本公司為依法蒐集、處理及利用台端的個人資料，特告知以下事項：
個人資料蒐集目的：證券投資信託業務、境外基金相關業務、全權委託投資業務、證券投資顧問業務、其它經主管機關核淮項目之業務行為、人事行政管理、與經營業務相關之行銷行為、投資管理、客戶管理、財產管理、稽核、風險管理、有價證券與有價證券持有人登記、會計與相關服務、資訊服務、資訊與資料庫管理、資通安全與管理、外匯業務、 金融爭議處理、金融監督、管理與檢查、廣告或商業行為管理、契約、 類似契約或其他法律關係事務、其他合於營業登記項目或章程所定業務之需要、其他金融業務管理、其他諮詢與顧問服務、及其他依法令規定或法定義務或金融監理之需要所進行個人資料之蒐集、處理、國際傳輸及利用等。
個人資料之類別：姓名、出生年月日、身分證字號、婚姻、家庭、 教育、職業、聯絡方式、財務情況、社會活動、其他本公司於特定目的範圍所須蒐集之個人資料及台端後續與本公司往來之各項個人資料。
個人資料蒐集之特定目的存續期間；但依相關法令規定或因本公司執行業務所必須者，不在此限。
(2)地區：
本公司及與提供業務或服務有關或得依法提供之第三方之所在地以及台端所同意對象之所在地。
(3)對象：
本公司、本公司委外廠商、與本公司有合作、委任等關係之第三方、或往來之金融機構、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財金資訊股份有限公司、對本公司具有管轄權之主管機關、司法機構或依相關法令得揭露之對象、其他經主管機關指定之機構，以及台端書面所同意之對象。
(4)方式：
以書面、電話、傳真、電子文件、網際網路或其他主管機關核 准之適當方式為蒐集、處理、利用與國際傳輸。
台端得依個人資料保護法就自身之個人資料行使下列權利： (1)查詢或請求閱覽；(2)請求製給複製本；(3)請求補充或更正；(4)請求停止蒐集、 處理或利用；及(5)請求刪除，但因執行職務或業務所必須者，不在此限。
如台端拒絕提供個人資料為特定目的之利用，本公司可能無法提供完善之金融服務；如就本同意書有任何疑問請洽詢本公司服務專線(02)2507-3088。