Chief of Compliance
- контроль за встановленням та розвитком процедур для забезпечення відповідності процесів \ операцій застосованим нормативно-правовим актам, рекомендаціям регулюючих органів, документам органів управління;
- забезпечення розробки, погодження, імпліментації внутрішніх нормативних документів в рамках комплаєнс-контролю;
- актуалізація змін та контроль за внесенням змін до законів, інших нормативно-правових актів у внутрішніх нормативних документах;
- впровадження Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських групах, затверджене постановою НБУ від 11.06.2018 № 64 (оцінка комплаєнс-ризику, управління комплаєнс-ризиком, забезпечення організації контролю за комплаєнс-ризиком тощо);
- контроль за дотриманням вимог постанови НБУ від 24.02.2022 № 18 «Про роботу банківської системи у період запровадження військового стану»;
- надання коментарів щодо законодавчих ініціатив / змін у чинному законодавстві;
- забезпечення заходів щодо запобігання виникнення репутаційних ризиків;
- надання комплаєнс-висновків на запити структурних підрозділів \ керівництва;
- робота з санкційним законодавством;
- робота з пов'язаними особами;
- розроблення управлінської звітності щодо комплаєнс-ризику;
- впровадження \ забезпечення заходів та процедур комплаєнс-контролю як підрозділу системи внутрішнього контролю на другій лінії захисту;
- організація процесу визначення, виявлення та управління потенційними та\або існуючими конфліктами інтересів;
- контроль за дотриманням кодексу поведінки (етики), вимог антикорупційного законодавства;
- формування та подання регулярної звітності та особливої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- забезпечення дотримання вимог у сфері захисту персональних даних;
- забезпечення дотримання вимог у сфері захисту прав споживачів фінансових послуг;
- компаленс-контроль за виконанням процедур фінансового моніторингу.
Організація та налагодження роботи комплаєнс-напрямку у банках
Організація та налагодження роботи комплаєнс-напрямку у банках
- контроль за встановленням та розвитком процедур для забезпечення відповідності процесів \ операцій застосованим нормативно-правовим актам, рекомендаціям регулюючих органів, документам органів управління;
- забезпечення розробки, погодження, імпліментації внутрішніх нормативних документів в рамках комплаєнс-контролю;
- актуалізація змін та контроль за внесенням змін до законів, інших нормативно-правових актів у внутрішніх нормативних документах;
- впровадження Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських групах, затверджене постановою НБУ від 11.06.2018 № 64 (оцінка комплаєнс-ризику, управління комплаєнс-ризиком, забезпечення організації контролю за комплаєнс-ризиком тощо);
- контроль за дотриманням вимог постанови НБУ від 24.02.2022 № 18 «Про роботу банківської системи у період запровадження військового стану»;
- надання коментарів щодо законодавчих ініціатив / змін у чинному законодавстві;
- забезпечення заходів щодо запобігання виникнення репутаційних ризиків;
- надання комплаєнс-висновків на запити структурних підрозділів \ керівництва;
- робота з санкційним законодавством;
- робота з пов'язаними особами;
- розроблення управлінської звітності щодо комплаєнс-ризику;
- впровадження \ забезпечення заходів та процедур комплаєнс-контролю як підрозділу системи внутрішнього контролю на другій лінії захисту;
- організація процесу визначення, виявлення та управління потенційними та\або існуючими конфліктами інтересів;
- контроль за дотриманням кодексу поведінки (етики), вимог антикорупційного законодавства;
- формування та подання регулярної звітності та особливої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- забезпечення дотримання вимог у сфері захисту персональних даних;
- забезпечення дотримання вимог у сфері захисту прав споживачів фінансових послуг;
- компаленс-контроль за виконанням процедур фінансового моніторингу.
