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zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	一位核數師當根據《證券及期貨條例》而替一家持牌法團進行審計時得出以下發現。根據上述條例，他需就以下哪一項發現向證券及期貨事務監察委員會(證監會)作出特別書面報告?	[ "若干重大負債被隱藏而未顯示於帳目內。", "該法團的一名員工偷竊小額現款。", "該法團的速動資金只較最低速動資金要求多出約 100 港元。", "客戶結單被存放於抽屜而沒有向客戶發出。" ]	14	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨條例》，在經紀行工作的客戶主任可以向下列哪位人士作出未獲邀約的造訪以提供經紀服務? I 另一家證券行的首席證券交易員(持牌代表)。 II 專業投資者。 III 客戶主任從電話登記冊上取得姓名與聯絡方法的個別人士。 IV 持牌投資顧問。	[ "只有 II", "只有I及III", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]	15	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出業務操守準則的主要目的，整體上是向受規管中介人提供:	[ "如何面對證監會提問的規則，尤其是證監會可能提出的各種問題。", "為確保所有中介人在市場上都以相同方式行事而設的規則，以促進市場的公平競爭。", "在進行受規管業務時預期須遵守的常規和標準指引。", "如何避免在適用法律及規則下作出錯誤行為的指引。" ]	16	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	若有人企圖干預根據《證券及期貨條例》進行的審計而作出以下行為。根據《證券及期貨條例》而言，作出哪項行為屬違法? I 因認為核數師將不獲支付薪酬而建議其辭任。 II 協助他人隱藏與審計相關的記錄及文件。 III 離開或企圖離開香港意圖阻延或妨礙審計。 IV 安排處置與審計相關的財產。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]	17	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	就實施《證券及期貨條例》而言，《證券及期貨條例》第 III 部授權證券及期貨事務監察委員會(證監會)對下列哪項作出認可? I 破產管理署署長。 II 交易所公司。 III 結算所。 IV 上市公司。	[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV" ]	18	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《證券及期貨條例》對主管人員的定義為: I 監督持牌法團活動的負責人員。 II 持牌法團的專責監察人員。 III 監督持牌法團銷售主任的高級經理。 IV 有聯繫實體的董事，負責直接監管該有聯繫實體收取或持有中介人的客戶資產。	[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV" ]	19	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	受《證券及期貨(客戶證券)規則》規管的客戶證券限於下列哪些? I 在認可股票市場上市或買賣的證券。 II 中介人在進行受規管活動的過程中在香港持有的證券。 III 客戶以本身名義持有並於非中介人或其有聯繫實體的公司存放的證券。 IV 中介人持有並於香港持牌銀行的海外分行存放的證券。	[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]	20	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	以下哪一項是有關中介人保存記錄的規定?	[ "一般規定是記錄應保留最少 10 年。", "列載接收指令及指示的記錄應保存最少兩年。", "成交單據應保存最少兩個月。", "載有交易指令的電話錄音帶應保存最少兩年。" ]	21	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪些有關中介人財政狀況的陳述是正確的? I 如屬持牌法團，必須符合《證券及期貨(財政資源)規則》的要求。 II 其監察人員不得曾經在無力清償債務的法團中工作過。 III 該中介人沒有曾經成為無力清償債務的法團的大股東。 IV 其董事應具備指定的財富資格。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]	22	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨(客戶證券)規則》的規定，下列哪項適用於由非專業投資者客戶給予中介人的常設授權? I 按客戶書面同意，常設授權可於有效期屆滿時或之前以不超過 12 個月的期限續期。 II 在常設授權有效期屆滿前 10 天，中介人可以書面通知其客戶，除非他提出反對，否則該授權將以不超過 12 個月的期限續期。 III 常設授權會指明客戶可以用哪種方式撤銷該授權。 IV 如客戶需要，常設授權可以無限期的授權期限續期。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV" ]	23	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《證券及期貨(備存記錄)規則》及證券及期貨事務監察委員會(證監會)有關備存記錄的其他規定，包括下列哪項條文? I 記錄須保存最少 6 年。 II 備存記錄的方式須顯示出已遵守《證券及期貨(財政資源)規則》。 III 備存的記錄應可隨時取得及可隨時轉為書面形式的記錄。 IV 電話記錄須保存最少 1 年。	[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "I、II、III 及 IV" ]	24	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪些因素會影響證券及期貨事務監察委員會(證監會)對申請牌照人士的品格及誠信的判決? I 曾經違反證監會的守則。 II 曾經違反證監會的指引。 III 被法庭取消擔任董事的資格。 IV 曾經被某專業會計師公會施以紀律處分。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]	25	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨條例》，下列哪些關於持牌法團的大股東的描述是正確的? I 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者擁有該法團已發行股本名義價值 10% 以上的權益。 II 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者直接或間接在該法團的股東大會上控制超過 10%投票權。 III 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者直接或間接控制另一家法團超過 25% 的投票權，而此法團在該法團的股東大會上控制超過 10%投票權。 IV 在成為持牌法團大股東前，須獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)事先批准。	[ "只有 I及III", "只有 I及IV", "只有 I、II 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]	26	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	中介人應與客戶訂立包含下列哪些事務的協議? I 雙方作出承諾，就資料的重要變更通知對方。 II 適當的風險披露聲明。 III 任何消除客戶法定權利的條款應清楚列明於協議中。 IV 說明中介人將提供的服務及收取的費用。	[ "只有 II 及 IV", "只有 III 及 IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、II 及 IV" ]	27	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪項有關《基金經理操守準則》的陳述是正確的? I 《基金經理操守準則》是一套綜合守則，受其監管的基金經理，不再需要遵守由證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的其他守則或指引。 II 違反《基金經理操守準則》，可能導致當事人受到證監會的紀律處分。 III 《基金經理操守準則》要求基金經理不得使用誇大基金表現的市場推廣資料。 IV 違反《基金經理操守準則》的條文不等於觸犯刑事罪行。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有I、II 及IV", "只有 II、III 及 IV" ]	28	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》，下列哪兩項反映「高級管理層的責任」的一般原則背後的理念? I 高級管理層須明瞭中介人的內部監控程序及制度。 II 高級管理層應安排客戶定期直接向他們確認帳戶結單內容。 III 高級管理層應定期替客戶安排不同的客戶主任，讓客戶可經常透過不同的客戶主任進行交易。 IV 高級管理層應對中介人風險管理制度的目標有高度警覺。	[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV" ]	29	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》中所述的一般原則包括下列哪兩項? I 職員交易。 II 回佣及非金錢佣金。 III 勤勉盡責。 IV 利益衝突。	[ "只有I及II", "只有II及III", "只有II及IV", "只有III及IV" ]	30	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	在合適的情況下，中介人在客戶協議書中的風險披露聲明應包括下列哪項? I 買賣創業板證券的風險指創業板證券的波動性較高、過往記錄較短及公開程度不足。 II 在香港以外地方持有客戶資產的風險指香港法制較海外法制優越。 III 代存郵件的風險指客戶需要收取及檢查成交單據及戶口結單來偵察錯誤及差異。 IV 保證金買賣的風險特指中介人可能被清盤的風險。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]	31	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)的守則及指引，下列哪項正確地說明中介人應如何處理客戶事宜? I 除非交易指示由最終受益人發出，否則中介人無需知悉管理投資組合的最終受益人的身分。 II 中介人應拒絶為常以現金交易及欲以現金交易的客戶行事。 III 中介人應了解客戶風險範圍及投資目標。 IV 中介人應取得客戶最近的稅單副本以證明客戶的財務狀況能符合中介人的要求。	[ "只有I及II", "只有I及III", "只有I及IV", "只有 II、III 及 IV" ]	32	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪項是證券及期貨事務監察委員會(證監會)制定的《基金經理操守準則》條文? I 基金經理不應利用股價敏感資料進行交易。 II 基金經理應確保在首次公開招股中公平分配客戶買賣盤。 III 向關連人士借入或存入基金款項應按照標準息率或就基金而言更優惠的息率進行。 IV 基金經理應聘請一名專責監察主任。	[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]	33	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	假如僱員獲容許進行證券或期貨合約交易，以下哪一項不是按照《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的規定?	[ "中介人須就僱員的交易制定書面政策。", "僱員應向高級管理層匯報一切有關的帳戶。", "僱員一般應透過其主事人或其主事人的聯繫公司進行交易。", "中介人應依據僱員的薪酬水平對僱員的交易設定上限。" ]	34	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《互聯網監管指引》規定在互聯網使用的客戶協議中應包括下列哪兩項? I 應列明互聯網是唯一的通訊方法，或至少所有通訊均透過互聯網確認。 II 應向客戶說明有關核證技術的詳細程序。 III 因使用互聯網而引致的任何錯誤及遺漏，屬於客戶的責任。 IV 買賣盤未必能夠以互聯網上所示價格執行的風險，應該予以披露。	[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]	35	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	持牌中介人主要基於下列哪些原因而將責任與職能兩者劃分? I 減低濫權的機會。 II 加強發現錯誤的能力。 III 改善客戶關係。 IV 不讓職員逃避職責。	[ "只有I", "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV" ]	36	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	一般來說，下列哪一項活動並非後勤工作?	[ "將交易錯誤記入暫記帳戶之內。", "將買賣盤紙與執行買賣盤的經紀的外界報告核對。", "向客戶覆盤。", "接收客戶的交易指示。" ]	37	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	某證券交易商的持牌代表透過流動電話收到一個來電，對方是一名小投資者，急於向該持牌代表發出一個指令。下列哪一項是該持牌代表最適宜採取的行動?	[ "告訴該客戶，表示證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止持牌代表透過流動電話去接收指令，並且立即掛線。", "告訴該客戶，表示證監會禁止持牌代表透過流動電話去接收指令，客戶必須致電有錄音的辦公室電話去發出指令。", "不用採取任何特別的行動，因為證監會鼓勵持牌代表與客戶進行快捷有效的通訊，而透過流動電話去接收指令正好符合這個目的。", "以書面或辦公室電話的錄音系統妥善地記錄該指令。" ]	38	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項陳述正確反映證券及期貨事務監察委員會(證監會)的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》的條文?	[ "該指引適用於持牌法團及認可財務機構。", "該指引列舉觸犯規例的活動及有關的制裁。", "該指引要求持牌法團即時停止與來自被稱為潛在恐怖分子集資中心的國家的客戶進行交易。", "該指引要求持牌法團定期檢討有關防止洗黑錢的政策及程序。" ]	39	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	證券及期貨事務監察委員會(證監會)建議有關中介人詳細運作監控的例子包括下列哪項? I 向在交易中作為另一方的中介人，查核對方客戶的信貸情況。 II 向交易廳(盤房)傳送指令的程序應包括確保客戶指令獲優先處理。 III 替客戶進行交易前應先作查核，譬如買盤有否足夠的資金或其風險限額是否容許，又如賣盤有否足夠的股票。 IV 對任何特殊的客戶指示作反覆核對，如營運權力及獲授權給予指示的人士發出指令的限制。	[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]	40	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)所發出的《管理、監督及內部監控指引》(內部監控指引)，充足而有效的管理及監督包括下列哪些要素? I 把職務轉授予部門人員，使高級管理層可專注於市場推廣。 II 中介人的部門人員的工作著重點應為監察及審計。 III 應清楚界定授權等級及相關的政策與程序。 IV 監督職能的工作應由力足勝任、經驗豐富且可靠的員工擔任。	[ "只有II及III", "只有III及IV", "只有I、II 及IV", "只有 II、III 及 IV" ]	41	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》，下列哪項活動被列為需要查明是否可能隱瞞洗黑錢的活動? I 香港某位知名的富有商人利用多個帳戶進行交易。 II 與同一客戶或人士進行多宗交易，然後再一次過售予另一人。 III 利用數量相同的買賣營造交易假象，而其中有部分交易指令可能來自某被稱為販毒中心的地區。 IV 以現金或現金等價物進行大額或不尋常交易。	[ "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]	42	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪兩項陳述是正確的? I 現貨市場是只用現金交收的市場。 II 指數期貨及指數期權在香港期貨交易所(期交所)上進行交易。 III 證券及期貨事務監察委員會(證監會)有權將被闡釋為證券的工具種類擴延至其他產品。 IV 根據《證券及期貨條例》，證券的期權被列為證券。	[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]	43	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項陳述是不正確的?	[ "在香港聯合交易所(聯交所)進行交易的交易商必須註冊成為聯交所的結算參與者。", "在香港期貨交易所(期交所)進行交易的期貨合約交易商須持有證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的第 2 類(期貨合約交易)受規管活動牌照。", "香港聯合交易所期權結算所(聯交所期權結算所)參與者須持有聯交所交易權。", "期交所的非結算參與者須透過全面結算參與者結算期貨合約買賣。" ]	44	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪類人士須根據《證券及期貨條例》為從事第 1 類(證券交易)受規管活動申請牌照? I 於香港聯合交易所(聯交所)為客戶進行交易的聯交所參與者。 II 為賺取利潤而投機炒賣證券的人士。 III 於海外證券市場為客戶進行交易的聯交所參與者。 IV 核准證券介紹代理人。	[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV" ]	45	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	證券借貸在哪方面可以協助市場的運作?	[ "維持證券價格在高水平。", "維持證券價格在低水平，讓投資者有能力參與市場。", "讓擁有大量證券在帳目上的人士(例如保管人)賺取可觀的利潤，否則那些證券無法流通。", "使原本無法流通的證券(例如由保管人持有的證券)可以流入市場，促進市場的流通性。" ]	46	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	有關持牌法團進行證券保證金融資(證券保證金融資人)的要求包括下列哪項? I 證券保證金融資人應為集中以少數個別證券作為貸款抵押的客戶設保證金貸款上限。 II 持牌法團進行證券保證金融資可先替客戶進行買賣而後補簽訂書面協議。 III 保證金客戶及現金客戶的戶口應分開處理。 IV 證券保證金融資人在質押客戶證券前，必須取得客戶的書面授權。	[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]	47	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據香港聯合交易所(聯交所)的規則，以下哪一項涉及交易所參與者的分行辦事處事宜的陳述是正確的?	[ "交易所參與者可成立不多於 3 個分行。", "交易所參與者必須委任一名人士管理其每一個分行。", "被交易所參與者委任的分行經理須向聯交所註冊為出市員。", "被交易所參與者委任的分行經理須至少擁有 5 年證券交易的經驗。" ]	48	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港期貨自動化交易系統內的莊家的主要職能是:	[ "作為中央結算職能的一部分。", "減少在已執行的交易上的違約風險。", "提高市場流通性。", "利便交易交收。" ]	49	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港中央結算有限公司(香港結算)為參與者及投資者提供下列哪些服務? I 股票存管服務。 II 股份過戶服務。 III 投資者直接股票戶口。 IV 於香港聯合交易所(聯交所)買賣的證券的結算及交收服務。	[ "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]	50	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項不獲香港聯合交易所(聯交所)承認為上市方法?	[ "發售以供認購。", "介紹上市。", "發售現有上市證券。", "公開招股。" ]	51	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項是正確的?	[ "收購及合併委員會的會議是正式及公開的。", "收購上訴委員會可撤銷收購及合併委員會任何案件的整個訴訟而對案件進行重新覆審並作出裁決。", "收購及合併委員會是證券及期貨事務監察委員會(證監會)的其中一個委員會。", "收購上訴委員會完全獨立於證監會。" ]	52	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《房地產投資信託基金守則》與《單位信託及互惠基金守則》的分別在於:	[ "只有前者才具有法律效力。", "如果違反了，只有後者才會影響該人的適當人選資格。", "前者適用於房地產投資信託這種特定的集體投資計劃。", "前者由香港按揭證券有限公司(按揭公司)頒佈。" ]	53	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出有關資產管理的規例及守則不大可能適用於下列哪一項?	[ "證券保證金融資。", "互惠基金。", "集體投資計劃。", "全權委託投資組合。" ]	54	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	與下列哪一類進行槓桿式外匯交易，可根據《證券及期貨條例》獲豁免?	[ "強制性公積金信託人。", "認可對手方。", "仲裁人。", "證券保證金融資人。" ]	55	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《個人資料(私隱)條例》適用於下列哪些人士身上? I 收集個人資料的人士。 II 持有但不收集個人資料的人士。 III 只負責處理，但不持有個人資料的人士。 IV 使用但不收集、持有或處理個人資料的人士。	[ "只有 I 及 II", "只有 I 及 III", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]	56	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪兩項為《證券及期貨條例》第 XIII 部所述的潛在的市場失當行為? I 虛假交易。 II 有擔保賣空。 III 披露關於受禁交易的資料。 IV 企業管治失當。	[ "只有I及II", "只有I及III", "只有I及IV", "只有III及IV" ]	57	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪些活動觸犯《證券及期貨條例》? I 老鼠倉活動。 II 頻密交易。 III 操縱證券市場。 IV 披露關於受禁交易的資料。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 I、III 及 IV" ]	58	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪項在《證券及期貨條例》中被特別定義為市場失當行為? I 在證券、期貨合約或槓桿式外匯交易的交易中使用欺詐或欺騙手段。 II 操控價格。 III 根據《證券及期貨(穩定價格)規則》作出穩定價格行動。 IV 未經授權的交易。	[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]	59	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 1: Fundamentals of Securities and Futures.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪項是良好的內部監控程序及作業方式?	[ "製備涵蓋所有主要運作、職能及控制的綜合手冊及程序。", "適當的授權及檢查程序。", "為僱員提供足夠的培訓及教育課程。", "充分控制及監管僱員的交易。" ]	60	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項並非香港股市常見的證券?	[ "紅籌股。", "衍生權證。", "H股。", "優先股。" ]	1	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項並非提高證券市場流通性的合適原因?	[ "專業人士可以擔當市場中介人的角色。", "監管人在很大程度上可讓市場作自我監管。", "公司可讓其證券在市場上買賣。", "讓投資者有信心投資於該市場上。" ]	2	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項並非與米高波特(Michael Porter)教授有關了解業務的基礎分析模式的一部分?	[ "潛在的入行者。", "買方。", "政府。", "競爭對手。" ]	3	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	相對善意收購，在敵意收購之中，收購人需面對最嚴峻的是下列哪一種風險?	[ "收購對象的管理層及僱員未必接受收購建議。", "交易中的商譽通常構成價格的主要部分，必須在日後的賬目中予以攤銷。", "主要資產不能保持原封不動，例如在收購結束前已將主要的專利權售予另一方。", "商譽的攤銷支出不能扣稅。" ]	4	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項陳述是不正確的?	[ "根據貸款協議，貸款人有權取得既定的回報。", "優先股股東有權在重大事情上投票。", "在公司清盤時，貸款人比股東獲得優先序排。", "在公司清盤時，優先股股東比普通股股東獲得優先序排。" ]	9	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項有關可換股票據的陳述是不正確的?	[ "當市價高於可換股票據上的換股價格時，票據持有人傾向將票據轉換為股份。", "票據持有人可分為有抵押及無抵押兩種，而且在公司清盤時被列為債權人。", "票據持有人在可換股日期之前收取票據上的股息。", "在可換股票據上的資料包括了公司釐定付款予票據持有人的準則。" ]	10	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	華斯公司是香港公眾公司，其附屬公司華朗在澳洲經營業務。華斯認為華朗並非其核心業務，希望出售。華朗在過去三年一直錄得虧損，預期本年亦因為持續旱災而同樣出現虧損。華朗的管理層有興趣購入華朗，可是只能籌集到華斯的作價約四分之一的資金。考慮到在目前的市況下難以吸引買家，閣下被邀請建議在完全出售華朗時需要考慮的地方。在上述情況下，下列哪一項最不可能會獲得華斯的同意?	[ "同意讓華朗的管理層參與收購計劃。", "以華朗的資產作抵押作長期債務融資安排。", "安排一筆貸款期首三年不用支付本金的貸款來填補有抵押貸款與華朗管理層資金之間的差額，並以第二按揭作抵押。", "在未來三年保留華朗的 20%至 30%的擁有權，並以權益會計法列入華斯集團的帳目之內。三年後，出售此擁有權予華朗的管理層。" ]	11	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項屬於應計項目?	[ "向第三方提供的貸款擔保。", "在資產負債表結算日收取供應商就已送付貨品所開出的發票。", "在上一個電話單結算日期與資產負債表結算日之間電話用量的估計。", "就董事會同意終止的業務所作的終止成本估計。" ]	12	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項有關證券化的陳述是不正確的?	[ "證券化是為剔除資產負債表上的一組資產而設的。", "證券化是出售資產予個別法律實體的過程，以便由該法律實體發行證券予第三者。", "在財務角度上，當證券化後的資產回報高於須付給個別證券持有者的利息時，由特定目的投資機構持有證券化後的資產便是切實可行的。", "在財務角度上，證券化的有效性不受追索權影響。" ]	17	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項描述現金收益淨值最為貼切?	[ "現金收益淨額等於最初投資額所需的時間。", "每年收益率的平均數。", "未來現金流的折讓總和減去最初投資額。", "未來現金流的折讓總和等於最初投資額。" ]	18	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項並非計算資本成本的方法?	[ "資本資產定價模式。", "未來可持續盈利的經折讓價值。", "股息估值法。", "扣除利息、稅項、折舊及攤銷前的盈利。" ]	20	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	閣下的客戶維多公司是一家發展迅速的零售商。該公司三年前開業，當時在香港只有一間商店，目前已在本港及中國分別設立五間商店。維多公司計劃在未來一年再增設五間商店及取得雙倍的零售額增長。目前的槓桿比率是 3:1，營運毛利率平均是 5.5%，舊店和新店的溢利能力比率分別是 6.5%及 3.0%。除了增加營運資金透支額之外，哪一項融資方法有助穩定及幫助擴充業務?	[ "為商店安排中期融資。", "為商店在可增加股本的條件下安排有抵押的中期融資。", "以東主的資產作抵押品，為商店安排租賃融資。", "為商店安排租賃融資。" ]	21	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	閣下是甲集團的監察顧問，並知道甲集團正計劃向丙公司購入在香港上市的乙公司。丙公司是甲集團的唯一單一最大股東，並擁有甲集團 45%的控股權。丙公司由榮氏家族擁有。閣下最關注以下哪一項?	[ "甲集團及乙公司的財政狀況及適當的財務結構。", "聯營公司之間有關建議出售方面所引申出來的企業管治事項。", "榮氏家族會否於收購後仍維持丙公司的控制權。", "丙公司正進行大規模的重組，可能需要支付龐大的遣散費及其他相關費用。" ]	26	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	閣下的客戶敏光集團是一間上市公司，其附投票權股本的 45%由一個家族擁有。另有價值 5 億港元的可換股票據，可於六個月之內轉換為附投票權的普通股。目前該公司的股價是 5.50 港元。每 100 港元的可換股票據可轉換為 20 股股份。控權家族希望維持 45%的擁有權，而他們現正持有 30%的可換股票據。集團有手頭現金為 2 億 3 千萬港元，另有權隨時以全數或按比例贖回可換股票據。下列哪一項建議最不可能符合集團及股東的要求?	[ "按每股 5 港元向家族配售 5 千萬股普通股。", "即時贖回 2 億港元的可換股票據。", "安排發行 3 億港元的優先股，並利用所得款項贖回部分可換股票據。", "安排出售及租回 3 億港元的固定資產，並利用所得款項贖回部分可換股票據。" ]	27	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項有關風險基金的陳述是不正確的?	[ "風險投資者只投資於一些高新科技的創業公司。", "風險投資者一般預期透過成功投資的資本增值來獲取巨額回報。", "風險基金可投資於管理層的收購。", "風險投資者預期其投資失敗的或然率甚高。" ]	28	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	甲乙丙煤礦公司聘請閣下評估其在法律上的地位，該公司的特質如下: • 根據公司股東協議，如果甲乙丙煤礦公司的任何一個公司股東希望出售其擁有權，其協議讓三方面都有優先購買權。 • 公司甲被委任為經理。 • 每一公司股東將按照其擁有權比例攤分煤礦的產量。甲乙丙煤礦公司在法律上屬於哪一種實體?	[ "私人公司。", "非法團形式的合營企業。", "獨資經營。", "上市公眾公司。" ]	29	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一種融資方法應參考倫敦銀行同業拆息來釐定價格?	[ "歐元票據。", "可贖回優先股。", "在香港聯合交易所(聯交所)買賣的與股票掛鉤票據。", "普通股。" ]	30	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	閣下是一位顧問，負責評估宏都公司的財務結構及建議合適的財務策略。該公司的特點如下:宏都是一家歷史悠久兼發展成熟的大型工程公司。業務帶來龐大的營運現金流量淨額，但很可能會持續下降。宏都剛收到一份新合約，將需要在發出收據予客戶之前數年內緊急投放大量資金在進行中的工程之上。下列哪一項融資安排最不可能符合宏都公司的需要?	[ "永久性循環營運資金貸款。", "中期債務融資安排以作為更新機械的資本開支所需。", "向宏都注入新股本。", "短期備用信貸安排，以應付預期長線增長的資金要求。" ]	31	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	對於一間負債比率是 1.9:1 及流動比率是 1:2 的香港上市公眾公司而言，若主要股東堅決維持其現有的持股比率及盡量減少流動風險的增加，下列哪一項營運資金融資方法最可取?	[ "發行應付票據。", "發行可換股票據。", "發行普通股。", "以合理的利率獲得其投資性物業的按揭貸款融資。" ]	32	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	由於股市及公司盈利表現疲弱，股東關注股價缺乏上升的機會，但仍希望即時取得一些投資回報。哪一項估值方法最能符合股東當前的要求?	[ "股息基準模式。", "溢利基準模式。", "每股有形資產淨值。", "預期未來盈利的折讓現金流量。" ]	36	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項有關清盤估值中的假設的陳述是不正確的?	[ "有充足的時間出售資產。", "採用「賤價出售」的估值。", "估值是扣除銷售成本後的淨值。", "價格根據有意但非急切的買家及賣家而釐定。" ]	37	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	某收購人聘請閣下為一項收購計劃作顧問，並為閣下列出四項潛在的任務。下列哪一項並非顧問的職責?	[ "建議最合適的買賣結構。", "建立及管理善意購買的盡職審查程序。", "協調及聯絡交易的法律、會計及其他專業顧問。", "評估接獲的建議。" ]	38	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	關於香港的一般收購，下列哪一項陳述是不正確的?	[ "大多數是善意收購。", "擁有權及控制權一般由大股東家族掌握。", "借殼上市可能會被認為是不可接納的行為。", "收購的最主要目的是消除競爭。" ]	39	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 11: Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項不是合併及收購的例子?	[ "向擁有人及風險基金投資者購入專利權及相關的製造權益。", "註冊專利權及展開新業務以利用那些專利權。", "在市場上收購上市公司的大多數股權。", "商量有條件的股份調換，從而將兩個或以上的業務合併，各自利用對方所註冊的專利權。" ]	40	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	公司註冊處不會執行下列哪一條條例?	[ "《公司條例》。", "《保障投資者條例》。", "《註冊受託人法團條例》。", "《放債人條例》。" ]	1	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨條例》，「就機構融資提供意見」的定義中，並不包括對下列哪一種事項的意見?	[ "根據《證券及期貨條例》第 23 條(由認可交易所公司制定的規則)訂立的關於監管證券上市事務的規則。", "根據《證券及期貨條例》第 36 條(由證券及期貨事務監察委員會制定的規則)訂立的關於監管證券上市的規則。", "向某客戶提供有關接受某特定要約的意見。", "就機構重組而向上市法團提供有關證券的意見。" ]	2	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項並非香港《公司收購、合併及股份購回守則》的基本目的?	[ "讓受收購、合併及股份購回活動影響的股東獲得公平的對待。", "讓收購、合併及股份購回活動在一個有秩序的架構內進行。", "為收購、合併及股份購回活動制定時間表。", "要求及時和充分披露資料，讓股東就有關建議的利弊作出知情的決定。" ]	3	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	在香港，公開招股章程是根據以下哪一條法例/規則註冊?	[ "《上市規則》。", "《公司條例》。", "《證券及期貨條例》。", "《證券及期貨(股票市場上市)規則》。" ]	4	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港的市場失當行為審裁處處理下列哪一項事務?	[ "市場上涉嫌失當的行為，包括內幕交易。", "違反《企業融資顧問操守準則》事宜。", "根據內幕交易條例有關豁免的申請。", "違反《公司收購及合併守則》事宜。" ]	5	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港公司註冊處處長負責下列哪些工作? I 讓公眾查閱各公司提交的財務及其他申報表。 II 追究未能製備指定的申報表的公司。 III 執行《有限責任合夥條例》的某些條文。 IV 依據《公司條例》第 38D 條核實招股章程。	[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]	6	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	下列哪一項有關《證券及期貨條例》的陳述是不正確的?	[ "《證券及期貨條例》制定監管機構融資活動的總體發牌原則。", "《證券及期貨條例》制定有關內幕交易循民事及刑事途徑訴訟的事宜。", "《證券及期貨條例》制定管理收購及合併活動的詳細要求。", "《證券及期貨條例》制定承認交易所公司的準則。" ]	7	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》，就百慕達註冊成立公司的董事失去職位一事而言，對該等董事支付款項必須經誰批准?	[ "公司股東大會。", "特別大會。", "公司董事會。", "聯交所。" ]	8	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	關於根據《證券及期貨(穩定價格)規則》採取的主要穩定價格行動的定價限制，下列哪一項陳述是正確的?	[ "並無定價限制。", "有定價上限和定價下限。", "有定價上限，但沒有定價下限。", "有定價下限，但沒有定價上限。" ]	9	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	關於香港聯合交易所(聯交所)上市委員會會議的法定人數，下列哪一項陳述是正確的?	[ "行政總裁不得計入法定人數內。", "行政總裁必須計入法定人數內。", "在覆核上市科或上市委員會有關拒絕上市的決定的會議上，行政總裁不得計入法定人數內。", "在根據紀律程序覆核上市科或上市委員會的決定的會議上，行政總裁不得計入法定人數內。" ]	10	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	在香港聯合交易所(聯交所)創業板上市時，最低的市值要求是多少?	[ "4,600 萬港元。", "4,800 萬港元。", "5,000 萬港元。", "6,000 萬港元。" ]	11	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》規定，如果供股會導致公司的已發行股本增加某個百分比以上，則必須在股東大會上獲得股東通過決議案批准，方可作實。該百分比是多少?	[ "20%。", "40%。", "50%。", "60%。" ]	12	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	倘若香港聯合交易所(聯交所)認為某創業板保薦人違反或未能履行其於《創業板上市規則》應盡的責任或義務，以下哪些制裁將會適用? I 把該保薦人從保薦人名冊中除名。 II 公開譴責。 III 禁止該保薦人出席創業板上市委員會有關會議。 IV 罰款不超過 50 萬港元。	[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]	13	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》要求申請人在聆訊上市申請日期之前足四個營業日向聯交所提交上市文件的定稿。申請人必須提交多少份上市文件的定稿?	[ "3份。", "5份。", "6份。", "10 份。" ]	14	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	以下哪一項不是香港聯合交易所(聯交所)上市委員會可施加於專業顧問的制裁?	[ "私下譴責。", "公開譴責。", "禁止其作為上市發行公司代表行事。", "罰款 50 萬港元。" ]	15	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	關於香港上市公司發行的認股權證，下列哪一項陳述是不正確的?	[ "所有認股權證在發行或授出之前必須獲得香港聯合交易所(聯交所)審批。", "聯交所將不會批准發行超過發行人已發行股本 20%的認股權證。", "認股權證的到期日不得少於發行日期起計六個月。", "認股權證的到期日不得超過發行日期起計五年。" ]	16	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《公司條例》，以下哪一項不是私人公司的特徵?	[ "限制其股份轉讓權利。", "股東數目以 50 人為限。", "禁止邀請公眾認購該公司任何股份。", "按規定設有審計委員會。" ]	17	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	在報紙刊登關於發售以供認購的配發基準不得遲於:	[ "寄出配額通知書當天的早上。", "寄出配額通知書之後第一個營業日的早上。", "交易開始之前的營業日的早上。", "交易開始的那個營業日的早上。" ]	18	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	以下哪一方須就香港發行的招股章程的內容負上主要責任?	[ "證券及期貨事務監察委員會(證監會)。", "保薦人。", "董事。", "申報會計師。" ]	19	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港聯合交易所(聯交所)上市委員會委員的任期是多久?	[ "1年。", "2年。", "3年。", "5年。" ]	20	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港聯合交易所(聯交所)要求有意在交易所上市的發行人必須在上市委員會舉行考慮上市申請的會議之前，至少足多少個營業日提交上市排期申請表格?	[ "足 10 個營業日。", "足 20 個營業日。", "足 25 個營業日。", "足 30 個營業日。" ]	21	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	《公司條例》列明，在發行了招股章程哪一個期間後不得分配股份?	[ "20 天。", "30 天。", "1 個月。", "2 個月。" ]	22	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	香港聯合交易所(聯交所)已作出安排把其與上市事宜有關的一切權力及職能交由以下哪一項履行?	[ "上市委員會或創業板上市委員會及/或其獲授權人。", "上市委員會，該委員會其後把有關事宜的權力及職能轉授予創業板上市委員會。", "上市科主管。", "聯交所行政總裁。" ]	23	1
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據《證券及期貨(穩定價格)規則》，主要穩定價格行動只能夠在招股章程刊發後的一段穩定價格期內展開。這個穩定價格期間有多久?	[ "十五天。", "二十天。", "三十天。", "一個月。" ]	24	3
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	以下哪一項是《上市規則》中「發售現有證券」的最佳陳述?	[ "由發行新證券的公司或其代表向公眾提出發售建議。", "由已發行或同意認購的證券的持有人或獲配發人或代表該等人士，向公眾提出發售該等證券。", "由發行公司或中介人自發行公司或中介人所選定或核准的人士，出售證券或向他們出售證券。", "已發行證券的上市申請;該等證券由於被假定具有足夠的銷售能力而無需作市場推廣的安排。" ]	25	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	在香港負責《公司收購及合併守則》的日常實施工作的執行人員是:	[ "證券及期貨事務監察委員會(證監會)的行政總裁。", "證監會企業融資部的執行董事。", "證監會法規執行部的執行董事。", "收購及合併委員會的行政總裁。" ]	26	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據香港《公司收購及合併守則》，如屬現金要約，要約文件一般應在公佈要約條款之後多少天內寄出?	[ "10 天。", "21 天。", "35 天。", "50 天。" ]	27	2
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	根據香港《股份回購守則》，公司可透過下列哪些方式購回股份? I 場內股份回購。 II 場外股份回購。 III 獲豁免的股份回購。 IV 透過全面要約進行的股份回購。	[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]	28	4
zh	Hong Kong	Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries	Paper 5: Regulation of Corporate Finance.json	unknown	證券及期貨從業員資格考試	professional exam	https://www.hksi.org/en/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/	關於香港《公司收購及合併守則》(該守則)，執行人員(根據該守則所定義)認為財務顧問有責任指引客戶留心有關發放要約的資料，特別是客戶接受傳媒訪問時所發放的資料。執行人員會認為受訪問時的言論會否遭到濫用主要由下列哪一項所控制?	[ "財務顧問。", "受訪者。", "向受訪者提供意見的公關公司。", "擁有集體責任的董事會。" ]	29	2

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一位核數師當根據《證券及期貨條例》而替一家持牌法團進行審計時得出以下發現。根據上述條例，他需就以下哪一項發現向證券及期貨事務監察委員會(證監會)作出特別書面報告?

[ "若干重大負債被隱藏而未顯示於帳目內。", "該法團的一名員工偷竊小額現款。", "該法團的速動資金只較最低速動資金要求多出約 100 港元。", "客戶結單被存放於抽屜而沒有向客戶發出。" ]

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根據《證券及期貨條例》，在經紀行工作的客戶主任可以向下列哪位人士作出未獲邀約的造訪以提供經紀服務? I 另一家證券行的首席證券交易員(持牌代表)。 II 專業投資者。 III 客戶主任從電話登記冊上取得姓名與聯絡方法的個別人士。 IV 持牌投資顧問。

[ "只有 II", "只有I及III", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

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證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出業務操守準則的主要目的，整體上是向受規管中介人提供:

[ "如何面對證監會提問的規則，尤其是證監會可能提出的各種問題。", "為確保所有中介人在市場上都以相同方式行事而設的規則，以促進市場的公平競爭。", "在進行受規管業務時預期須遵守的常規和標準指引。", "如何避免在適用法律及規則下作出錯誤行為的指引。" ]

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若有人企圖干預根據《證券及期貨條例》進行的審計而作出以下行為。根據《證券及期貨條例》而言，作出哪項行為屬違法? I 因認為核數師將不獲支付薪酬而建議其辭任。 II 協助他人隱藏與審計相關的記錄及文件。 III 離開或企圖離開香港意圖阻延或妨礙審計。 IV 安排處置與審計相關的財產。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

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就實施《證券及期貨條例》而言，《證券及期貨條例》第 III 部授權證券及期貨事務監察委員會(證監會)對下列哪項作出認可? I 破產管理署署長。 II 交易所公司。 III 結算所。 IV 上市公司。

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV" ]

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《證券及期貨條例》對主管人員的定義為: I 監督持牌法團活動的負責人員。 II 持牌法團的專責監察人員。 III 監督持牌法團銷售主任的高級經理。 IV 有聯繫實體的董事，負責直接監管該有聯繫實體收取或持有中介人的客戶資產。

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

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受《證券及期貨(客戶證券)規則》規管的客戶證券限於下列哪些? I 在認可股票市場上市或買賣的證券。 II 中介人在進行受規管活動的過程中在香港持有的證券。 III 客戶以本身名義持有並於非中介人或其有聯繫實體的公司存放的證券。 IV 中介人持有並於香港持牌銀行的海外分行存放的證券。

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

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以下哪一項是有關中介人保存記錄的規定?

[ "一般規定是記錄應保留最少 10 年。", "列載接收指令及指示的記錄應保存最少兩年。", "成交單據應保存最少兩個月。", "載有交易指令的電話錄音帶應保存最少兩年。" ]

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下列哪些有關中介人財政狀況的陳述是正確的? I 如屬持牌法團，必須符合《證券及期貨(財政資源)規則》的要求。 II 其監察人員不得曾經在無力清償債務的法團中工作過。 III 該中介人沒有曾經成為無力清償債務的法團的大股東。 IV 其董事應具備指定的財富資格。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

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根據《證券及期貨(客戶證券)規則》的規定，下列哪項適用於由非專業投資者客戶給予中介人的常設授權? I 按客戶書面同意，常設授權可於有效期屆滿時或之前以不超過 12 個月的期限續期。 II 在常設授權有效期屆滿前 10 天，中介人可以書面通知其客戶，除非他提出反對，否則該授權將以不超過 12 個月的期限續期。 III 常設授權會指明客戶可以用哪種方式撤銷該授權。 IV 如客戶需要，常設授權可以無限期的授權期限續期。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV" ]

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《證券及期貨(備存記錄)規則》及證券及期貨事務監察委員會(證監會)有關備存記錄的其他規定，包括下列哪項條文? I 記錄須保存最少 6 年。 II 備存記錄的方式須顯示出已遵守《證券及期貨(財政資源)規則》。 III 備存的記錄應可隨時取得及可隨時轉為書面形式的記錄。 IV 電話記錄須保存最少 1 年。

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "I、II、III 及 IV" ]

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下列哪些因素會影響證券及期貨事務監察委員會(證監會)對申請牌照人士的品格及誠信的判決? I 曾經違反證監會的守則。 II 曾經違反證監會的指引。 III 被法庭取消擔任董事的資格。 IV 曾經被某專業會計師公會施以紀律處分。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

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根據《證券及期貨條例》，下列哪些關於持牌法團的大股東的描述是正確的? I 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者擁有該法團已發行股本名義價值 10% 以上的權益。 II 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者直接或間接在該法團的股東大會上控制超過 10%投票權。 III 大股東指該人單獨或連同其有聯繫者直接或間接控制另一家法團超過 25% 的投票權，而此法團在該法團的股東大會上控制超過 10%投票權。 IV 在成為持牌法團大股東前，須獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)事先批准。

[ "只有 I及III", "只有 I及IV", "只有 I、II 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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中介人應與客戶訂立包含下列哪些事務的協議? I 雙方作出承諾，就資料的重要變更通知對方。 II 適當的風險披露聲明。 III 任何消除客戶法定權利的條款應清楚列明於協議中。 IV 說明中介人將提供的服務及收取的費用。

[ "只有 II 及 IV", "只有 III 及 IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、II 及 IV" ]

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下列哪項有關《基金經理操守準則》的陳述是正確的? I 《基金經理操守準則》是一套綜合守則，受其監管的基金經理，不再需要遵守由證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的其他守則或指引。 II 違反《基金經理操守準則》，可能導致當事人受到證監會的紀律處分。 III 《基金經理操守準則》要求基金經理不得使用誇大基金表現的市場推廣資料。 IV 違反《基金經理操守準則》的條文不等於觸犯刑事罪行。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有I、II 及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》，下列哪兩項反映「高級管理層的責任」的一般原則背後的理念? I 高級管理層須明瞭中介人的內部監控程序及制度。 II 高級管理層應安排客戶定期直接向他們確認帳戶結單內容。 III 高級管理層應定期替客戶安排不同的客戶主任，讓客戶可經常透過不同的客戶主任進行交易。 IV 高級管理層應對中介人風險管理制度的目標有高度警覺。

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV" ]

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《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》中所述的一般原則包括下列哪兩項? I 職員交易。 II 回佣及非金錢佣金。 III 勤勉盡責。 IV 利益衝突。

[ "只有I及II", "只有II及III", "只有II及IV", "只有III及IV" ]

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在合適的情況下，中介人在客戶協議書中的風險披露聲明應包括下列哪項? I 買賣創業板證券的風險指創業板證券的波動性較高、過往記錄較短及公開程度不足。 II 在香港以外地方持有客戶資產的風險指香港法制較海外法制優越。 III 代存郵件的風險指客戶需要收取及檢查成交單據及戶口結單來偵察錯誤及差異。 IV 保證金買賣的風險特指中介人可能被清盤的風險。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

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根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)的守則及指引，下列哪項正確地說明中介人應如何處理客戶事宜? I 除非交易指示由最終受益人發出，否則中介人無需知悉管理投資組合的最終受益人的身分。 II 中介人應拒絶為常以現金交易及欲以現金交易的客戶行事。 III 中介人應了解客戶風險範圍及投資目標。 IV 中介人應取得客戶最近的稅單副本以證明客戶的財務狀況能符合中介人的要求。

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有I及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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下列哪項是證券及期貨事務監察委員會(證監會)制定的《基金經理操守準則》條文? I 基金經理不應利用股價敏感資料進行交易。 II 基金經理應確保在首次公開招股中公平分配客戶買賣盤。 III 向關連人士借入或存入基金款項應按照標準息率或就基金而言更優惠的息率進行。 IV 基金經理應聘請一名專責監察主任。

[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

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假如僱員獲容許進行證券或期貨合約交易，以下哪一項不是按照《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的規定?

[ "中介人須就僱員的交易制定書面政策。", "僱員應向高級管理層匯報一切有關的帳戶。", "僱員一般應透過其主事人或其主事人的聯繫公司進行交易。", "中介人應依據僱員的薪酬水平對僱員的交易設定上限。" ]

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《互聯網監管指引》規定在互聯網使用的客戶協議中應包括下列哪兩項? I 應列明互聯網是唯一的通訊方法，或至少所有通訊均透過互聯網確認。 II 應向客戶說明有關核證技術的詳細程序。 III 因使用互聯網而引致的任何錯誤及遺漏，屬於客戶的責任。 IV 買賣盤未必能夠以互聯網上所示價格執行的風險，應該予以披露。

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]

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持牌中介人主要基於下列哪些原因而將責任與職能兩者劃分? I 減低濫權的機會。 II 加強發現錯誤的能力。 III 改善客戶關係。 IV 不讓職員逃避職責。

[ "只有I", "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV" ]

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一般來說，下列哪一項活動並非後勤工作?

[ "將交易錯誤記入暫記帳戶之內。", "將買賣盤紙與執行買賣盤的經紀的外界報告核對。", "向客戶覆盤。", "接收客戶的交易指示。" ]

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某證券交易商的持牌代表透過流動電話收到一個來電，對方是一名小投資者，急於向該持牌代表發出一個指令。下列哪一項是該持牌代表最適宜採取的行動?

[ "告訴該客戶，表示證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止持牌代表透過流動電話去接收指令，並且立即掛線。", "告訴該客戶，表示證監會禁止持牌代表透過流動電話去接收指令，客戶必須致電有錄音的辦公室電話去發出指令。", "不用採取任何特別的行動，因為證監會鼓勵持牌代表與客戶進行快捷有效的通訊，而透過流動電話去接收指令正好符合這個目的。", "以書面或辦公室電話的錄音系統妥善地記錄該指令。" ]

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下列哪一項陳述正確反映證券及期貨事務監察委員會(證監會)的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》的條文?

[ "該指引適用於持牌法團及認可財務機構。", "該指引列舉觸犯規例的活動及有關的制裁。", "該指引要求持牌法團即時停止與來自被稱為潛在恐怖分子集資中心的國家的客戶進行交易。", "該指引要求持牌法團定期檢討有關防止洗黑錢的政策及程序。" ]

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證券及期貨事務監察委員會(證監會)建議有關中介人詳細運作監控的例子包括下列哪項? I 向在交易中作為另一方的中介人，查核對方客戶的信貸情況。 II 向交易廳(盤房)傳送指令的程序應包括確保客戶指令獲優先處理。 III 替客戶進行交易前應先作查核，譬如買盤有否足夠的資金或其風險限額是否容許，又如賣盤有否足夠的股票。 IV 對任何特殊的客戶指示作反覆核對，如營運權力及獲授權給予指示的人士發出指令的限制。

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

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根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)所發出的《管理、監督及內部監控指引》(內部監控指引)，充足而有效的管理及監督包括下列哪些要素? I 把職務轉授予部門人員，使高級管理層可專注於市場推廣。 II 中介人的部門人員的工作著重點應為監察及審計。 III 應清楚界定授權等級及相關的政策與程序。 IV 監督職能的工作應由力足勝任、經驗豐富且可靠的員工擔任。

[ "只有II及III", "只有III及IV", "只有I、II 及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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根據證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的《防止洗黑錢及恐怖分子集資活動指引》，下列哪項活動被列為需要查明是否可能隱瞞洗黑錢的活動? I 香港某位知名的富有商人利用多個帳戶進行交易。 II 與同一客戶或人士進行多宗交易，然後再一次過售予另一人。 III 利用數量相同的買賣營造交易假象，而其中有部分交易指令可能來自某被稱為販毒中心的地區。 IV 以現金或現金等價物進行大額或不尋常交易。

[ "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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下列哪兩項陳述是正確的? I 現貨市場是只用現金交收的市場。 II 指數期貨及指數期權在香港期貨交易所(期交所)上進行交易。 III 證券及期貨事務監察委員會(證監會)有權將被闡釋為證券的工具種類擴延至其他產品。 IV 根據《證券及期貨條例》，證券的期權被列為證券。

[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]

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下列哪一項陳述是不正確的?

[ "在香港聯合交易所(聯交所)進行交易的交易商必須註冊成為聯交所的結算參與者。", "在香港期貨交易所(期交所)進行交易的期貨合約交易商須持有證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出的第 2 類(期貨合約交易)受規管活動牌照。", "香港聯合交易所期權結算所(聯交所期權結算所)參與者須持有聯交所交易權。", "期交所的非結算參與者須透過全面結算參與者結算期貨合約買賣。" ]

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下列哪類人士須根據《證券及期貨條例》為從事第 1 類(證券交易)受規管活動申請牌照? I 於香港聯合交易所(聯交所)為客戶進行交易的聯交所參與者。 II 為賺取利潤而投機炒賣證券的人士。 III 於海外證券市場為客戶進行交易的聯交所參與者。 IV 核准證券介紹代理人。

[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

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證券借貸在哪方面可以協助市場的運作?

[ "維持證券價格在高水平。", "維持證券價格在低水平，讓投資者有能力參與市場。", "讓擁有大量證券在帳目上的人士(例如保管人)賺取可觀的利潤，否則那些證券無法流通。", "使原本無法流通的證券(例如由保管人持有的證券)可以流入市場，促進市場的流通性。" ]

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有關持牌法團進行證券保證金融資(證券保證金融資人)的要求包括下列哪項? I 證券保證金融資人應為集中以少數個別證券作為貸款抵押的客戶設保證金貸款上限。 II 持牌法團進行證券保證金融資可先替客戶進行買賣而後補簽訂書面協議。 III 保證金客戶及現金客戶的戶口應分開處理。 IV 證券保證金融資人在質押客戶證券前，必須取得客戶的書面授權。

[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

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根據香港聯合交易所(聯交所)的規則，以下哪一項涉及交易所參與者的分行辦事處事宜的陳述是正確的?

[ "交易所參與者可成立不多於 3 個分行。", "交易所參與者必須委任一名人士管理其每一個分行。", "被交易所參與者委任的分行經理須向聯交所註冊為出市員。", "被交易所參與者委任的分行經理須至少擁有 5 年證券交易的經驗。" ]

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香港期貨自動化交易系統內的莊家的主要職能是:

[ "作為中央結算職能的一部分。", "減少在已執行的交易上的違約風險。", "提高市場流通性。", "利便交易交收。" ]

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香港中央結算有限公司(香港結算)為參與者及投資者提供下列哪些服務? I 股票存管服務。 II 股份過戶服務。 III 投資者直接股票戶口。 IV 於香港聯合交易所(聯交所)買賣的證券的結算及交收服務。

[ "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

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下列哪一項不獲香港聯合交易所(聯交所)承認為上市方法?

[ "發售以供認購。", "介紹上市。", "發售現有上市證券。", "公開招股。" ]

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下列哪一項是正確的?

[ "收購及合併委員會的會議是正式及公開的。", "收購上訴委員會可撤銷收購及合併委員會任何案件的整個訴訟而對案件進行重新覆審並作出裁決。", "收購及合併委員會是證券及期貨事務監察委員會(證監會)的其中一個委員會。", "收購上訴委員會完全獨立於證監會。" ]

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《房地產投資信託基金守則》與《單位信託及互惠基金守則》的分別在於:

[ "只有前者才具有法律效力。", "如果違反了，只有後者才會影響該人的適當人選資格。", "前者適用於房地產投資信託這種特定的集體投資計劃。", "前者由香港按揭證券有限公司(按揭公司)頒佈。" ]

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證券及期貨事務監察委員會(證監會)發出有關資產管理的規例及守則不大可能適用於下列哪一項?

[ "證券保證金融資。", "互惠基金。", "集體投資計劃。", "全權委託投資組合。" ]

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與下列哪一類進行槓桿式外匯交易，可根據《證券及期貨條例》獲豁免?

[ "強制性公積金信託人。", "認可對手方。", "仲裁人。", "證券保證金融資人。" ]

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《個人資料(私隱)條例》適用於下列哪些人士身上? I 收集個人資料的人士。 II 持有但不收集個人資料的人士。 III 只負責處理，但不持有個人資料的人士。 IV 使用但不收集、持有或處理個人資料的人士。

[ "只有 I 及 II", "只有 I 及 III", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

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下列哪兩項為《證券及期貨條例》第 XIII 部所述的潛在的市場失當行為? I 虛假交易。 II 有擔保賣空。 III 披露關於受禁交易的資料。 IV 企業管治失當。

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有I及IV", "只有III及IV" ]

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下列哪些活動觸犯《證券及期貨條例》? I 老鼠倉活動。 II 頻密交易。 III 操縱證券市場。 IV 披露關於受禁交易的資料。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

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下列哪項在《證券及期貨條例》中被特別定義為市場失當行為? I 在證券、期貨合約或槓桿式外匯交易的交易中使用欺詐或欺騙手段。 II 操控價格。 III 根據《證券及期貨(穩定價格)規則》作出穩定價格行動。 IV 未經授權的交易。

[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

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下列哪項是良好的內部監控程序及作業方式?

[ "製備涵蓋所有主要運作、職能及控制的綜合手冊及程序。", "適當的授權及檢查程序。", "為僱員提供足夠的培訓及教育課程。", "充分控制及監管僱員的交易。" ]

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Paper 11: Corporate Finance.json

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下列哪一項並非香港股市常見的證券?

[ "紅籌股。", "衍生權證。", "H股。", "優先股。" ]

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下列哪一項並非提高證券市場流通性的合適原因?

[ "專業人士可以擔當市場中介人的角色。", "監管人在很大程度上可讓市場作自我監管。", "公司可讓其證券在市場上買賣。", "讓投資者有信心投資於該市場上。" ]

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下列哪一項並非與米高波特(Michael Porter)教授有關了解業務的基礎分析模式的一部分?

[ "潛在的入行者。", "買方。", "政府。", "競爭對手。" ]

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相對善意收購，在敵意收購之中，收購人需面對最嚴峻的是下列哪一種風險?

[ "收購對象的管理層及僱員未必接受收購建議。", "交易中的商譽通常構成價格的主要部分，必須在日後的賬目中予以攤銷。", "主要資產不能保持原封不動，例如在收購結束前已將主要的專利權售予另一方。", "商譽的攤銷支出不能扣稅。" ]

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下列哪一項陳述是不正確的?

[ "根據貸款協議，貸款人有權取得既定的回報。", "優先股股東有權在重大事情上投票。", "在公司清盤時，貸款人比股東獲得優先序排。", "在公司清盤時，優先股股東比普通股股東獲得優先序排。" ]

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下列哪一項有關可換股票據的陳述是不正確的?

[ "當市價高於可換股票據上的換股價格時，票據持有人傾向將票據轉換為股份。", "票據持有人可分為有抵押及無抵押兩種，而且在公司清盤時被列為債權人。", "票據持有人在可換股日期之前收取票據上的股息。", "在可換股票據上的資料包括了公司釐定付款予票據持有人的準則。" ]

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華斯公司是香港公眾公司，其附屬公司華朗在澳洲經營業務。華斯認為華朗並非其核心業務，希望出售。華朗在過去三年一直錄得虧損，預期本年亦因為持續旱災而同樣出現虧損。華朗的管理層有興趣購入華朗，可是只能籌集到華斯的作價約四分之一的資金。考慮到在目前的市況下難以吸引買家，閣下被邀請建議在完全出售華朗時需要考慮的地方。在上述情況下，下列哪一項最不可能會獲得華斯的同意?

[ "同意讓華朗的管理層參與收購計劃。", "以華朗的資產作抵押作長期債務融資安排。", "安排一筆貸款期首三年不用支付本金的貸款來填補有抵押貸款與華朗管理層資金之間的差額，並以第二按揭作抵押。", "在未來三年保留華朗的 20%至 30%的擁有權，並以權益會計法列入華斯集團的帳目之內。三年後，出售此擁有權予華朗的管理層。" ]

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下列哪一項屬於應計項目?

[ "向第三方提供的貸款擔保。", "在資產負債表結算日收取供應商就已送付貨品所開出的發票。", "在上一個電話單結算日期與資產負債表結算日之間電話用量的估計。", "就董事會同意終止的業務所作的終止成本估計。" ]

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下列哪一項有關證券化的陳述是不正確的?

[ "證券化是為剔除資產負債表上的一組資產而設的。", "證券化是出售資產予個別法律實體的過程，以便由該法律實體發行證券予第三者。", "在財務角度上，當證券化後的資產回報高於須付給個別證券持有者的利息時，由特定目的投資機構持有證券化後的資產便是切實可行的。", "在財務角度上，證券化的有效性不受追索權影響。" ]

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下列哪一項描述現金收益淨值最為貼切?

[ "現金收益淨額等於最初投資額所需的時間。", "每年收益率的平均數。", "未來現金流的折讓總和減去最初投資額。", "未來現金流的折讓總和等於最初投資額。" ]

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下列哪一項並非計算資本成本的方法?

[ "資本資產定價模式。", "未來可持續盈利的經折讓價值。", "股息估值法。", "扣除利息、稅項、折舊及攤銷前的盈利。" ]

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閣下的客戶維多公司是一家發展迅速的零售商。該公司三年前開業，當時在香港只有一間商店，目前已在本港及中國分別設立五間商店。維多公司計劃在未來一年再增設五間商店及取得雙倍的零售額增長。目前的槓桿比率是 3:1，營運毛利率平均是 5.5%，舊店和新店的溢利能力比率分別是 6.5%及 3.0%。除了增加營運資金透支額之外，哪一項融資方法有助穩定及幫助擴充業務?

[ "為商店安排中期融資。", "為商店在可增加股本的條件下安排有抵押的中期融資。", "以東主的資產作抵押品，為商店安排租賃融資。", "為商店安排租賃融資。" ]

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閣下是甲集團的監察顧問，並知道甲集團正計劃向丙公司購入在香港上市的乙公司。丙公司是甲集團的唯一單一最大股東，並擁有甲集團 45%的控股權。丙公司由榮氏家族擁有。閣下最關注以下哪一項?

[ "甲集團及乙公司的財政狀況及適當的財務結構。", "聯營公司之間有關建議出售方面所引申出來的企業管治事項。", "榮氏家族會否於收購後仍維持丙公司的控制權。", "丙公司正進行大規模的重組，可能需要支付龐大的遣散費及其他相關費用。" ]

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閣下的客戶敏光集團是一間上市公司，其附投票權股本的 45%由一個家族擁有。另有價值 5 億港元的可換股票據，可於六個月之內轉換為附投票權的普通股。目前該公司的股價是 5.50 港元。每 100 港元的可換股票據可轉換為 20 股股份。控權家族希望維持 45%的擁有權，而他們現正持有 30%的可換股票據。集團有手頭現金為 2 億 3 千萬港元，另有權隨時以全數或按比例贖回可換股票據。下列哪一項建議最不可能符合集團及股東的要求?

[ "按每股 5 港元向家族配售 5 千萬股普通股。", "即時贖回 2 億港元的可換股票據。", "安排發行 3 億港元的優先股，並利用所得款項贖回部分可換股票據。", "安排出售及租回 3 億港元的固定資產，並利用所得款項贖回部分可換股票據。" ]

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下列哪一項有關風險基金的陳述是不正確的?

[ "風險投資者只投資於一些高新科技的創業公司。", "風險投資者一般預期透過成功投資的資本增值來獲取巨額回報。", "風險基金可投資於管理層的收購。", "風險投資者預期其投資失敗的或然率甚高。" ]

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甲乙丙煤礦公司聘請閣下評估其在法律上的地位，該公司的特質如下: • 根據公司股東協議，如果甲乙丙煤礦公司的任何一個公司股東希望出售其擁有權，其協議讓三方面都有優先購買權。 • 公司甲被委任為經理。 • 每一公司股東將按照其擁有權比例攤分煤礦的產量。甲乙丙煤礦公司在法律上屬於哪一種實體?

[ "私人公司。", "非法團形式的合營企業。", "獨資經營。", "上市公眾公司。" ]

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下列哪一種融資方法應參考倫敦銀行同業拆息來釐定價格?

[ "歐元票據。", "可贖回優先股。", "在香港聯合交易所(聯交所)買賣的與股票掛鉤票據。", "普通股。" ]

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閣下是一位顧問，負責評估宏都公司的財務結構及建議合適的財務策略。該公司的特點如下:宏都是一家歷史悠久兼發展成熟的大型工程公司。業務帶來龐大的營運現金流量淨額，但很可能會持續下降。宏都剛收到一份新合約，將需要在發出收據予客戶之前數年內緊急投放大量資金在進行中的工程之上。下列哪一項融資安排最不可能符合宏都公司的需要?

[ "永久性循環營運資金貸款。", "中期債務融資安排以作為更新機械的資本開支所需。", "向宏都注入新股本。", "短期備用信貸安排，以應付預期長線增長的資金要求。" ]

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對於一間負債比率是 1.9:1 及流動比率是 1:2 的香港上市公眾公司而言，若主要股東堅決維持其現有的持股比率及盡量減少流動風險的增加，下列哪一項營運資金融資方法最可取?

[ "發行應付票據。", "發行可換股票據。", "發行普通股。", "以合理的利率獲得其投資性物業的按揭貸款融資。" ]

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由於股市及公司盈利表現疲弱，股東關注股價缺乏上升的機會，但仍希望即時取得一些投資回報。哪一項估值方法最能符合股東當前的要求?

[ "股息基準模式。", "溢利基準模式。", "每股有形資產淨值。", "預期未來盈利的折讓現金流量。" ]

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下列哪一項有關清盤估值中的假設的陳述是不正確的?

[ "有充足的時間出售資產。", "採用「賤價出售」的估值。", "估值是扣除銷售成本後的淨值。", "價格根據有意但非急切的買家及賣家而釐定。" ]

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某收購人聘請閣下為一項收購計劃作顧問，並為閣下列出四項潛在的任務。下列哪一項並非顧問的職責?

[ "建議最合適的買賣結構。", "建立及管理善意購買的盡職審查程序。", "協調及聯絡交易的法律、會計及其他專業顧問。", "評估接獲的建議。" ]

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關於香港的一般收購，下列哪一項陳述是不正確的?

[ "大多數是善意收購。", "擁有權及控制權一般由大股東家族掌握。", "借殼上市可能會被認為是不可接納的行為。", "收購的最主要目的是消除競爭。" ]

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下列哪一項不是合併及收購的例子?

[ "向擁有人及風險基金投資者購入專利權及相關的製造權益。", "註冊專利權及展開新業務以利用那些專利權。", "在市場上收購上市公司的大多數股權。", "商量有條件的股份調換，從而將兩個或以上的業務合併，各自利用對方所註冊的專利權。" ]

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公司註冊處不會執行下列哪一條條例?

[ "《公司條例》。", "《保障投資者條例》。", "《註冊受託人法團條例》。", "《放債人條例》。" ]

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根據《證券及期貨條例》，「就機構融資提供意見」的定義中，並不包括對下列哪一種事項的意見?

[ "根據《證券及期貨條例》第 23 條(由認可交易所公司制定的規則)訂立的關於監管證券上市事務的規則。", "根據《證券及期貨條例》第 36 條(由證券及期貨事務監察委員會制定的規則)訂立的關於監管證券上市的規則。", "向某客戶提供有關接受某特定要約的意見。", "就機構重組而向上市法團提供有關證券的意見。" ]

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下列哪一項並非香港《公司收購、合併及股份購回守則》的基本目的?

[ "讓受收購、合併及股份購回活動影響的股東獲得公平的對待。", "讓收購、合併及股份購回活動在一個有秩序的架構內進行。", "為收購、合併及股份購回活動制定時間表。", "要求及時和充分披露資料，讓股東就有關建議的利弊作出知情的決定。" ]

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在香港，公開招股章程是根據以下哪一條法例/規則註冊?

[ "《上市規則》。", "《公司條例》。", "《證券及期貨條例》。", "《證券及期貨(股票市場上市)規則》。" ]

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香港的市場失當行為審裁處處理下列哪一項事務?

[ "市場上涉嫌失當的行為，包括內幕交易。", "違反《企業融資顧問操守準則》事宜。", "根據內幕交易條例有關豁免的申請。", "違反《公司收購及合併守則》事宜。" ]

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香港公司註冊處處長負責下列哪些工作? I 讓公眾查閱各公司提交的財務及其他申報表。 II 追究未能製備指定的申報表的公司。 III 執行《有限責任合夥條例》的某些條文。 IV 依據《公司條例》第 38D 條核實招股章程。

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "I、II、III 及 IV" ]

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下列哪一項有關《證券及期貨條例》的陳述是不正確的?

[ "《證券及期貨條例》制定監管機構融資活動的總體發牌原則。", "《證券及期貨條例》制定有關內幕交易循民事及刑事途徑訴訟的事宜。", "《證券及期貨條例》制定管理收購及合併活動的詳細要求。", "《證券及期貨條例》制定承認交易所公司的準則。" ]

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根據香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》，就百慕達註冊成立公司的董事失去職位一事而言，對該等董事支付款項必須經誰批准?

[ "公司股東大會。", "特別大會。", "公司董事會。", "聯交所。" ]

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關於根據《證券及期貨(穩定價格)規則》採取的主要穩定價格行動的定價限制，下列哪一項陳述是正確的?

[ "並無定價限制。", "有定價上限和定價下限。", "有定價上限，但沒有定價下限。", "有定價下限，但沒有定價上限。" ]

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關於香港聯合交易所(聯交所)上市委員會會議的法定人數，下列哪一項陳述是正確的?

[ "行政總裁不得計入法定人數內。", "行政總裁必須計入法定人數內。", "在覆核上市科或上市委員會有關拒絕上市的決定的會議上，行政總裁不得計入法定人數內。", "在根據紀律程序覆核上市科或上市委員會的決定的會議上，行政總裁不得計入法定人數內。" ]

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在香港聯合交易所(聯交所)創業板上市時，最低的市值要求是多少?

[ "4,600 萬港元。", "4,800 萬港元。", "5,000 萬港元。", "6,000 萬港元。" ]

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香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》規定，如果供股會導致公司的已發行股本增加某個百分比以上，則必須在股東大會上獲得股東通過決議案批准，方可作實。該百分比是多少?

[ "20%。", "40%。", "50%。", "60%。" ]

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倘若香港聯合交易所(聯交所)認為某創業板保薦人違反或未能履行其於《創業板上市規則》應盡的責任或義務，以下哪些制裁將會適用? I 把該保薦人從保薦人名冊中除名。 II 公開譴責。 III 禁止該保薦人出席創業板上市委員會有關會議。 IV 罰款不超過 50 萬港元。

[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

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香港聯合交易所(聯交所)《上市規則》要求申請人在聆訊上市申請日期之前足四個營業日向聯交所提交上市文件的定稿。申請人必須提交多少份上市文件的定稿?

[ "3份。", "5份。", "6份。", "10 份。" ]

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以下哪一項不是香港聯合交易所(聯交所)上市委員會可施加於專業顧問的制裁?

[ "私下譴責。", "公開譴責。", "禁止其作為上市發行公司代表行事。", "罰款 50 萬港元。" ]

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關於香港上市公司發行的認股權證，下列哪一項陳述是不正確的?

[ "所有認股權證在發行或授出之前必須獲得香港聯合交易所(聯交所)審批。", "聯交所將不會批准發行超過發行人已發行股本 20%的認股權證。", "認股權證的到期日不得少於發行日期起計六個月。", "認股權證的到期日不得超過發行日期起計五年。" ]

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根據《公司條例》，以下哪一項不是私人公司的特徵?

[ "限制其股份轉讓權利。", "股東數目以 50 人為限。", "禁止邀請公眾認購該公司任何股份。", "按規定設有審計委員會。" ]

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在報紙刊登關於發售以供認購的配發基準不得遲於:

[ "寄出配額通知書當天的早上。", "寄出配額通知書之後第一個營業日的早上。", "交易開始之前的營業日的早上。", "交易開始的那個營業日的早上。" ]

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以下哪一方須就香港發行的招股章程的內容負上主要責任?

[ "證券及期貨事務監察委員會(證監會)。", "保薦人。", "董事。", "申報會計師。" ]

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香港聯合交易所(聯交所)上市委員會委員的任期是多久?

[ "1年。", "2年。", "3年。", "5年。" ]

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香港聯合交易所(聯交所)要求有意在交易所上市的發行人必須在上市委員會舉行考慮上市申請的會議之前，至少足多少個營業日提交上市排期申請表格?

[ "足 10 個營業日。", "足 20 個營業日。", "足 25 個營業日。", "足 30 個營業日。" ]

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《公司條例》列明，在發行了招股章程哪一個期間後不得分配股份?

[ "20 天。", "30 天。", "1 個月。", "2 個月。" ]

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香港聯合交易所(聯交所)已作出安排把其與上市事宜有關的一切權力及職能交由以下哪一項履行?

[ "上市委員會或創業板上市委員會及/或其獲授權人。", "上市委員會，該委員會其後把有關事宜的權力及職能轉授予創業板上市委員會。", "上市科主管。", "聯交所行政總裁。" ]

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根據《證券及期貨(穩定價格)規則》，主要穩定價格行動只能夠在招股章程刊發後的一段穩定價格期內展開。這個穩定價格期間有多久?

[ "十五天。", "二十天。", "三十天。", "一個月。" ]

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以下哪一項是《上市規則》中「發售現有證券」的最佳陳述?

[ "由發行新證券的公司或其代表向公眾提出發售建議。", "由已發行或同意認購的證券的持有人或獲配發人或代表該等人士，向公眾提出發售該等證券。", "由發行公司或中介人自發行公司或中介人所選定或核准的人士，出售證券或向他們出售證券。", "已發行證券的上市申請;該等證券由於被假定具有足夠的銷售能力而無需作市場推廣的安排。" ]

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在香港負責《公司收購及合併守則》的日常實施工作的執行人員是:

[ "證券及期貨事務監察委員會(證監會)的行政總裁。", "證監會企業融資部的執行董事。", "證監會法規執行部的執行董事。", "收購及合併委員會的行政總裁。" ]

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根據香港《公司收購及合併守則》，如屬現金要約，要約文件一般應在公佈要約條款之後多少天內寄出?

[ "10 天。", "21 天。", "35 天。", "50 天。" ]

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根據香港《股份回購守則》，公司可透過下列哪些方式購回股份? I 場內股份回購。 II 場外股份回購。 III 獲豁免的股份回購。 IV 透過全面要約進行的股份回購。

[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

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關於香港《公司收購及合併守則》(該守則)，執行人員(根據該守則所定義)認為財務顧問有責任指引客戶留心有關發放要約的資料，特別是客戶接受傳媒訪問時所發放的資料。執行人員會認為受訪問時的言論會否遭到濫用主要由下列哪一項所控制?

[ "財務顧問。", "受訪者。", "向受訪者提供意見的公關公司。", "擁有集體責任的董事會。" ]

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