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본 연구는 불법거래 가운데 형벌이 부과되는 행위를 대상으로 한다. 다시 말해 실정법에서 처벌되고 있거나, 처벌의 필요성이 인정되는 불법거래로 본 연구의 범위를 제한한다. 여기에 해당하는 행위를 ‘넓은 의미의 증권범죄’라 할 수 있다. 이러한 의미의 증권범죄 가운데는 ‘고객예탁금의 횡령’과 같은 개인적인 재산범죄도 포함된다. 그러나 개념은 유가증권을 매개로 하는 재산죄와 구분되지 않으며, 자본시장의 기능이라는 초개인적 법익을 침해하는 ‘본래적 의미의 증권범죄’라고 보기는 어렵다. 시세조종행위와 내부자거래 등은 이러한 의미의 전형적인 증권범죄라 할 수 있다. 따라서 본 연구는 자본시장에서 요구되는 신뢰를 위반하여 투자자 일반의 재산권을 침해하는 행위를 주요 대상으로 한다. 본 연구는 연구목적을 달성하기 위하여 세 가지 연구방법을 채택하였다. 첫째, 증권관계기관이 소지하는 통계와 불법사례에 대한 조사이다. 이것을 통해 현재 우리나라와 외국에서 발생하고 있는 증권범죄의 유형 및 범행수법을 파악하고, 범죄발생현황 및 그 처리현황을 파악할 수 있다. 둘째, 수사 및 재판기록의 조사이다. 이는 최근 91년과 93년 사이에 서울지역에서 발생한 증권거래법위반으로 처벌된 사건에 대한 기록조사이다. 이러한 조사는 증권범죄의 특성을 파악하는데 도움을 준다. 범죄적 특성에 대한 이해는 현행법이나 제도의 실효성을 평가하고, 결함을 개선하기 위한 기초자료로 이용될 수 있다. 셋째, 문헌조사이다. 동 조사는 두 가지 측면에서 시도되었다. 하나는 현행법과 제도에 대한 조사, 분석이다. 주요 조자대상은 형법상의 재산죄와 증권거래법상의 증권범죄이다. 여기에서는 증권범죄에 대한 법적용의 한계와 문제점을 찾는데 주력하였다. 다른 하나는 증권범죄에 대한 외국의 법적, 제도적 대응방안에 대한 조사이다. 조사대상국은 자본거래가 가장 활발하게 이루어지고 있는 미국, 일본, 독일로 국한하였다. 조사대상도 증권범죄의 발각과 에방에 중요한 역할을 담당하는 조사기관 및 그 권한에 대하여도 조사하였다.
본 연구는 ‘넓은 의미의 증권범죄’를 대상으로 한다. 이는 ‘고객예탁금 횡령’과 같은 개인적 재산범죄도 포함한다. 그러나 개념은 재산죄와 구분되지 않으며, ‘본래적 의미의 증권범죄’라 할 수 없다. 시세조종행위, 내부자거래 등이 이러한 의미의 전형적 증권범죄라 할 수 있다. 따라서 본 연구는 자본시장에서 요구되는 신뢰를 위반하여 투자자 일반의 재산권을 침해하는 행위를 주요 대상으로 한다. 이를 위해 본 연구는 증권관계기관이 소지하는 통계와 불법사례에 대한 조사, 수사 및 재판기록의 조사, 문헌조사의 세 가지 연구방법을 채택했다.