◆ 지난 16 일 미국 뉴욕 증권거래소 ( NYSE ) 는 전문 중개업자 인 ' 스페셜 리스트 ( Specialist ) ' 회사 7 곳 에 규정 위반 행위 로 벌금 을 부과 했 다 . ' 골드만 삭스 그룹 ' 과 ' 라 브랜치 앤 코 ', ' 베어스턴스 ', ' 뱅크 오브 아메 리크 코프 ', ' 반 데르 물렌 홀딩 NV ', ' 켈로그 스페셜 리스트 그룹 ', ' SIG 스페셜 리스 츠 ' 등 7 개 ' 스페셜 리스트 ' 회사 는 위반 행위 에 따른 벌금 으로 총 280 만 달러 를 부과 받 았 다 . 벌 금액 은 회사 에 따라 7 만 5 천 ∼ 60 만 달러 다 . NYSE 감독 국 은 이 들 회사 가 주식 매매 과정 에서 전광판 공시 호가 를 고려 토록 돼 있 는 관련 규정 등 을 여러 차례 위반 했 다고 밝혔 다 . ' 스페셜 리스트 ' 는 증시 에서 특정 주식 의 매매 주문 을 직접 처리 하 는 중개인 을 일컫 는 것 으로 고객 의 위임 을 받 아 주문 을 처리 할 뿐 만 아니 라 소속 회사 를 대신 해 투자 하 거나 자신 이 직접 투자 하 기 도 한다 . NYSE 는 거래 하 는 회원 들 을 ' 플로어 브로커 ( Floor Broker ) ' 와 ' 스페셜 리스트 ' 두 종류 로 분류 하 고 있 다 . ' 플로어 브로커 ' 는 다른 고객 들 의 주식 매매 주문 을 처리 해 주 는 위탁 업무 만 취급 하 는 업자 를 말 한다 . NYSE 는 스페셜 리스트 가 할당 받 은 특정 증권사 들 에 5 가지 주요 기능 을 수행 한다고 밝히 고 있 다 . 먼저 첫 번 째 주요 기능 은 옥션 을 관리 하 는 것 이 다 . 특정 증권사 의 공정 하 고 규칙 적 인 시장 을 유지 하 기 위해 스페셜 리스트 는 매일 그 가 담당 하 는 증권사 의 개장 가격 을 정한다 . 또 장중 에 는 브로커 들 에게 최근 매수 와 매도 가격 을 알려준다 . 두 번 째 로 플로어 브로커 들 의 주문 을 집행 한다 . 스페셜 리스트 는 바로 주문 을 실행 하 거나 주문 을 가지 고 있 다가 고객 이 원 하 는 특정 가격 으로 주가 가 상승 했 을 때 거래 를 이행 한다 . 딜러 로서 스페셜 리스트 는 시장 의 유동 성 을 유지 하 고 급격 한 가격 변화 를 막 기 위해 자신 이 보유 하 고 있 는 주식 을 매수 혹은 매도 하 기 도 한다 . 세 번 째 로 촉매 역할 을 한다 . 스페셜 리스트 는 브로커 들 간 의 매수 와 매도 거래 를 연결 해 주 는 중개 역할 을 한다 . 즉 스페셜 리스트 는 촉매제 로써 매수 와 매입 주문 을 연결 해 거래 를 성사 시킨다 . 네 번 째 로 자본 을 제공 한다 . 만약 브로커 들 간 에 주문 이 매수 보다 매도 주문 이 많 거나 이 와 반대 상황 이 발생 할 때 스페셜 리스트 는 소속 회사 의 자본 을 이용 해 불 균형 을 최소 화 할 의무 가 있 다 . 이 는 시장 추세 와 반 대로 매도 하 거나 매수 하 는 것 으로 행해진다 . 마지막 으로 가격 안정 화 역할 이 다 . 가격 이 최소한 의 변동성 을 나타내 면서 거래 가 원활 하 게 진행 될 수 있 도록 스페셜 리스트 는 시장 의 추세 에 역 으로 거래 한다 . 이 들 은 일시 적 인 불 균형 을 완화 하 고 터무니없 는 가격 변동 을 피하 기 위해 주식 을 매매 한다 . okpark @ yna . co . kr ( 끝 ) < 저작권자 ( c ) 연합 인포 맥스 . 무단 전재 - 재 배포 금지 . >