위 4 . 금융 투자 회사 가 운용 또는 판매 중 인 금융 투자 상품 의 보수 ㆍ수수료 , 수익 률 및 포트폴리오 내역 등 에 관한 정보 를 해당 금융 투자 회사 의 인터넷 및 모바일 홈페이지 를 통해 정형 화 된 형태 로 제공 하 는 행위 ( 객관 적 통계 를 기초 로 추출 한 정보 를 보여 주 면서 선정 기준 및 정렬 기준 을 함께 표시 하 는 경우 를 포함 한다 ) < 개정 2013 . 5 . 31 >[ 전문 개정 2011 . 8 . 19 ]   미래 에 셋 대 우제 재 조치 일   : 2017 . 12 . 27 . ■   제재 대상 사실 투자 광고 의 방법 및 절차 위반 자본 시장법 제 57 조제 2 항 및 제 6 항 등 에 의하 면 금융 투자 업자 는 투자 광고 를 하 는 경우 투자 에 따른 위험 등 이 포함 되 도록 하 여야 하 고 , 준법 감시인 의 사전 확인 을 받 아야 하 는 등 투자 광고 의 방법 및 절차 를 준 수 하 여야 하 는데도 □□□□□□ 지점 前 부장 △△△ 은 XXXX . XX . XX . 고객 O 명의 휴대 전화 로 ◇◇◇◇◇◇ ◇◇ 상품 에 관한 광고 문자 메시지 를 발송 하 면서 문자 메세지 내용 에 투자 에 따른 위험 을 포함 시키 지 않 았 으며 준 법 감시인 의 사전 확인 을 받 지 않 는 등 투자 광고 의 방법 및 절차 를 준 수 하 지 않 은 사실 이 있 음 < 관계 법규 > 1 . 자본 시장법 제 57 조제 2 항 및 제 6 항 2 . 자본 시장법 시행령 제 60 조 3 . 금융 투자 업 규정 제 4 - 12 조 http : / / www . fss . or . kr / fss / kr / bsn / announce / openinfo _ view . jsp ? req _ page = null & exam _ mgmt _ no = 201705300 & em _ open _ seq = 1 http : / / blog . naver . com / songpha 69 / 221096010965 종목 추천 종목 추천 영업 직원 이 특정 고객 들 의 판단 을 돕 기 위해 제공 하 는 종목 추천 문자 의 경우 투자 광고 ? 투자 권 유 ? ... blog . naver . com 관심 종목 관심 종목 추천 종목 SMS 종목 문제 메세지 종목 추천 문자 종목 추천 추천 종목 지점 영업 직원 종목 추천 # 내부 통제 # 컴플라이언스 # 송파 박 # 송파 박 내부 통제 # 송파 박 컴플라이언스