ROZHODNUTIE KOMISIE
z 30. marca 2006,
ktorým sa zriaďuje expertná skupina pre európske trhy s cennými papiermi s cieľom poskytovať právne a ekonomické poradenstvo pri uplatňovaní smerníc EÚ o cenných papieroch
(2006/288/ES)
KOMISIA EURÓPSKYCH SPOLOCENSTIEV,
so zreteľom na Zmluvu o založení Európskeho spoločenstva,
keďže:
(1)
Plne integrované a výkonné finančné trhy sú základom fungovania modernej ekonomiky. Vytvorenie jednotného trhu v oblasti finančných služieb preto tvorí rozhodujúcu súčasť lisabonského procesu ekonomickej reformy a je nevyhnutné pre globálnu konkurencieschopnosť EÚ.
(2)
Biela kniha o politike finančných služieb na roky 2005-2010 („biela kniha“) (1) obsahuje priority politiky finančných služieb Európskej komisie do roku 2010. Jedným z cieľov politiky finančných služieb Komisie je prijať, presadiť a súvisle hodnotiť súčasné právne predpisy a dôkladne uplatňovať dokonalejšiu právnu úpravu pri iniciatívach v budúcnosti.
(3)
V bielej knihe sú stanovené praktické kroky na lepšie porozumenie spôsobu uplatňovania právnych predpisov Spoločenstva v praxi a na zabezpečenie toho, aby sa úroveň právnej jasnosti, ktorá je pre trhy nevyhnutná, naozaj dodržiavala a bola v súlade s dokonalejšou právnou úpravou Komisie. Keďže prvá kontrola sektorovej koherencie bude uskutočnená v oblasti cenných papierov, bolo rozhodnuté, že sa zostaví skupina odborníkov a pracovníkov pôsobiacich na trhu s cennými papiermi s cieľom pomôcť Komisii s analýzou hlavných problémov v tejto oblasti. To nevyhnutne zahŕňa preskúmanie transpozície a uplatňovania právnych prepisov Spoločenstva na vnútroštátnej úrovni s cieľom lepšie porozumieť spôsobu uplatňovania právnych predpisov Spoločenstva v praxi a zabezpečiť, aby sa úroveň právnej jasnosti, ktorá je pre cezhraničné investičné služby a trhy s cennými papiermi nevyhnutná, naozaj dodržiavala.
(4)
Okrem rád odborných pracovníkov o otázkach súvisiacich s právnym hodnotením smerníc EÚ o cenných papieroch Komisia považuje za dôležité získať analýzu expertnej skupiny týkajúcu sa ekonomického dosahu smerníc EÚ o cenných papieroch, ako aj dosahu ich prijatia a uplatňovania v členských štátoch. Následne bude expertná skupina pomáhať Komisii aj pri príprave jej správ o uplatňovaní rôznych ustanovení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finančnými nástrojmi, o zmene a doplnení smerníc Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení smernice Rady 93/22/EHS (2), smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/71/ES zo 4. novembra 2003 o prospekte, ktorý sa zverejňuje pri verejnej ponuke cenných papierov alebo ich prijatí na obchodovanie, a o zmene a doplnení smernice 2001/34/ES (3), smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES z 28. januára 2003 o obchodovaní s využitím dôverných informácií a o manipulácii s trhom (zneužívanie trhu) (4) a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2004/109/ES z 15. decembra 2004 o harmonizácii požiadaviek na transparentnosť v súvislosti s informáciami o emitentoch, ktorých cenné papiere sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, a ktorou sa mení a dopĺňa smernica 2001/34/ES (5). Expertná skupina bude tiež poskytovať, na základe požiadavky Komisie, technické poradenstvo v dôležitých aktuálnych otázkach na trhoch EÚ s cennými papiermi, najmä pokiaľ ide o ratingové agentúry a finančných analytikov.
(5)
Expertná skupina by mala pozostávať z osôb s odbornými znalosťami z oblasti práva alebo z osôb s bezprostrednými obchodnými skúsenosťami týkajúcimi sa otázok v rámci mandátu. V súvislosti s účasťou odborníkov alebo pozorovateľov z iných expertných skupín alebo združení spotrebiteľov/investorov sa vypracuje ustanovenie.
(6)
Toto rozhodnutie zohľadňuje záväzok Komisie obsiahnutý v bielej knihe týkajúci sa vytvorenia expertnej skupiny a vymedzuje postupy pri jej zostavení a spôsoby činnosti.
(7)
Berúc do úvahy skutočnosť, že trvanie činnosti expertnej skupiny by malo byť časovo obmedzené, expertná skupina začne svoju činnosť v roku 2006 a bude fungovať do konca roku 2009, až pokiaľ Komisia nerozhodne o predĺžení jej mandátu,
PRIJALA TOTO ROZHODNUTIE:
Článok 1
Komisia týmto zriaďuje expertnú skupinu pre európske trhy s cennými papiermi, ďalej len „skupina“.
Článok 2
Úloha
Skupina:
-
poskytuje poradenstvo Komisii pri jej analýzach právnej jasnosti v rámci EÚ a v prípade potreby pri prijímaní vnútroštátnych právnych predpisov tým, že vykonáva kontrolu sektorovej koherencie smerníc EÚ o cenných papieroch, študuje príslušné právne predpisy s cieľom určiť - z pohľadu regulovaných účastníkov a používateľov trhov s cennými papiermi - miesta právnej neistoty v legislatívnom rámci, ktoré narúšajú fungovanie týchto trhov,
-
pomáha Komisii tým, že poskytuje poradenstvo, ktorým prispieva k správam Komisie o uplatňovaní rôznych ustanovení smernice 2004/39/ES, smernice 2003/71/ES, smernice 2004/109/ES a o uplatňovaní smernice 2003/6/ES. Poradenstvo skupiny si bude vyžadovať aj analýza ekonomického dosahu týchto smerníc,
-
poskytuje, na základe požiadavky Komisie, technické poradenstvo v aktuálnych dôležitých otázkach na trhoch EÚ s cennými papiermi, najmä pokiaľ ide o ratingové agentúry a finančných analytikov. Pokiaľ ide o ratingové agentúry, Komisia má v úmysle preskúmať názory účastníkov trhu, najmä tých, ktorí nakupujú komplexné finančné nástroje, a to tak, že skupinu požiada o poradenstvo pri osobitných otázkach súvisiacich s fungovaním ratingových agentúr. V súvislosti s finančnými analytikmi možno skupinu požiadať o stanovisko k primeranosti súčasných regulačných požiadaviek.
Skupina Komisii pravidelne predkladá správy zhrňujúce jej analýzy a poradenstvo. Komisia nie je poradenstvom skupiny viazaná a poradenstvo skupiny nemá vplyv na poradenstvo iných skupín Komisie v súvisiacich otázkach v rámci mandátu. Skupina zabezpečí primeranú koordináciu s ostatnými expertnými skupinami Komisie s cieľom predísť duplicite práce.
Článok 3
Zloženie skupiny - menovanie členov
1. Skupina má najviac 20 členov.
2. Členov skupiny menuje Komisia na základe žiadostí v reakcii na výzvy na vyjadrenie záujmu zo strany odborníkov na vysokej úrovni s praktickými skúsenosťami v oblasti obchodu, v akademickej oblasti a občianskej spoločnosti, vrátane zástupcov spotrebiteľov a investorov, ktorí pôsobia v oblasti investičných služieb a obchodovania s cennými papiermi.
3. Komisia posúdi oprávnenosť jednotlivých odborníkov, ktorí odpovedali na výzvu na vyjadrenie záujmu na základe týchto kritérií:
-
preukázaná odbornosť a posledné praktické skúsenosti, vrátane skúseností na európskej alebo vnútroštátnej úrovni, v oblastiach súvisiacich s investičnými službami a obchodovaním s cennými papiermi a/alebo skúseností s dosahom smerníc EÚ o cenných papieroch v týchto oblastiach,
-
schopnosť každého odborníka formulovať stanoviská obchodných a akademických spoločenstiev a občianskej spoločnosti v súvislosti s otázkami v rámci mandátu,
-
k odpovediam na výzvu na vyjadrenie záujmu by mal byť priložený materiál potvrdzujúci, že odborník spĺňa uvedené podmienky,
-
jednotliví odborníci by mali mať zvládnuté znalosti jazyka, ktorý sa obvykle používa v oblasti financií, na úrovni, ktorá im umožňuje prispievať do diskusií a zúčastňovať sa na vypracovaní správ v tomto jazyku.
4. Pri výbere odborníkov Komisia tiež zohľadňuje potrebu zahrnúť odbornosť, ktorá sa vzťahuje na všetky príslušné funkcie a produkty v rámci obchodovania s cennými papiermi.
Komisia okrem toho v najväčšej možnej miere a na základe získaných odpovedí zabezpečí široké geografické zastúpenie v skupine, a to odborníkmi s priamymi znalosťami širokej škály trhov EÚ.
5. Uplatňujú sa tieto ustanovenia:
-
členovia sú menovaní osobne bez možnosti účasti náhradníkov na rokovaniach skupiny a vyžaduje sa od nich, aby poskytovali Komisii poradenstvo nezávisle od akýchkoľvek profesionálnych kontaktov alebo iných vonkajších vplyvov,
-
členovia sú menovaní na dva roky s obnoviteľným mandátom,
-
od členov sa očakáva aktívna účasť na zasadnutiach skupiny a účasť najmenej v jednej z podskupín uvedených v článku 4 ods. 2,
-
členov, ktorí už nie sú schopní efektívne prispievať na rokovaniach skupiny, ktorí sa vzdajú funkcie alebo ktorí nedodržiavajú podmienky uvedené v tomto článku alebo článku 287 Zmluvy o založení Európskeho spoločenstva, môže Komisia nahradiť na zostávajúce obdobie ich mandátu,
-
mená členov menovaných Komisiou budú uverejnené na internetovej stránke GR pre vnútorný trh a služby. Mená členov sú zhromaždené, spracované a zverejnené v súlade s ustanoveniami nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 z 18. decembra 2000 o ochrane jednotlivcov so zreteľom na spracovanie osobných údajov inštitúciami a orgánmi Spoločenstva a o voľnom pohybe takýchto údajov (6).
Článok 4
Fungovanie skupiny
1. Komisia organizuje a predsedá zasadnutiam skupiny. Skupina sa stretáva štyrikrát za rok na plenárnom zasadnutí a niekoľkokrát v rámci podskupiny.
2. Komisia môže vytvoriť jednu alebo viac podskupín s cieľom preskúmať osobitné otázky a môže vymedziť ich mandát; každá takáto skupina bude rozpustená hneď po splnení svojej osobitnej funkcie.
3. Komisia zostaví pracovný program pre každý kalendárny rok. V programe by mal byť určený predmet diskusie podľa skupiny alebo jednej z jej podskupín a zostavený časový plán diskusie o návrhoch správ na plenárnom zasadnutí skupiny. Poradenstvo a analýza skupiny umožní Komisii vykonať požadované hodnotenie.
4. Komisia môže požiadať ostatných odborníkov alebo pozorovateľov s osobitnými znalosťami o predmete, ktorý je na programe, aby sa zúčastnili na rokovaniach skupiny alebo podskupiny, ak to bude užitočné alebo potrebné. Toto ustanovenie možno využiť pri pozvaní odborníkov z iných expertných skupín alebo pozorovateľa (pozorovateľov) zo združení, ktoré zastupujú spotrebiteľov alebo investorov.
5. Odborník alebo pozorovateľ nesmie prezradiť informácie získané počas rokovaní skupiny alebo podskupiny, ak Komisia klasifikuje tieto informácie ako dôverné.
6. Skupina a jej podskupiny obvykle zasadajú v priestoroch Komisie v súlade s postupmi a časovým rozvrhom, ktoré stanovila Komisia. Komisia zabezpečuje sekretárske služby.
7. Skupina prijíma rokovací poriadok na základe návrhu, ktorý predloží Komisia.
8. Komisia uverejňuje na internetovej stránke GR pre vnútorný trh a služby, v pôvodnom jazyku príslušného dokumentu, závery skupiny a správy, ako aj zhrnutie svojich zasadnutí a zasadnutí svojej podskupiny (svojich podskupín).
Článok 5
Výdavky na stretnutia
1. Cestovné výdavky a výdavky na pobyt, ktoré platia členovia v súvislosti s činnosťou skupiny, hradí Komisia v súlade s ustanoveniami platnými v rámci Komisie. Za plnenie svojich povinností členovia skupiny nedostávajú honorár.
2. Náklady na zasadnutia sú hradené v rámci obmedzení finančných prostriedkov pridelených príslušnému oddeleniu podľa ročného postupu prideľovania finančných zdrojov.
Článok 6
Nadobudnutie účinnosti
Toto rozhodnutie nadobúda účinnosť dňom uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie. Toto rozhodnutie je uplatniteľné do konca roku 2009, pokiaľ Komisia nerozhodne pred týmto dátumom o predĺžení mandátu skupiny a ktorejkoľvek z podskupín, ktorá mohla byť vytvorená.
V Bruseli 30. marca 2006