Ir-Regolament tal-Kunsill (KE) Nru 2532/98
tat-23 Novembru, 1998
dwar il-poteri tal-Bank Ċentrali Ewropew li jimponi sanzjonijiet
IL-KUNSILL TA' L-UNJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidra t-Trattat li jistabbilixxi l-Komunità Ewropea (hawnhekk izjed 'l quddiem imsejjaħ it-"Trattat") u partikolarment l-Artikolu 108a(3) tiegħu u l-Artikolu 34.3 tal-Protokoll (Nru 3) dwar l-Istatut tas-Sistema Ewropea tal-Banek Ċentrali u tal-Bank Ċentrali Ewropew (hawnhekk iżjed 'l quddiem imsejjaħ l-"Istatut"),
Wara li kkunsidra r-rakkomandazzjoni tal-Bank Ċentrali Ewropew (hawnhekk izjed 'l quddiem imsejjaħ il-"BĊE") [1],
Wara li kkunsidra l-opinjoni tal-Parlament Ewropew [2],
Wara li kkunsidra l-opinjoni tal-Kummissjoni [3],
Waqt li jaġixxi skond il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 106(6) tat-Trattat u bl-Artikolu 42 ta' l-Istatut, u taħt il-kondizzjonjiet stabbiliti fl-Artikolu 109k(5) tat-Trattat u l-paragrafu 7 tal-Protokoll (Nru 11) dwar ċerti dispożizzjonijiet li għandhom x'jaqsmu mar-Renju Unit tal-Gran Britannja u l-Irlanda ta' Fuq,
(1) Billi dan ir-Regolament, skond l-Artikolu 34.3 ta' l-Istatut, flimkien ma' l-Artikolu 43.1 ta' l-istatut, paragrafu 8 tal-Protokoll Nru 11 u l-paragrafu 2 tal-Protokoll (Nru 12) dwar ċerti dispożizzjonijiet li għandhom x'jaqsmu mad-Danimarka, ma jagħti l-ebda drittijiet u ma jimponi l-ebda obbligi fuq l-Istat Membru mhux parteċipanti;
(2) Billi l-Artikolu 34.3 ta' l-Istatut jirrikjiedi li l-Kunsill jispeċifika l-limiti u l-kondizzjonijiet li fuqhom il-BĊE huwa ntitolat li jimponi multi jew pagamenti perjodiċi ta' penali fuq l-impriżi li jonqsu milli jħarsu l-obbligi tagħhom taħt dawn ir-regolamenti u deċiżjonijiet;
(3) Billi ksur ta' l-obbligi li joħorġu mir-regolamenti u d-deċiżjonjiet tal-BĊE jista' jinqala' f'oqsma diversi tal-kompetenza tal-BĊE;
(4) Billi huwa xieraq, sabiex jiġi żgurat il-mezz uniformi tal-mogħdija lejn l-impożizzjoni tas-sanzjonijiet fl-oqsma diversi tal-kompetenza tal-BĊE, illi d-dispożizzjonijiet ġenerali u proċedurali għall-impożizzjoni ta' tali sanzjonijiet ikunu jinsabu f'Regolament wieħed tal-Kunsill; billi r-Regolamenti l-oħra tal-Kunsill jistabbilixxu għal sanzjonijiet f'oqsma speċifiċi u jirreferu għal dan ir-Regolament għall-prinċipji u l-proċeduri li għandhom x'jaqsmu ma' l-impożizzjoni ta' dawn is-sanzjonijiet;
(5) Billi, sabiex jiġi provdut reġim effettiv għall-amministrazzjoni tas-sanzjonijiet, dan ir-Regolament għandu jagħti ċerta diskrezzjoni lill-BĊE, f'dak li għandu x'jaqsam kemm mal-proċeduri rilevanti u kemm ma' l-implimentazzjoni tagħhom fil-limiti u l-kondizzjonijiet stabbiliti f'dan ir-Regolament;
(6) Billi s-Sistema Ewropea tal-Banek Ċentrali (minn hawn iżjed 'l quddiem imsejħa l-"ESCB") u l-BĊE ġew fdati bix-xogħol li jħejju għall-operat totali tagħhom fit-tielet stadju ta' l-Unjoni Ekonomika u Monetarja (minn hawn iżjed 'l quddiem imsejjħa t-"Tielet Stadju"); billi t-tħejjija f'waqtha hija essenzjali biex l-'ESCB' ikun jista' jaqdi x-xogħlijiet tiegħu fit-Tielet Stadju; billi element essenzjali tat-tħejjija huwa l-adozzjoni, qabel it-Tielet Stadju, tar-reġim għall-impożizzjoni tas-sanzjonjiet fuq impriżi li jonqsu milli jħarsu l-obbligi imposti fuqhom bir-regoli u d-deċiżjonijiet tal-BĊE; billi huwa mixtieq li l-parteċipanti fis-swieq jiġu mgħarrfa mill-aktar fis bid-dispożizzjonijiet dettaljati li l-BĊE jista' jidhirlu li huma meħtieġa li jiġu adottati għall-impożizzjoni tas-sanzjonijiet; billi huwa għalhekk meħtieġ li l-BĊE jkun mogħti l-poter regolatorju mid-data tad-dħul fis-seħħ ta' dan ir-Regolament;
(7) Billi d-dispożizzjonijiet ta' dan ir-Regolament jistgħu biss jiġu applikati effettivament jekk l-Istati Membri parteċipanti jadottaw il-miżuri meħtieġa bil-ħsieb li jiżguraw illi l-awtoritajiet tagħhom ikollhom il-poteri biex jgħinu u jikkolaboraw totalment mal-BĊE fl-implimentazzjoni tal-proċedura tal-ksur tal-liġi kif mitluba minn dan ir-Regolament, skond l-Artikolu 5 tat-Trattat;
(8) Billi l-BĊE sejjer ikollu l-poter li jitlob lill-Banek Ċentrali nazzjonali biex iwettqu x-xogħlijiet ta' l-"ESCB" sal-livell li jidhrilhom possibbli u xieraq;
(9) Billi d-deċiżjonijiet meħuda skond dan ir-Regolament li jimponu l-obbligi tal-flus għandhom jiġu nfurzati skond l-Artikolu 192 tat-Trattat,
ADOTTA DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Definizzjonijiet
Għall-għanijiet bl-iskop ta' dan ir-Regolament:
1. "L-Istat Membru parteċipanti" għandha tfisser Stat Membru li jkun adotta l-munita waħdanija skond it-Trattat;
2. "il-bank ċentrali nazzjonali" għandha tfisser il-bank ċentrali ta' l-Istat Membru parteċipanti;
3. "Impriżi" għandha tfisser dawk il-persuni naturali jew legali, privati jew pubbliċi, bl-eċċezzjoni tal-persuni pubbliċi fl-eżerċizzju tal-poteri pubbliċi tagħhom, fi Stat Membru parteċipanti, li huma suġġetti għall-obbligi li joħorġu mir-regolamenti u deċiżjonijiet tal-BĊE, u għandha tinkludi fergħat jew stabbilimenti oħra permanenti lokati fi Stat Membru parteċipanti, li l-uffiċċju ewlieni jew l-uffiċċju reġistrat tiegħu ikun barra mill-Istat Membru parteċipanti;
4. "Ksur (tal-liġi)" għandha tfisser kull nuqqas ta' impriża li taqdi l-obbligu li joħroġ mir-regolamenti jew deċiżjonijiet tal-BĊE;
5. "Multa" għandha tfisser l-ammont waħdieni tal-flus li impriża tkun obbligata li tħallas bħala sanzjoni;
6. "Pagamenti perjodiċi ta' penali" għandhom ifissru ammonti ta' flus li, fil-każ tal-ksur kontinwu tal-liġi, impriża tkun obbligata li tħallas bħala sanzjoni, li għandhom jiġu kalkolati għal kull ġurnata tal-ksur kontinwat wara n-notifika lill-impriża bid-deċiżjoni, skond it-tieni subparagrafu ta' l-Artikolu 3(1), li jitlob it-tmiem ta' tali ksur;
7. "Sanzjonijiet" għandhom ifissru multi u pagamenti perjodiċi ta' penali imposti bħala konsegwenza ta' ksur tal-liġi.
Artikolu 2
Sanzjonijiet
1. Il-limiti li dwarhom il-BĊE jista' jimponi multi u pagamenti perjodiċi ta' penali fuq impriżi, iżda mhux jekk stabbilit xorta oħra fir-Regolamenti speċifiċi tal-Kunsill, għandhom ikunu kif ġej:
(a) multi: il-limitu massimu għandu jkun 500000 EUR; u
(b) pagamenti perjodiċi ta' penali: il-limitu massimu għandu jkun ta' 10000 EUR għal kull ġurnata tal-ksur tal-liġi. Pagamenti perjodiċi ta' penali jistgħu jiġu imposti għal perjodu massimu ta' sitt xhur wara n-notifika ta' l-impriża bid-deċiżjoni skond l-Artikolu 3(1).
2. Huwa u jiddetermina jekk jimponix sanzjoni u huwa u jiddetermina s-sanzjoni xierqa, il-BĊE għandu jiġi gwidat mill-prinċipju tal-proporzjonalità.
3. Il-BĊE għandu jikkonsidra, fejn rilevanti, iċ-ċirkustanzi tal-każ speċifiku, bħal:
(a) fuq naħa waħda, l-onestà ta' fehma u l-grad ta' onestà ta' l-impriża fl-interpretazzjoni u t-twettiq ta' l-obbligu li joħroġ mir-regolament jew deċiżjoni tal-BĊE kif ukoll il-grad ta' diliġenza u koperazzjoni murijia mill-impriża jew, mill-banda l-oħra, kull prova ta' qerq intenzjonat min-naħa ta' l-uffiċjali ta' l-impriża;
(b) is-serjetà ta' l-effetti tal-ksur tal-liġi;
(ċ) it-tennija, il-frekwenza u d-dewmien tal-ksur minn dik l-impriża;
(d) il-profitti miksuba mill-impriża bħala riżultat tal-ksur;
(e) id-daqs ekonomiku ta' l-impriża; u
f) sanzjonijiet imposti qabel minn awtoritajiet oħra fuq l-istess impriża u bażati fuq l-istess fatti.
4. Kulmeta l-ksur jikkonsisti f'nuqqas tal-qadi ta' dmir, l-applikazzjoni tas-sanzjoni ma għandhiex teżenta lill-impriża mill-qadi tax-xogħol tagħha, jekk kemm-il darba d-deċiżjoni adottata skond l-Artikolu 3(4) ma tgħidx espliċitament il-kontra.
Artikolu 3
Regoli proċedurali
1. Id-deċiżjoni dwar jekk għandhiex tinbeda jew le l-proċedura tal-ksur tal-liġi għandha tittieħed mill-Bord Eżekuttiv ta' l-BĊE, huwa u jaġixxi fuq l-inizjattiva tiegħu nnifsu jew fuq il-bażi ta' mozzjoni li twassal għall-istess effett indirizzata lilu mill-bank Ċentrali ta' l-Istat Membru li taħt il-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur allegat. L-istess deċiżjoni tista' wkoll tittieħed, fuq l-inizjattiva tiegħu nnifsu jew fuq il-bażi ta' mozzjoni li twassal għall-istess effett indirizzata lilu mill-BĊE, mill-Bank Ċentrali Nazzjonali ta' l-Istat Membru li taħt il-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur allegat.
Notifika bil-miktub dwar id-deċiżjoni li tinbeda l-proċedura tal-ksur tal-liġi għandha tingħata lill-impriża konċernata, lill-awtorità tas-sorveljanza rilevanti u lill-bank Ċentrali ta' l-Istat Membru li taħt il-Ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur allegat jew lill-BĊE. In-notifika għandha turi d-dettalji ta' l-allegazzjonijiet kontra l-impriża u x-xhieda li fuqha l-allegazzjonijiet ikunu mibnija. Fejn xieraq, id-deċiżjoni għandha teħtieġ it-tmiem tal-ksur allegat u għandha tavża lill-impriża konċernata illi jistgħu jiġu imposti pagamenti perjodiċi tal-penali.
2. Id-deċiżjoni li hemm riferenza għaliha fil-paragrafu 1 tista' tordna lill-impriża li tissottometti ruħha toqgħod għall-proċedura tal-ksur tal-liġi. Huwa u jwettaq il-proċedura tal-ksur tal-liġi, il-BĊE jew il-bank Ċentrali nazzjonali, kif ikun il-każ, għandu jkollhom id-dritt li:
(a) jitolbu s-sottomissjoni tad-dokumenti;
(b) jeżaminaw il-kotba u r-reġistri ta' l-impriża;
(ċ) jieħdu kopji jew siltiet minn dawn il-kotba u reġistri; u
(d) jiksbu spjegazzjonijiet bil-fomm jew bil-miktub.
Meta l-impriża tfixkel il-kondotta tal-proċedura tal-ksur tal-liġi, l-Istat Membru parteċipanti fejn il-fond rilevanti jinsab għandu joffri l-għajnuna meħtieġa, li tinkludi dik li jiżgura aċċess lill-BĊE jew lill-bank ċentrali nazzjonali għall-fondi ta' l-impriża, sabiex ikunu jistgħu jiġu eżerċitati d-drittijiet imsemmija iktar 'il fuq.
3. L-impriża konċernata għandu jkollha d-dritt tas-smigħ mill-BĊE jew mill-bank ċentrali nazzjonali, kif ikun il-każ. L-impriża għandha tingħata mhux inqas minn tletin jum biex tippreżenta d-difiża tagħha.
4. Il-Bord Eżekuttiv tal-BĊE għandu, malajr kemm jista' jkun wara li jirċievi s-sottomissjoni mill-Bank Ċentrali Nazzjonali dwar il-bidu tal-proċedura tal-ksur jew wara li jkun ikkonsulta l-Bank Centrali Nazzjonali ta' l-Istat Membru li taħt il-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur allegat, jadotta deċiżjoni raġunata dwar jekk l-impriża tkunx ikkommettiet ksur tal-liġi flimkien mas-sanzjonijiet, jekk ikun il-każ, li għandhom ikunu imposti.
5. L-impriża għandha tiġi mgħarrfa bil-miktub bid-deċiżjoni u għandha tiġi mgħarrfa bid-dritt tagħha għar-reviżjoni. In-notifika tad-deċiżjoni għandha tingħata wkoll lill-awtoritajiet tas-sorveljanza rilevanti u lill-bank ċentrali nazzjonali ta' l-Istat Membru li fil-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur.
6. L-impriża konċernata għandu jkollha d-dritt li titlob lill-Kunsill li jirrevedi d-deċiżjoni tal-Bord Eżekuttiv tal-BĊE. Din it-talba għandha ssir fi żmien tletin jum minn meta tirċievi n-notifika tad-deċiżjoni u għandha tinkludi kull tagħrif rilevanti u l-allegazzjonijiet. Din it-talba għandha tiġi indirizzata bil-miktub lill-Kunsill li jirregola l-BĊE.
7. Deċiżjoni tal-Kunsill regolatorju tal-BĊE b'risposta għat-talba mibgħuta lilu skond il-paragrafu 6 għandha tinkludi r-raġunijiet tad-deċiżjonijiet u n-notifika bil-miktub ta' dawn għandha tingħata lill-impriża konċernata, lill-awtorità tas-sorveljanza rilevanti ta' din l-impriża u lill-bank ċentrali nazzjonali ta' l-Istat Membru li taħt il-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur. In-notifikazzjoni għandha tgħarraf lill-impriża bid-drittijiet tagħha għar-reviżjoni ġudizzjarja. Jekk il-Kunsill Regolatorju tal-BĊE ma jieħu l-ebda deċiżjoni fi' żmien xahrejn mit-talba, l-impriża konċernata tista' titlob reviżjoni tad-deċiżjoni tal-Bord Eżekuttiv skond it-Trattat.
8. L-ebda sanzjoni ma tista tiġi infurzata fuq l-impriża sakemm id-deċiżjoni ssir finali mit-tnejn:
(a) ikun għadda l-perjodu ta' tletin jum li hemm riferenza għalih fil-paragrafu 6 mingħajr ma' l-impriża tagħmel talba għar-reviżjoni lill Kunsill Regolatorju tal-BĊE;
(b) jew il-Kunsill Regolatorju tal-BĊE jinnotifika lill-impriża bid-deċiżjoni tiegħu, jew il-perjodu taż-żmien li hemm riferenza għalih fil-paragrafu 7 jkun għadda mingħajr ma' l-Kunsill li jirregola l-BĊE ikun ħa deċiżjoni.
9. Id-dħul tal-flus mis-sanzjonijiet imposti mill-BĊE għandhom jappartjienu lill-BĊE.
10. Jekk ksur tal-liġi jkollu x'jaqsam esklussivament max-xogħol fdat lill-"ESCB" skond it-Trattat u l-Istatut, il-proċedura tal-ksur tal-liġi għandha tinfetaħ biss a bażi ta' dan ir-Regolament, irrispettivament mill-eżistenza ta' xi liġi jew regolament nazzjonali li jistgħu jagħtu lok għal proċedura separata. Jekk ksur tal-liġi wkoll ikollu x'jaqsam ma' qasam wieħed jew iktar li mhumiex fil-kompetenza ta' l-ESCB, id-dritt li tinfetaħ il-proċedura tal-ksur tal-liġi a-bażi ta' dan ir-Regolament għandu jkun indipendenti minn kull dritt ta' kull awtorità nazzjonali kompetenti li tiftaħ proċeduri separati dwar tali oqsma li mhumiex fil-kompetanza ta' l-ESCB. Din id-dispożizzjoni għandha tkun mingħajr preġudizzju għall-applikazzjoni tal-liġi kriminali u għal kompetenzi tas-sorveljanza prudenti fl-Istati Membri parteċipanti.
11. L-impriża għandha tħallas l-ispejjeż tal-proedura tal-ksur tal-liġi jekk jiġi deċiż li tkun ħatja tal-ksur.
Artikolu 4
Limiti taż-żmien
1. Id-dritt li tittieħed deċiżjoni biex tinfetaħ proċedura tal-ksur tal-liġi, kif stabbilita f'dan ir-Regolament, għandu jiskadi wara sena minn meta l-ksur isir magħruf għall-ewwel darba jew mill-BĊE jew mill-bank ċentrali nazzjonali ta' l-Istat Membru li taħt il-ġurisdizzjoni tiegħu jkun ġara l-ksur allegat u, f'kull każ, wara ħames snin wara li jkun ġara l-ksur jew, fil-każ tal-ksur kontinwu, ħames snin wara li l-ksur ikun waqaf.
2. Id-dritt li tittieħed deċiżjoni li timponi sanzjoni dwar il-ksur tal-liġi, kif stabbilit f'dan ir-Regolament, għandu jintemm wara sena li tkun ittieħdet id-deċiżjoni li tinfetaħ il-proċedura kif deskritta fl-Artikolu 3(1).
3. Id-dritt biex tinbeda l-proċedura ta' l-infurzar għandu jintemm wara sitt xhur li d-deċiżjoni tkun tista' tiġi infurzata skond l-Artikolu 3(8).
Artikolu 5
Ir-reviżjoni ġudizzjarja
Il-Qorti tal-Ġustizzja tal-Komunitajiet Ewropew għandu jkollha ġurisdizzjoni mingħajr limiti fit-tifsira ta' l-Artikolu 172 tat-Trattat fuq ir-reviżjoni tad-deċiżjonijiet finali li bihom tiġi imposta sanzjoni.
Artikolu 6
Dispożizzjonijiet Ġenerali u poter regolatorju
1. Fil-każ ta' konflitt bejn id-dispożizzjonijiet ta' dan ir-Regolament u d-dispożizzjonijiet tar- Regolamenti oħra tal-Kunsill li jagħtu poter lill-BĊE li jimponi sanzjonijiet, id-dispożizzjonijiet ta' dan ta' l-aħħar għandhom jirbħu.
2. Bla ħsara għal-limiti u l-kondizzjonijiet stabbiliti f'dan ir-Regolament, il-BĊE jista' jadotta regolamenti sabiex jispeċifikaw iktar fit-tul l-arranġamenti li bihom is-sanzjonijiet jistgħu jiġu imposti skond dan ir-Regolament kif ukoll mal-linji li jikkordinaw u jarmonizzaw il-proċeduri li għandhom x'jaqsmu mat-tmexxija tal-proċedura tal-ksur tal-liġi.
Artikolu 7
Dispożizzjonijiet finali
Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fil-jum tal-pubblikazzjoni tiegħu fil-Ġurnal Uffiċjali tal-Komunitajiet Ewropew.
L-Artikolu 6(2) għandu japplika mid-data tad-dħul fis-seħħ ta' dan ir-Regolament. Il-bqija ta' l-Artikoli għandhom japplikaw mill-1 Jannar, 1999.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussel, it-23 Novembru, 1998.