Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, 2 công ty bị xử phạt gần 350 triệu đồng
(VTC News) -
Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành 2 quyết định xử phạt với  2 công ty do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, tổng số tiền 347,5 triệu đồng.
Cụ thể, tại Quyết định số 334, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.Trong khi thị trường chứng khoán biến động thất thường, nhiều công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng do các hành vi vi phạm. (Ảnh minh hoạ).Tại Quyết định số 1017, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ HD (trụ sở chính tại 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.Trong đó, phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.Trước đó, ngày 8/11, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido (số 138-142, Hai Bà Trưng, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền hơn 117 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.PHẠM DUY
Thêm thông tin Tuần cuối 2022: Loạt vi phạm chứng khoán, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng  0  Loạt doanh nghiệp bị phạt vì vi phạm chứng khoán  0  Nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị phạt vi phạm chứng khoán trước Tết  0  Hàng loạt cá nhân, doanh nghiệp vi phạm chứng khoán bị phạt tiền  0
Cụ thể, tại Quyết định số 334, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.
Trong khi thị trường chứng khoán biến động thất thường, nhiều công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng do các hành vi vi phạm. (Ảnh minh hoạ).
Tại Quyết định số 1017, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ HD (trụ sở chính tại 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.
Trong đó, phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Trước đó, ngày 8/11, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido (số 138-142, Hai Bà Trưng, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền hơn 117 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
PHẠM DUY
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, 2 công ty bị xử phạt gần 350 triệu đồng

(VTC News) -
Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành 2 quyết định xử phạt với  2 công ty do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, tổng số tiền 347,5 triệu đồng.
Cụ thể, tại Quyết định số 334, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.Trong khi thị trường chứng khoán biến động thất thường, nhiều công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng do các hành vi vi phạm. (Ảnh minh hoạ).Tại Quyết định số 1017, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ HD (trụ sở chính tại 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.Trong đó, phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.Trước đó, ngày 8/11, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido (số 138-142, Hai Bà Trưng, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền hơn 117 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.PHẠM DUY
Thêm thông tin Tuần cuối 2022: Loạt vi phạm chứng khoán, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng  0  Loạt doanh nghiệp bị phạt vì vi phạm chứng khoán  0  Nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị phạt vi phạm chứng khoán trước Tết  0  Hàng loạt cá nhân, doanh nghiệp vi phạm chứng khoán bị phạt tiền  0
Cụ thể, tại Quyết định số 334, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.
Trong khi thị trường chứng khoán biến động thất thường, nhiều công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng do các hành vi vi phạm. (Ảnh minh hoạ).
Tại Quyết định số 1017, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ HD (trụ sở chính tại 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.
Trong đó, phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Trước đó, ngày 8/11, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido (số 138-142, Hai Bà Trưng, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM) tổng số tiền hơn 117 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
PHẠM DUY