樂陞弊案持續延燒，金管會再開鍘！金管會昨日宣布，遠東銀行在辦理樂陞及多家公司可轉換債的交換業務時有缺失，核處1,000萬元且停止新增業務直至改善為止，另外，也宣布配合樂陞詢價圈購配售的康和證券停止詢圈配售業務3個月，並停止康和證券呂姓副總經理以及林姓業務員業務各6個月以及1年。
銀行局表示，遠銀在辦理可轉債資產交換業務時有多項缺失，在選擇權端，有與禁止承作對象交易的情形，也就是遠銀承作選擇權交易的客戶，其權利金或實物履約價款由可轉債發行公司的董事、監察人、經理人及配偶來付款。
而在固定收益端，則有「沒買進債券就先賣出」情況，即遠銀還沒持有債券就先賣給客戶，又或是未洽固定收益端客戶買回資產債券，就逕將屬於客戶的標的資產債券賣出，內控制度未妥適建立，且風險管理單位未能採取管控措施，因此重罰1千萬元。
證期局副局長周惠美說，樂陞今年4、5月發行兩檔可轉換債時，前董事長許金龍就跟康和證券業務人員講好可轉債之後的拆解業務要在遠銀辦理，遠銀的某行員會與其聯絡後續作業，另外，樂陞可轉債找不到配合拆解的客戶時，康和證券也幫忙找到願意配合的人頭戶。康和證金門支票貼現配合發給遠銀的樂陞四達2,450張、占比49％，樂陞五則有2,800張、占56％。
而金管會針對遠東商銀辦理新台幣可轉債資產交換業務核有相關缺失，及投資非屬法令規定得投資標的，各核處1,000萬元及100萬元罰鍰，遠東銀強調，已研擬相關有效改善措施。
遠銀並指出，這次金管會核處，並限制新辦理新台幣可轉債資產交換業務，但不包括既有客戶履約或應轉券客戶的轉券或提前履約買回交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復承作。