A subpoena (; also subpœna, supenna or subpena) or witness summons is a writ issued by a government agency, most often a court, to compel testimony by a witness or production of evidence under a penalty for failure. There are two common types of subpoenas:
 subpoena ad testificandum orders a person to testify before the ordering authority or face punishment. The subpoena can also request the testimony to be given by phone or in person.
 subpoena duces tecum orders a person or organization to bring physical evidence before the ordering authority or face punishment. This is often used for requests to mail copies of documents to requesting party or directly to court.

Etymology

The term subpoena is from the Middle English suppena and the Latin phrase sub poena meaning "under penalty". It is also spelled "subpena". The subpoena has its source in English common law and it is now used almost with universal application throughout the English common law world. John Waltham, Bishop of Salisbury, is said to have created the writ of subpoena during the reign of Richard II. However, for civil proceedings in England and Wales, it is now described as a witness summons, as part of reforms to replace Latin terms with Plain English understandable to the layman.

Process

Australia 
In New South Wales, a court may set aside the whole, or part, of a subpoena on the basis that it is a "fishing expedition". In Lowery v Insurance Australia Ltd, the NSW Court of Appeal held that where documents requested in the schedule of a subpoena are deemed to have no relevance to the proceedings in dispute, the subpoena may be set aside as it has no legitimate forensic purpose. It was also held that it was not the role of the Court to redraft the subpoena and narrow its scope to those issues in dispute. In Victoria a subpoena is usually issued by a court registry officer, and does not require leave of the court.

New Zealand
In New Zealand, subpoenas are governed under the rules of the court in which the subpoena is issued.

United States 
Subpoenas are usually issued by the clerk of the court in the name of the judge presiding over the case. Additionally, court rules may permit lawyers to issue subpoenas themselves in their capacity as officers of the court. Typically subpoenas are issued "in blank" and it is the responsibility of the lawyer representing the party  (plaintiff or defendant) on whose behalf the testimony is to be given to serve the subpoena on the witness. If a witness is reluctant to testify, then the personal service of subpoena is usually required with proof of service by non-party server.

The subpoena will usually be on the letterhead of the court where the case is filed, name the parties to the case, and be addressed by name to the person whose testimony is being sought. It will contain the language "You are hereby commanded to report in person to the clerk of this court" or similar, describing the specific location, scheduled date and time of the appearance. Some issuing jurisdictions include an admonishment advising the subject of the criminal penalty for failure to comply with a subpoena, and reminding him or her not to leave the court facilities until excused by a competent authority, often ending with the archaic threat "Fail not at your peril." In some situations, the person having to testify or produce documents is paid.

Pro se litigants who represent themselves, unlike lawyers, must ask a court clerk to officially issue them subpoena forms when they need to call witnesses by phone or in person, or when they need to officially request documents to be sent to them or directly to court. Any documents that have not been subpoenaed to court or verified by a witness may be dismissed by the opposite party as hearsay, unless excepted by hearsay rules or permitted by the judge. If the witness is called via long-distance phone call, then the requesting party is responsible for initiating the call and providing a payment with a prepaid phone card. Most states (including California) have further restrictions on subpoena use in criminal cases.

Some states (as is the case in Florida) require the subpoenaing party to first file a Notice of Intent to Serve Subpoena, or a Notice of Production from Non-Party ten days prior to issuing the subpoena, so that the other party may have ample time to file any objections.

Also, the party being subpoenaed has the right to object to the issuance of the subpoena, if it is for an improper purpose, such as subpoenaing records that have no relevance to the proceedings, or subpoenaing persons who would have no evidence to present, or subpoenaing records or testimony that is confidential or privileged.

Standing committees in both houses of the United States Congress have the authority to send out subpoenas for legitimate lawmaking and investigation purposes. This compels the production of testimony or records, and failure to respond constitutes contempt of Congress.

There are several exceptions to being required to testify in court, including the following examples:

 Fifth Amendment – Under the Fifth Amendment to the United States Constitution, no person shall be compelled to be a witness against themselves. Witnesses can't be forced to testify if the testimony may incriminate them. This right can, however, be set aside if the witness is granted immunity. This immunity allows them to testify, and makes them immune to prosecution for any crimes they confess to.
 Spousal privilege – In most cases, a person cannot be compelled to testify against their spouse. This rule also exists as a consequence of the Fifth Amendment and the "One flesh" concept of Marriage. Under this rule, since married spouses are joined together as one entity, they cannot be forced to testify against each other. Exceptions to this rule include domestic violence or sexual abuse cases.
 Counselors or Priests – Communication with a counselor or priest is considered privileged, because both jobs require that clients be free to express themselves completely honestly, without fear of consequences.
 Lawyers – In order to provide competent legal advice, clients must be free to express all details to their lawyer. Communication with a lawyer is protected, and a lawyer can't be forced to testify against a client.
 Doctors – Medical professionals are forbidden from disclosing a patient's private medical information without the patient's permission, under the law of patient confidentiality. A doctor cannot provide testimony based upon the patient's private medical information, and a doctor cannot be compelled to disclose medical records.
 Diplomats – Foreign diplomats can never be forced to testify in court, under diplomatic immunity.
 Incompetent witness or evidence - A witness may have memory or other cognitive deficits, which could affect their ability to truthfully recall events. They also may not be physically fit to appear in court.
 Inadmissible evidence – If the evidence is obtained illegally, it is not admissible in court. For example, someone who sneaks onto private property and overhears a private conversation between two people cannot testify to that conversation in court. The same applies to illegally recorded conversations, illegally taken photos, or other eavesdropped conversations. If a burglar broke into a home and found illicit drugs inside, their testimony to that discovery would not be allowed in court, as it was illegally obtained.

"Friendly subpoena" 
A "friendly subpoena" is a subpoena that is issued to an individual or entity who might otherwise testify or submit evidence willingly without a subpoena, but is prevented from doing so due to a higher order legal, ethical or regulatory loyalty or fiduciary responsibility, which can only be superseded by a subpoena. It is called a "friendly" subpoena because the recipient would otherwise be or is very likely to be willing to cooperate with the investigation at issue, once issued a subpoena.

See also
 Administrative subpoena
 Indictment
 Summons

References

Further reading
 "The Press and Subpoenas: An Overview", by Marlena Telvick and Amy Rubin, Frontline, PBS, February 20, 2010.

Writs
Legal documents
Legal documents with Latin names
소환(召喚, 미국:subpoena, 영국:witness summons)은 법원이 피고인·증인·감정인 등에게 특정한 장소와 시간에 출두하여 증언을 하라는 법적 명령을 뜻한다. 미국 연방민사소송규칙 제34조는 일방 당사자가 상대방이 소유하거나 지배하는 문서나 자료(컴퓨터, 녹음테이프 등 포함)에 대한 조사, 또는 조사목적으로 상대방의 땅이나 재산에 접근할 수 있는 방법을 규정하고 있다.
보통 두 가지 소환이 존재하는데 하나는 증언을 강제하는 것이고 또 하나는 문서나 기록을 제출하는 것을 명령하는 것이다. 보통 법원 서기가 작성하며 판사의 명의로 발하게 된다. subpoena는 라틴어로 under penalty즉 "처벌하의"라는 뜻이다.

소환장의 종류
 증인소환장(subpoena ad testificandum): 지정한 사람에게 변론이나 진술녹취 시에 증언하도록 명령한다.
 문서제출명령(subpoena duces tecum): 문서 및 기타 자료의 제출 및 부동산의 조사를 명령한다.

소환에 대한 대응
3가지 방법으로 소환요구에 대응할 수 있다.
 소환에 응한다.(법원에 출두하거나 자료를 제출한다.)
 소환거부를 법원에 설득한다. (예를 들어 소환이 개인의 헌법내 보장된 기본권을 침해한다고 주장할 수 있다.)
 소환자체를 거부한다. (이 경우 법정모독으로 처벌될 수 있다.)

미국 연방 국회
미국 국회는 소환을 발할 권한을 가지고 있다.

소환장
조사는 목적물에 대한 사본작성, 사진촬영, 측량, 기타 실험 등 자유롭고 광범위한 사실조사를 포함한다. 지배(control)란 용어는 반드시 소유 등 법률적 의미의 지배뿐 아니라 상대방이 소유자에 대하여 영향력을 미칠 수 있는 지위에 있으면 가능한 것으로 본다.

위 요구에는 대상이 특정되어야 하고 시간, 장소, 조사방법 등이 명시되어야 한다. 상대방은 위 요구에 대하여 허락하거나 이유를 명시하여 반대할 수 있고 이때 요구자는 법원에 위 명령을 신청할 수 있다.

상대방이 가진 문서나 물건을 조사할 필요가 있을 때 이 방법이 가장 경제적이고 효과적일 수 있다. 대상문서가 제3자의 지배하에 있을 때에는 이 방법은 사용할 수 없고 진술녹취를 요구하여 법원에 그에 부수한 문서제출명령장 (subpoena duces tecum)을 받아 조사할 수 있다.

증거제출 또는 물건의 조사요구를 받은 당사자는 요구의 송달이후 30일 이내에 답변하여야 한다. 법원은 이 기간을 단축하거나 늘일 수 있다. 당사자간의 합의가 증거개시의 완료, 신청의 심리, 또는 변론을 위해 정해진 시기를 방해하지 않는 한, 법원의 허가 없이 서면으로 달리 합의할 수 있다.

미국의 연방민사소송규칙상 소환장제도
소환장은 연방지방법원의 권한에 따라 변론(trial)이나 진술녹취(deposition)시에 증언하거나 문서를 제출하거나 부동산(premises)을 조사(inspection)하도록 제3자에게 명하는 명령(directive)이다. 법원은 증인소환영장(subpoena ad testificandum)을 통해 지정한 사람에게 변론이나 진술녹취 시에 증언하도록 명한다. 반면에 법원은 문서제출명령장(subpoena duces tecum)을 통해 문서 및 기타 자료의 제출 및 부동산의 조사를 명한다.

소환장 중에서 문서제출명령장의 목적은 계속 중인 재판절차에서 쟁점이 된 사실관계에 관한 문서 또는 물건의 제출을 강제하는 것이다.문서제출명령장은 제3자에게 문서 또는 기타 물건을 제출하도록 명하는 유일한 방법이다.원래 연방민소규칙 제45조제b항은 문서제출명령장에 대하여 규율하였고 오로지 서적(books)이나 서류(papers) 또는 문서만을 그 대상으로 하였으나 1948년 개정 시에 제출대상에 “유체물”을 추가하였다. 이보다 포괄적인 법문은 분명히 전자적인 포맷 및 기타 현대적 기술적 포맷으로 기록된 정보를 포함한다. 문서제출명령장은 제27조에 따른 증언의 보존을 위한 소의 제기 없이도 법원의 명령에 따라 발부할 수 있다.

전술한 예외를 제외하고는 계속 중인 소송에서만 소환장을 발부할 수 있다.문서제출명령장을 취소하는 신청은 그 소환장이 불합리하거나 억압적이라고 생각되는 경우에 제기할 수 있고더욱이 소환된 자가 진술녹취 시에 제출하도록 명받은 문서와 물건의 열람과 복사를 거부한 경우에 소환장을 송달한 당사자는 법원명령을 받지 아니하는 한 그 자료를 열람하거나 복제할 수 없다.증인은 그것을 소지하지 아니하더라도 그들이 지배하는 문 서를 제출하도록 명받을 수 있다.따라서 소유권은 소환장에 응할 의무의 전제요건이 아니다.하지만 증인에게 그가 지배 또는 점유하지 아니하는 자료를 제출하도록 강제할 수 없다.제34조의 “점유(possession), 관리(custody) 또는 지배(control)”란 용어에 해당하는 사건들은 제45조의 내용에 이러한 원칙을 적용함에 있어 도움이 될 것이다.

물론 기업은 자신의 기록과 장부에 대하여 점유하고 지배하는 것으로 추정된다.소환받은 자는 소환장에 기재된 문서 중 일부를 지배하거나 점유하는 경우에 소환장에 따라 제출을 요청한 기타 문서를 지배하거나 점유하지 아니하더라도 그것을 제출하여야 한다.

심지어 소환장을 발부하는 연방지방법원의 지역적 법관할권밖에 보관된 기록조차도 그 법원의 법관할권에 복종하는 자가 관리한다면 소환장의 적용범위에 포함될 수 있다.문서제출명령장이 타인 또는 다른 단체에 소속된 기록보관인에게 송달된 경우에 공식적인 통지는 문서의 제출을 요청하기 전에 기록의 소유권자에게 송달하여야 한다.

같이 보기 
 문서제출명령
 대한민국 형사소송법 제152조 소환불응과 구인

각주

참고 문헌 
 이규호, 특허법상 서류제출명령에 관한 연구, 민사소송10권2호.

영미법
법률 용어