자본 시장법 에 따르 면 유사 투자자 문업 자란 불특정 다 수인 을 대상 으로 발행 또는 송신 되 고 , 불 특정 다 수인 이 수시로 구입 또는 수신 할 수 있 는 간행물 · 전자 우편 · 출판물 · 통신 물 또는 방송 등 을 통해 투자자 문업 자 외 의 자 가 일정 한 대가 를 받 고 금융 투자 상품 에 대한 투자 판단 또는 금융 투자 상품 의 가치 에 관해 투자 조언 을 하 는 자 를 말 한다 . 투자자 보호 차원 에서 투자자 문업 의 등록 에 는 법정 자기 자본 과 전문 인력 확보 등 의 요건 을 갖춰야 하 는 반면 , 유사 투자자 문업 자 로 신고 하 는 경우 자본금 과 전문 인력 확보 등 에 관련 된 특별 한 규제 가 없 다 . 설령 유사 투자자 문업 자 로 신고 했어도 이 는 단순 신고 에 지나 지 않 기 때문 에 그 자체 로 금융 위원회 가 유사 투자 자문 업자 의 건전 성 이나 전문 성 을 보장 하 지 는 않 는다 . 다만 금융 위 에 신고 하 지 않 고 유사 투자자 문업 을 영위 한 자 에 대해서 는 3000 만 원 이하 의 과태료 를 부과 할 뿐 이 다 .