"司度案"反转!中信海通国信未配合做空a股
来源:金融界网站2017年5月24日晚间,中信证券、海通证券、国信证券分别公告称,因在两年前(2015年)股灾期间,公司违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券等业务,分别被证监会罚没约3.7亿元、306万元、1.04亿元；相关责任人被处以5至10万元的罚款。一年半后,案情出现重大"反转"。2018年11月5日晚间,中信证券、海通证券、国信证券同时公告收到证监会的结案通知书,针对三家券商与司度(上海)贸易有限公司开展的业务涉嫌违法违规案,证监会经审理认为,三家公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。事件回顾在2015年6月12日大盘触及5178.19点后,a股市场迎来了一场令股民记忆深刻的"劫难"。一家名为向司度(上海)贸易的外资公司因做空a股巨额获利,被广泛关注,而中信证券、海通证券、国信证券也因违规其提供融资融券业务相继被调查,最终分别被证监会拟罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元,并没收违法所得,国信证券子公司国信期货也因与上海司度相关原因被罚54.08万元。彼时,中信证券关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告指出,2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司(以下简称"司度")在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日)的规定,"在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)" 为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。国信证券公告中提及的涉嫌违法事实如下:2015年1月19日,上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司(以下简称"国信期货")作为管理人、国信证券作为托管人,三方签订了国信期货-易融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日,国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日,国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》；次月即为其开立了信用证券账户,致使上海司度得以开展大规模的融券交易。根据当时海通证券的公告显示,。2015年5月,司度作为委托人,选定富安达基金作为"富安达-信拓城一号"管理人,海通证券作为托管人。海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户,5月11日,海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》,致使上海司度得以开展大规模的融券交易；并且,海通证券、富安达基金为"富安达-信拓城一号"开立信用账户出具不实说明。一时间,国内顶级券商"勾结"外资做空a股,利用救市资金牟利的传言兴起。司度贸易是谁？全国企业信用信息公示系统显示,司度贸易成立于2010年2月,注册资本为1000万美元(2015年2月由500万美元变更),主要经营范围为从事有色金属(贵金属除外)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。工商信息显示,司度贸易为外国法人独资,唯家股东为citadel global trading s.ar.l,此公司是国际知名的对冲基金,因此当时市场很多人认为有国际对冲基金做空a股。证监会罕见推翻处罚决定 影响几何？根据过往案例,证监会推翻拟处罚决定,实为罕见。虽然截至目前,证监会并未就上述处罚更改的原因进行公告。但根据券商中国报道:业内人士认为,此次推翻拟做出的处罚决定,主要基于两方面的原因,一是因为上述券商违法违规行为确实不成立；另外,证监会以更开放的心态去重新评估了整个事件。这是一个对行业有深远影响的大事,对证券公司释放的信号为:日常经营变得更加可预期,即使一时被认定为违法违规了,依然有被"平反"的可能。对于三家涉案券商来讲,据了解,证监会此前给出的拟处罚决定,这3家券商并未进行罚款缴纳。而如今,他们更加不需要再缴纳。对于当时涉案的工作人员来说,因遭受证监会处罚而背上沉重包袱的个人职业生涯,曙光重现。