為規范債券市場交易行為,2017年底,一行三會聯合印發了《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》(302號文),同期證監會印發了《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監管的通知》(89號文),2018年12月,中國證券業協會聯合中國證券投資基金業協會配套發布了《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》。為促進證券經營機構落實相關要求,切實防范債券投資交易風險,中國證券業協會于2018年12月28日在廣州舉辦了證券經營機構債券交易業務規范專題培訓班。中國證監會機構部、中國證券業協會相關領導出席培訓班。
債券市場發展幾十年來,市場規模不斷擴大,市場深度和廣度持續擴展,市場功能逐步深化,但也滋生了許多問題,隱藏了較大風險。新規發布一年來,還有相當一部分證券公司在意識上不重視、理解上不準確、執行上不改正。為督促整改、規范業務、防范風險,結合依法全面從嚴監管要求,機構部相關負責同志提出三點意見:一是正視問題,關注風險,債券交易規范任重道遠。二是加強學習,提高認識,深刻領會新規內容要求。三是統一思想,形成合力,切實提高債券交易規范水平,防范風險。同時要求證券公司在2019年6月底前按照新規完成自查整改,各證監局通過日常監管督促公司按期整改,證券業協會做好培訓、監測等自律管理,機構部將加強與人民銀行、銀保監會相關部門的溝通協作,形成監管合力,對違法違規的公司,依法從嚴處理。
協會近期在債券自律管理方面所做的主要工作包括:聯合中國證券投資基金業協會起草發布《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》,建立場外債券投資交易數據報送檢測平臺,推動債券投資交易相關人員的信息公示。后續協會將依照內控指引,加強對證券公司及其子公司債券投資交易行為自律管理,規則解讀,開展行業交流,組織現場檢查。同時繼續開展債券市場熱點和行業關注問題研究,反映會員意見和建議,積極為債券業務的發展服務。
來自100家證券公司的合規總監、債券投資交易業務的分管高管和部門負責人以及30家證監會派出機構相關處室負責人共計280人參加了培訓。培訓期間,中國人民銀行金融市場司、中國證監會機構部、中國證券業協會相關部門處室負責人分別對債券交易業務相關政策進行了解讀;中信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、國海證券股份有限公司等四家券商相關業務負責人分別對債券交易業務合規與風險防范等方面進行了經驗交流。