Chiều 27-3, TAND TP Hà Nội tuyên án sơ thẩm đối với cha con ông Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tân Hoàng Minh cùng 13 bị cáo khác trong vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản thông qua phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
HĐXX tuyên phạt bị cáo Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tân Hoàng Minh mức án tám năm tù, Đỗ Hoàng Việt, Phó TGĐ Tân Hoàng Minh 36 tháng tù. Các bị cáo còn lại bị xử phạt từ 18 tháng tù nhưng cho hưởng án treo đến 30 tháng tù.
Sai phạm huy động vốn bằng trái phiếu
HĐXX nhận định căn cứ lời khai, chứng cứ, tài liệu được thẩm tra tại phiên tòa, có cơ sở cho thấy do khó khăn về tài chính, để có tiền chi phí duy trì bộ máy làm việc, hoạt động kinh doanh, đầu tư, thanh toán các khoản nợ phải trả của Công ty Tân Hoàng Minh, từ tháng 6-2021đến tháng 3-2022, các bị cáo đã vi phạm pháp luật trong khi thực hiện huy động vốn bằng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Việc phát hành trái phiếu được thực hiện thông qua 3 công ty con (gồm Công ty Ngôi Sao Việt; Công ty Soleil và Công ty Cung Điện Mùa Đông) với 9 gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, tổng giá trị phát hành là 10.030 tỉ đồng.
Để phát hành được trái phiếu, các bị cáo đã thông đồng thực hiện nhiều hành vi, thủ đoạn gian dối, hợp thức điều kiện, hồ sơ phát hành, thủ tục chào bán, giao dịch trái phiếu. Các bị cáo đã ngụy tạo các hoạt động kinh doanh bằng cách ký hợp thức các hợp đồng hợp tác đầu tư, đặt cọc, mua bán cổ phần… không có thật giữa nội bộ các công ty thuộc Tân Hoàng Minh.
Đồng thời, thông đồng với nhóm bị cáo ở đơn vị kiểm toán để hợp thức số liệu báo cáo tài chính của 3 công ty phát hành, đưa ra ý kiến chấp thuận toàn phần để các công ty này đủ điều kiện phát hành trái phiếu.
Sau khi 3 công ty phát hành trái phiếu, Tân Hoàng Minh đã mua lại các lô trái phiếu này. Ông Dũng chỉ đạo ký các hợp đồng "giả cách" chuyển nhượng trái phiếu, chạy dòng tiền "khống" thể hiện việc thanh toán tiền từ Công ty Tân Hoàng Minh sang công ty phát hành.
Từ đây, Tân Hoàng Minh bán trái phiếu cho các nhà đầu tư cá nhân. Tổng số tiền Đỗ Anh Dũng và đồng phạm huy động được gần 14.000 tỉ đồng. Số tiền này được sử dụng không đúng mục đích phát hành trái phiếu. Các bị cáo đã chiếm đoạt của hơn 6.600 nhà đầu tư tổng số hơn 8.643 tỉ đồng. Toàn bộ số tiền thiệt hại hiện đã được thu hồi.
Số tiền đặc biệt lớn
HĐXX nhận định các bị cáo đã có hành vi phạm vào tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với số tiền đặc biệt lớn, làm xấu an ninh trật tự xã hội cần cách ly các bị cáo khỏi xã hội một thời gian để giáo dục.
Bị cáo Đỗ Anh Dũng là người chỉ đạo xuyên suốt quá trình phát hành trái phiếu, từ khâu hợp thức, liên hệ thẩm định, kiểm toán… giả cách mua lại trái phiếu để Tân Hoàng Minh bán rộng rãi cho các nhà đầu tư chiếm đoạt hơn 8.600 tỉ đồng.
Bị cáo Dũng có vai trò cao nhất trong vụ án, cần áp dụng hình phạt cao nhất. Bị cáo Đỗ Hoàng Việt đã thực hiện các chỉ đạo của cha mình, có vai trò đứng sau bị cáo Dũng. Các bị cáo còn lại có vai trò giúp sức, không được hưởng lợi.
Khi lượng hình, HĐXX xem xét và áp dụng các tình tiết giảm nhẹ cho các bị cáo như có nhiều bị hại xin giảm nhẹ, nhân thân tốt, tích cực hợp tác với cơ quan điều tra, tích cực khắc phục hậu quả… Một số bị cáo có nhiều thành tích, bị cáo Đỗ Anh Dũng 2 lần được Thủ tướng tặng bằng khen, có nhiều đóng góp với xã hội.
HĐXX xác định, đến nay, đã thu hồi hơn 8.648 tỉ đồng để khắc phục cho hơn 6.600 bị hại. HĐXX nhận định: "Đây là cố gắng rất lớn của các bị cáo, đặc biệt là gia đình bị cáo Đỗ Anh Dũng, góp phần làm ổn định tình hình trật tự xã hội".Do đó, HĐXX áp dụng tình tiết giảm nhẹ tương ứng, áp dụng dưới mức khởi điểm của khung hình phạt bị truy tố.
Mức án sơ thẩm của 15 bị cáo cùng về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản
Nhóm bị cáo Tân Hoàng Minh:
Bị cáo Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tân Hoàng Minh bị xử phạt 8 năm tù
Bị cáo Đỗ Hoàng Việt, Phó TGĐ Tân Hoàng Minh bị xử phạt 36 tháng tù
Các bị cáo Phùng Thế Tính (nguyên Giám đốc Trung tâm TC-KT kiêm Giám đốc Ban TC-KT, Kế toán trưởng Công ty Soleil), Hoàng Quyết Chiến (quyền Phó Giám đốc Trung tâm TC- KT, kiêm Giám đốc Ban TC-KT) cùng bị xử phạt 30 tháng tù.
Các bị cáo Lê Thị Mai (nguyên Phó Ban Nguồn vốn), bị cáo Vũ Lê Vân Anh (nguyên Phó Giám đốc Ban Nguồn vốn), bị cáo Nguyễn Văn Khẩn (Phó Trưởng phòng Ngân sách Trung tâm TC-KT) cùng bị xử phạt 30 tháng tù cho hưởng án treo.
Các bị cáo Lê Văn Thịnh (Phó Tổng Giám đốc Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh) Nguyễn Mạnh Hùng (Chủ tịch HĐQT Công ty Ngôi Sao Việt), Trần Hồng Sơn (Phó TGĐ Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh), Nguyễn Khoa Đức (Giám đốc Công ty Cung điện Mùa đông) cùng bị xử phạt 24 tháng tù.
Nhóm bị cáo kiểm toán:
Bị cáo Bùi Thị Ngọc Lân (Giám đốc Công ty TNHH Dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và Kiểm toán Nam Việt Chi nhánh phía Bắc), Lê Văn Dò (Tổng Giám đốc Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội) cùng bị xử phạt 24 tháng tù cho hưởng án treo.
Bị cáo Phan Anh Hùng (nguyên Phó Giám đốc Công ty CPA Hà Nội Chi nhánh Sài Gòn) bị xử phạt 18 tháng tù cho hưởng án treo, trả tự do cho bị cáo tại phiên tòa nếu không phải thi hành bản án khác.
Bị cáo Nguyễn Thị Hải (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty CPA Hà Nội) bị xử phạt 18 tháng tù cho hưởng án treo.