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금융위기에 대한 전면적인 입법적 대응인 2010년 도드-프랭크법의 제정은 컴플라이언스를 겨냥한 추가적인 형사적 제재와 준형사적 규제를 가져왔다. 형사적인 면에서 도드-프랭크법은 과거에 규제받지 않던 거래를 포함하기 위하여 상품거래법(Commodity Exchange Act)과 같은 법률에 그 적용을 확대하였다. 준형사적인 면에서 도드-프랭크법은 투자자문업자에게 투자자문업법의 위반행위를 예방하기 위한 절차를 실행할 책임이 있는 “최고 컴플라이언스 임원”(chief compliance officer: CCO)을 임명할 것을 규정하고 있다. 이 규정을 위반한 기업은 형사제재와 민사책임의 대상이 된다.
2010년 제정된 도드-프랭크법은 금융 위기에 대한 전면적 입법적 대응으로 이 규정을 위반한 기업은 형사제재와 민사책임의 대상이 된다.