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[ "澳洲。", "日本。", "英國。", "美國。" ]

[ "香港期貨結算有限公司(期貨結算公司)由香港中央結算有限公司(香港結算) 部分擁有。", "期貨結算公司負責結算所有期權及期貨。", "期貨結算公司為所有期貨中介人結算期貨合約。", "期貨結算公司只開放予香港期貨交易所(期交所)參與者。" ]

[ "若期貨合約的相關資產是一個指數，則可賣空任何有關的證券。", "若上市證券與其對沖的合約的相關證券相同，則可賣空任何有關的上市證券。", "可就單一股票期貨合約上的任何上市證券進行賣空。", "賣空可用於對沖前進行的活動。" ]

[ "以專業身份行事的律師。", "未註冊機構。", "專業投資者。", "現有客戶。" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III" ]

[ "只有I及II", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "在海外證券學會的會藉狀況有變時。", "在海外證券交易所或期貨交易所的會員狀況有變時。", "在海外體育會的會藉狀況有變時。", "在香港以外的社區組織的任何授權狀況有變時。" ]

[ "只有I及II", "只有II及IV", "只有III及IV", "只有I、II及IV" ]

[ "中介人進行第 2 類 (期貨合約交易) 受規管活動的繳足股本最低要求是 500 萬港元。", "中介人進行第 5 類(就期貨合約提供意見) 受規管活動的繳足股本最低要求 是 500 萬港元。", "中介人進行第 2 類 (期貨合約交易) 受規管活動及第 5 類 意見) 受規管活動的繳足股本最低要求是 500 萬港元。", "中介人進行第 2 類 (期貨合約交易) 受規管活動及第 5 類 意見) 受規管活動的繳足股本最低要求是 1,000 萬港元。" ]

[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "就罪行持續期間的每日罰款 2,000 港元。", "就罪行持續期間的每日罰款 20,000 港元。", "就罪行持續期間的每日罰款 10,000 港元。", "就罪行持續期間的每日罰款 100,000 港元。" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "香港期貨交易所(期交所)有權暫時吊銷其任何一位交易參與者的負責人員 的資格。", "負責人員必須是持牌法團的執行董事。", "必須任何時候有一位負責人員監督受規管活動的業務。", "如果持牌法團因負責人員的疏忽而違反《證券及期貨條例》，該負責人員毋 須承擔法律責任。" ]

[ "只有 I及IV", "只有 II及III", "只有 II及IV", "只有 I、II 及 IV" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "只有III及IV" ]

[ "發現有關事件後即時報告。", "一個營業日內。", "48 小時內。", "一星期內。" ]

[ "2 個工作天內。", "1 週內。", "10 個工作天內。", "1 個月內。" ]

[ "罰款5萬港元及監禁3年。", "罰款 50 萬港元及監禁 1 年。", "罰款 100 萬港元及監禁 7 年。", "罰款 500 萬港元及監禁 2 年。" ]

[ "在認可的倫敦交易所買賣的期貨合約。", "在證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可的自動化交易系統買賣的期貨合約期權。", "兩位持牌交易對手在場外交易中買賣的遠期合約。", "根據香港聯合交易所(聯交所)的規則買賣的上市認股權證。" ]

[ "經固網電話接收的指示，應記錄及保存至少 3 個月。", "經流動電話接收的指示，必須立刻用人手或透過中央電話記錄系統記錄。", "根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)的規則，不得接受經流動電話發出的指示。", "中介人在其辦公室可因任何理由而禁止使用流動電話。" ]

[ "3天。", "4天。", "5天。", "6天。" ]

[ "虛假交易。", "內幕交易。", "有擔保賣空。", "操縱證券市場。" ]

[ "0.1%。", "0.5%。", "1%。", "5%。" ]

[ "確保客戶了解衍生產品的性質及風險。", "了解客戶的風險承受能力。", "了解客戶的財政能力以承受損失。", "確保客戶了解香港期貨交易所(期交所)交易系統的所有規則。" ]

[ "罰款 100 萬港元及監禁 3 年。", "罰款 100 萬港元及監禁 10 年。", "罰款 1,000 萬港元及監禁 3 年。", "罰款 1,000 萬港元及監禁 10 年。" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "客戶本身。", "客戶的律師。", "中介人的高級人員。", "客戶的會計師。" ]

[ "單位價格或平均價(如客戶如此要求)。", "交易的性質及參與交易或結算的任何代理人名稱。", "期貨合約的假設合理公平價。", "期貨合約的名稱及詳情，以資識別。" ]

[ "6 個月。", "1年。", "2年。", "5年。" ]

[ "只有 I、II 及 III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有 I、II 及 III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "香港期貨交易所(期交所)的所有交易。", "期交所的所有未配對交易。", "所有非期交所的交易。", "所有不屬於該客戶的期貨及期權業務的交易。" ]

[ "20 張。", "80 張。", "100 張。", "200 張。" ]

[ "只有 I 及 II", "只有 II 及 III", "只有 II 及 IV", "只有 III 及 IV" ]

[ "經紀。", "期貨委託商。", "期貨商代表。", "交易商。" ]

[ "符合最低資本規定。", "書面同意遵守期貨結算公司的規則。", "以其作為交易所參與者的註冊名稱運作。", "展示過去作為結算代理的經驗。" ]

[ "標準普爾分析網絡。", "標準組合風險分析程式。", "股票產品名義價值分析。", "瑞典專用分析網絡。" ]

[ "法國國際期貨及期權交易所。", "瑞典衍生工具交易所。", "新加坡交易所。", "悉尼期貨交易所。" ]

[ "澳洲。", "德國。", "日本。", "英國。" ]

[ "嚴格控制衍生工具的買賣，確保交易商有足夠的經驗和技術。", "明確劃分僱員的職責，確保申報過程的透明度。", "聘請高級主管進駐所有附屬公司。", "確保有最低限度的流動資金，以面對高風險的衍生產品買賣。" ]

[ "制定投資策略。", "向個別投資者提供財務建議的服務。", "分析經濟及公司的資料。", "提供投資組合表現的記錄及資料。" ]

[ "資本增值。", "資本保存。", "資本保障。", "資本穩定。" ]

[ "以低價購入甲股份，並於稍後以較高的價格售出該股份以獲取利潤。", "沿著收益率曲線買入及賣出不同到期日的定息證券，以取得零的淨交易成本。", "在香港購入某證券，並同時在倫敦出售該證券以取得兩個市場的價格差額。", "購入甲股份，並同時購入甲股份的認沽期權以減少價格變動帶來的影響。" ]

[ "高峰到萎縮。", "萎縮到低谷。", "低谷到擴張。", "擴張到高峰。" ]

[ "它們是間接投資。", "它們持有單一發行人發行的普通股不得超過股份總數的 15%。", "它們是在酌情管理的基礎上運作。", "它們有預設的投資目標及策略。" ]

[ "咖啡期權。", "信貸期權。", "白銀期貨。", "豬腩期貨。" ]

[ "純風險。", "信貸風險。", "市場風險。", "系統風險。" ]

[ "短期利率與長期利率的關係。", "利率與匯率的關係。", "利率與股本價格的關係。", "利率與樓宇價格的關係。" ]

[ "進行證券/期貨買賣活動的公司必須獲得證券及期貨事務監察委員會(證監會)發牌或向證監會註冊。", "「經紀行」這個詞語包括證券/期貨經紀及交易商、證券保證金融資人及投資顧問。", "所有在經紀行內參與證券/期貨買賣活動的人士必須獲得證監會發牌或向證監會註冊。", "受到香港金融管理局(金管局)監督的認可機構在進行證券/期貨交易/買賣活動時可獲豁免向證監會註冊。" ]

[ "讓企業重整其資產負債架構。", "是持續股本融資的來源。", "減少股東數目。", "增加股東數目。" ]

[ "在公司清盤時，股本投資者在索取公司資產時獲有優先權。", "以年均計算，投資於股本證券的回報率總較投資於債務證券的回報率為高。", "股本投資者有分享公司盈利的機會。", "股本投資者的股息在支付利息予債務證券投資者前派發。" ]

[ "外匯基金債券。", "公司債券。", "浮息票據。", "期權。" ]

[ "發行紅股。", "首次公開招股。", "供股。", "私人配售。" ]

[ "債務重組。", "證券化。", "交易。", "清盤。" ]

[ "它阻礙本地消費。", "它使外資公司的盈利能力增加。", "它減少對外貿易及外國投資。", "它導致本地僱主的工資負擔上升。" ]

[ "只有 IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

[ "貨幣的價值是根據市場的供求而改變的。", "貨幣的價值是由中央銀行決定的。", "貨幣的波幅是根據市場的供求而改變的。", "貨幣的波幅是由中央銀行決定的。" ]

[ "對該區的貿易減少。", "短線投機令資金從區內流走。", "美國帶動的經濟衰退。", "區內政局不穩。" ]

[ "只有 II", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "財務顧問的工作充滿刺激及趣味。", "客戶的目標將不斷轉變。", "財務顧問的風格種類很多，視乎個別的財務顧問。", "業內不斷轉營，不斷有新的參與者及新技術。" ]

[ "只有I", "只有I及II", "只有III及IV", "只有I、II及IV" ]

[ "持有的資產容易受到市場風險的影響。", "市場風險可以透過分散投資在不同類型資產來減低。", "市場風險由資產價格的變動所引致。", "市場風險可以透過增加市場的流通量而消除。" ]

[ "聯繫匯率制度。", "固定匯率制度。", "浮動匯率制度。", "黃金標準制度。" ]

[ "它們提高公司透明度。", "它們加強公司問責制。", "它們為公司進行信貸風險的分析。", "它們為公司進行內部審計。" ]

[ "普通股。", "外匯基金票據及債券。", "股本衍生工具。", "公司債務證券。" ]

[ "恒生指數的波動。", "港元供應的轉變。", "香港房地產價格的轉變。", "倫敦銀行同業拆息的轉變。" ]

[ "財經事務及庫務局。", "證券及期貨事務監察委員會(證監會)。", "香港金融管理局(金管局)。", "香港聯合交易所(聯交所)。" ]

[ "把房地產投資信貸基金在香港聯合交易所(聯交所)上市。", "容許指定的股票在聯交所作賣空活動。", "把外匯基金債券在聯交所上市。", "成立創業板。" ]

[ "它提高投資者的風險。", "只有藍籌股票才可用作證券保證金貸款的抵押。", "投資者須負擔額外的利息成本。", "它增加市場的活躍度及流通量。" ]

[ "0.30 港元", "0.83 港元", "1.00 港元", "1.04 港元" ]

[ "證券保證金融資提高股票市場的市場流動性。", "當與大型機構投資者比較，證券保證金融資為小投資者提供一個「公平的競爭環境」。", "因為是由香港聯合交易所(聯交所)監管，證券保證金融資降低了投資於股市的風險。", "證券保證金融資減少了股票市場的系統性風險。" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "擴大資本基礎。", "增加公司股票對投資者的吸引力。", "提升公司的形象。", "增加公司原有擁有人的控制。" ]

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "供股。", "發行定息證劵。", "股息再投資計劃。", "首次公開招股。" ]

[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "每年1.9厘", "每年2.0厘", "每年5.0厘", "每年 10.0 厘" ]

[ "按揭證券。", "認股權證。", "股票掛鉤票據。", "連結式票據。" ]

[ "1.5701", "1.5950", "1.6080", "1.6866" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "它是一個固定匯率制度。", "它是一個受限制的浮動匯率制度。", "它是一個聯繫匯率制度。", "它是香港金融管理局(金管局)所採用的匯率制度。" ]

[ "只有I", "只有I及II", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "對沖。", "投機。", "證券化。", "掉期。" ]

[ "投機。", "掉期。", "對沖。", "套戥。" ]

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及IV", "只有I、II及IV" ]

[ "當金融機構的風險水平超越金管局的可接受水平時，它將對其作出懲處。", "它監管金融機構每日的風險水平。", "它要求市場參與者匯報影響其運作的風險因素。", "它建立一個監管架構以確保其監管的金融機構備有適當的風險管理系統及程序。" ]

[ "風險可能提供理想的結果。", "風險管理包括為減低下跌風險而進行的活動。", "由於未來充滿不明朗因素，因此眾多商業營運都不能避免風險。", "風險管理的概念是消除所有類別的風險。" ]

[ "只有I", "只有 I 及 IV", "只有 II 及 III", "只有 III 及 IV" ]

[ "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "發展出受客戶歡迎的軟體。", "籌集充足的財務資本以供業務增長。", "聘用有才能的員工以支持新業務擴展。", "能維持良好的客戶關係。" ]

[ "投資基金由專業投資小組以預先決定的投資目標來管理。", "龐大的互惠基金投資於某指定的公司可顯示它對該公司的信心。", "大型的投資基金一般會接受較高風險的投資策略。", "投資基金一般把其投資分佈不同的證券上，以減低其投資組合的風險。" ]

[ "客戶的財政目標及實現目標的策略。", "該計劃在投資期內的保證回報。", "該財務顧問的背景和經驗。", "為執行該計劃而建議的經紀。" ]

[ "長期股票增值。", "短期股票增值。", "創造財富。", "保障財富。" ]

[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "證券及期貨事務監察委員會(證監會)、強制性公積金計劃管理局(積金局)及保險業監督各自規管強積金產品。", "證監會、積金局、保險業監督及香港金融管理局(金管局)各自規管從事資產管理的中介人。", "金管局屬於強積金中介人協調規管委員會的成員。", "證監會認可屬於集體投資計劃的強積金產品。" ]